第五讲政治合法性

政治学原理

第二节政治合法性：良好政治秩序的基础一、政治合法性的含义

“合法性”即指正当性，或正统性。“合法性”的英文概念是1egitimacy，意思为“法律许可的”或“宣称合法的”。它与legality(合法)和authority(权威)密切相关，但又不能等同。首先，合法性不同于守法意义上的“合法”(Legality)。其次，政治意义的合法性与权威也有紧密关系。具有了合法性也就具有了行为的正统性或正当性，因而也就等于拥有了权威。

政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则的基础上实施统治的正统性或正当性。政治合法性关系到一个政权的统治能不能为广大民众所认可，关系到一个国家能不能建立长治久安的政治秩序。正由于如此，政治合法性的问题成为政治学讨论的核心问题。二、政治合法性的基础政治合法性的基础是什么?也就是说，是什么因素使愿意当被统治者的人自愿服从统治者的统治?对这个问题最有权威的解释还应该归于马克斯·韦伯，他考察人类历史上存在过的政治统治秩序，认为任何有效的政治统治秩序都由两个方面的因素促成：(1)客观因素：服从的习惯或习俗以及强制性的法律的存在；(2)主观因素：被统治者形成了对统治者的服从义务。他划分了统治体系的不同类型，并指出每一种统治体系都有其赖以建立的合法性基础。他构建了三种理想的或理论的模型来说明高度复杂的政治统治和政治服从的基础。这三种模型是传统权威型、个人魅力型和法理型，每一种模型都有其自己的合法性资源，这些资源也就是人们服从一个政权的理由。

二、政治合法性的基础现代政治学关于“合法性”或“权威性”的观点概要：现代政治学关于“合法性”或“权威性”的观点概要：现代政治学关于“合法性”或“权威性”的观点概要：二、政治合法性的基础

从政治秩序的角度来看，政治合法性的基础存在三个基本的方面：

1、政治正义观：观念合法性。政治正义观是人们在政治实践中所形成的关于政治的信念体系，它反映了人们对什么样的政治安排才是公平合理的问题的认识。一个政权，如果其行为能够符合社会大多数人的政治正义观，那么，该政权就具有了政治合法性。

2、政治制度基础：制度合法性。政治正义观是政治合法性的最根本的基础，它是人们评价政治体系的标准。如果现存的政治制度不符合政治正义观，那么它将丧失其政治合法性，反之，如果它符合政治正义观的要求，它就能够获得政治合法性。在当代社会，宪政构成了政治合法性的制度基础。

3、政治体系的绩效：绩效合法性或政绩合法性。政治合法性的另一个重要基础就是政治体系的绩效，或政府的绩效，它指政治权力的实际作为和表现，是指政治体系对社会进行治理的实际业绩。政治合法性在效率上的体现又称为“政绩合法性”。三、政治合法性危机和政治革命

合法性危机意味着政府的信任危机和权威危机。严格地讲，任何社会都有产生合法性危机的可能，只是发生危机的时候程度有所不同。也许在有的国家会导致整个系统的崩溃和重建，而在有的国家则只需要做出适当的改革或调整。如果一个国家合法性基础主要建立在短期的可变因素之上，而它又不能或不愿意及时将这种短期的可变性权威转化为合理的制度性权威，那么，它一旦出现合法性危机，其程度会较为严重，而且后果可能就是整个体系的崩溃。相反，如果一个国家合法性基础主要建立在合理的制度之上，那么，它一旦遇到合法性危机，也不会危及整个政治系统。

1、发达国家的合法性危机

德国思想家，新马克思主义者哈贝马斯(Habermas)认为，资本主义发达国家通过民主过程、政党竞争、社会福利和社会改革等机制，使其合法性得到延续，但是，它也面临一系列社会内部的“危机倾向”，从而使它很难仅仅依靠“同意”(consent)就能够完全维持政治稳定。资本主义积累以及民主政治所释放出来的大众压力之间的矛盾和冲突导致了资本主义发达国家的各种社会紧张关系。——参阅Habermas，LegitinmationCrisis，Boston：Beacon，1973。2、威权主义国家的合法性危机

第二次世界大战以后，一些新型的发展中国家建立了独立的政权。这些国家一般实行一党制、军人政体或个人专制统治，在政治上实施集权统治和高度控制，在经济上适度自由，实行市场经济。它们被称为威权主义或威权国家。

威权主义国家的现实代表包括东南亚国家和地区、拉美国家和佛朗哥时期的西班牙等。

从60年代开始，威权主义国家在自由市场的基础上推行现代化经济政策，赢得了经济的持续增长。经济发展的成就和政府绩效为这些国家政权提供了一定的合法性基础。

然而，经济政策和政府绩效作为威权主义国家政权合法性基础的积极作用是十分有限的。公众心理预期的改变必然动摇权威政治的合法性基础。

2、威权主义国家的合法性危机威权主义国家政治合法性的一个致命弱点在于，它将合法性基础建立在短期的可变的而且是惟一的(经济发展)因素之上。政府绩效的合法性作用，取决于民众对政府政策的评估。民众的评估标准并不相同。有的人可能运用经济增长和生活水平等经济指标；有的人可能运用社会平等和社会秩序等社会指标；有的人可能运用公民权利和政治腐败等政治指标。变化中的公众期望和不确定的政府绩效评价标准，使得政权的合法性无法持久和固化。在威权体制下，政绩平平既瓦解了统治者在职的合法性，也瓦解了这一制度的合法性。3、政治革命案例：阿拉伯“鲜花革命”的启示

——〔摘自《中国人权双周刊》第45期2011-02-10；http://shuangzhou/home/〕无论哪一类国家，政治革命都是合法性危机的可能结果。马克思主义认为，革命是阶级矛盾激化达到极点的产物，它是被压迫者和被剥削者不再忍受压迫和剥削的激进行为。革命到来的时候，对原有政治体系的破坏和对既有社会秩序的冲击是不可避免的。一个社会能否走出“不断革命”的循环困境，关键还在于能否形成一种合理的制度，确立韦伯所谓的法理型权威体系。

3、政治革命政治合法性危机存在三种情况：单纯的执政危机、政治制度的合法性危机、政治共识的危机。其中政治共识的危机主要发生在社会急剧变迁，代表新的社会生产关系的阶级与代表旧的社会生产关系的阶级在政治的基本问题上持相互冲突的看法。如果发生了政治共识的危机，同时政治体系的效率还很低下，无法吸收新生社会力量时，则有可能发生政治革命。政治革命一方面是政治秩序的根本变革，在这场变革中，原有的政治秩序彻底地失去了合法性。另一方面，革命本身就是一个新的政治合法性确立的过程。革命将整个社会都动员起来，通过革命运动将新的政治正义观念迅速传播，然后通过暴力行动建立新的政治制度，并使新的政治合法性得以确立。

四、实现政治合法性的途径如何实现和提高政治合法性：

运用系统分析的方法，我们可以将政治合法化的过程分为输入(input)和输出(output)两个程序或环节。从输入的角度分析，社会成员个体的愿望和资源需求需要经过国家和政府而得到处理和安排，所以，共和主义的理论告诉我们，国家政权的合法性来自于民主过程(thedemocraticprocess)、代议制度(representativeinstitutions)以及各种透明化的程序(transparentprocedures)。自由主义理论则告诉我们，国家政权的合法性建立在法治(ruleoflaw)和限制国家行为(therestrictionofstateaction)的基础上。

四、实现政治合法性的途径从输出的角度分析，政治合法性也来自于国家和政府政策满足社会成员的愿望和需求。功利主义(utilitarianism)认为，趋利避害是人的本性，人以追求最大功利为目的，人们之所以服从国家，是因为服从的利益大于不服从的利益，所以，国家只能通过尽可能地提供公共物品和服务以最大满足人们需要来赢得合法性。一个国家政权要实现长治久安，除了必须掌握暴力机器(军队和警察)、拥有文化领导权(令人信服的理论和意识形态)之外，还必须通过以下原则和途径建立广泛的政治合法性基础：

四、实现政治合法性的途径1、程序合理化原则(legitimatingbylegal-rationalprocess)

2、公共物品和服务原则(legitimatingbyprovisionofgoodsandservice)3、共同政治价值和理念原则(1egitimatingbyconsentonthepoliticalconcepUoa