第四章 资本主义形成及其本质

第四章资本主义的形成及其本质

第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾

一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成

1.资本主义生产关系的产生资本主义社会是当今世界的一种重要的社会形态，在资本主义制度下进行着当今世界的绝大部分的经济活动、政治活动。可以说，世界近现代史在很大程度上是一部资本主义的发生、发展史。14、15世纪，地中海沿岸的威尼斯等地出现资本主义萌芽，随后，尼德兰、法国南部、莱茵河畔等一些城市也出现资本主义萌芽并迅速发展，但是资本主义时代是从16世纪才开始的。

威尼斯在封建社会末期，商品经济的发展，促进了封建社会自然经济的解体，引起小商品生产者的两极分化，造成了资本主义生产的基本条件是：一方面产生了大批失去生产资料而不得不出卖自己劳动力的无产者。另一方面巨额的货币和生产资料集中在少数人手里转化为资本。

2.资本的原始积累（1）什么是资本原始积累？资本原始积累，就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。在西欧，资本原始积累开始于15世纪70年代，一直延续到19世纪初。

（2）资本原始积累的基本途径第一，对农民土地的剥夺，是原始积累的基础。15世纪末，英国的毛纺织业已成为当时发展最快的生产部门，扩大了对羊毛的需求，羊毛的价格上涨，养羊成了极为有利可图的生产部门。大地主和农场经营主除了把自己的耕地变成牧场外，还用暴力掠夺公有地。他们拆毁、焚烧农舍和村庄，用栅栏、篱笆把大片土地圈起来变为牧场。这就是英国历史上的“圈地运动”。英国王朝颁布种种法律，用鞭打、烙印、监禁、割耳朵、判处死刑等方法，禁止农民流浪，强迫他们成为雇佣劳动者。

第二，利用国家政权的力量进行残酷的殖民掠夺。西方殖民者在美洲、亚洲和非洲抢掠金银、种植鸦片、贩卖黑奴、进行欺诈性贸易等，为资本主义的发展提供了雄厚的资金，打开了广阔的海外销售市场，获得了廉价的原材料和劳动力。

葡萄牙殖民扩张主要在非洲、亚洲沿海和南美洲的巴西。西班牙侵占了除巴西以外的几乎整个拉丁美洲，还在亚洲侵占了菲律宾群岛。

新航路开辟后，葡萄牙、西班牙最早走上殖民扩张的道路，在16世纪成为最强大的殖民帝国。17世纪开始，英国、荷兰、法国几乎同时起步，踏上了殖民扩张的道路。英国是建立殖民地最多的国家，号称“日不落帝国”。从大英帝国的发家史上看，它是从海盗式抢劫起家的。它在海上拦劫西班牙从殖民地运回本上的大量黄金、白银，抢掠葡萄牙从殖民地运回的香料。英国用火与剑开辟殖民地，

从它邻近的爱尔兰开始，一直延伸到亚洲的阿富汗、缅甸、印度等地，非洲的埃及、苏丹、英属东非、英属南非等地，大洋洲的新西兰和澳大利亚，美洲的北美殖民地和加拿大。从16世纪到20世纪初，英国先后对上述国家进行殖民统治和殖民奴役。另外，还包括土耳其、中国、伊朗等半殖民地国家。“三角贸易”示意图这是一艘运奴船，每个黑人所占空间不到一个棺材大。运奴船中的黑人吃着劣质的食物，呼吸着污浊的空气。患病死的人或得了流行病的人就要被扔入大海，活着到达目的地的黑人就被卖做奴隶。一艘英国贩奴船上的黑奴运奴船上的黑人

巴西的奴隶买卖园西方殖民者在300多年时间里，仅从中南美洲就抢走了250万公斤黄金，1亿公斤白银。从非洲运往美洲的黑人不下1500万人，死于猎奴战争和贩运途中的黑人，大约相当于此数的5倍以上，奴隶贸易使非洲丧失的人口达l亿多。马克思：“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”资产阶级用侵略、征服、残杀、掠夺和奴役，写下了资本主义发展史的第一页。

3.资本主义生产方式的形成资本主义生产方式：以社会化的机器大生产为物质条件、以生产资料的资本家私有制为基础、以资本剥削雇佣劳动为主要特征的社会经济制度。17～18世纪，英、法等国先后进行了资产阶级革命，机器在生产中广泛应用，为资本主义生产方式奠定了坚实的物质技术基础。资本主义经济凭借机器化大生产，最终战胜封建经济和小商品经济，确立了自己的统治地位。

二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾

1.商品经济产生的历史条件

在人类社会发展过程中，社会经济运行的基本形态大致有三种：自然经济：自己生产自己需要的东西，自给自足。商品经济：用自己所生产的劳动产品同别人所生产的、不同的劳动产品相交换，从而取得自己所需要的东西。产品经济：虽然不是自给自足，但取得自己需要的东西不是通过交换，而是通过社会中心机构集中的、统一的分配来取得。

（1）什么是商品经济商品经济是商品生产和商品交换的统称，是一种直接以交换为目的而进行生产的经济形式。

（2）商品经济产生的基本条件第一，社会分工是商品经济产生的一般基础。在社会分工条件下，每一个劳动者只生产某些或某种产品，而人们的需求是多方面的。为了满足多方面的需求，生产者就必然要用自己的产品去交换自己需要的产品。第二，生产资料和劳动产品属于不同的所有者，是商品经济产生的决定性条件。在私有制下，生产资料和劳动产品归私人占有，一个人要想得到别人的产品以满足自己的需要，就必须进行等价交换。

2.商品的二因素商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品。（1）使用价值

商品的使用价值是指商品能够满足人们某种需要的属性。使用价值是交换价值的物质承担者。交换价值是一种使用价值同另一种使用价值交换的量的比例或关系。如1只绵羊换3把斧子，3把斧子就是1只绵羊的交换价值。=

（2）商品的价值交换价值是由价值决定的，价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。商品的价值是指凝结在商品中的无差别的一般人类劳动。所谓“一般人类劳动”是指抽去劳动的具体形式，是人的脑力和体力的支出。不同商品所包含的价值，在质上是一样的，只有量上的差别。

（3）商品的使用价值与价值的关系

统一：作为商品，既有使用价值又有价值，二者缺一不可。价值是抽象的东西，不能独立存在，必须依附在具体的物质上面，使用价值是价值的物质承担者。商品的使用价值也不能离开价值，如果一个物品只有使用价值而无价值，也就不可能称其为商品。对立：商品的使用价值反映人和自然的关系，是商品的自然属性；商品的价值反映人和人的关系，是商品的社会属性。作为商品生产者或消费者不可能同时占有使用价值和价值。作为商品生产者，为了得到商品的价值必须让出使用价值；作为消费者，为了得到商品的使用价值必须付出价值。

注意：有使用价值的物品不一定有价值。如空气、阳光等，不是人类劳动的产品，不具有价值。有些东西，既是劳动产品，又具有使用价值，但不是为了交换，仍然不是商品，如劳动者自产自用的产品、赠送的礼品、旧社会农民向地主交纳的实物地租等。没有使用价值的物品，不可能有价值。有价值的东西必定有使用价值。马克思：我们不可能从对小麦的品尝当中，来判定它是由封建社会的农奴生产的，还是由资本主义制度下的雇佣劳动者生产的。这句话表明，使用价值是商品的自然属性，它本身不反映人们的社会生产关系。

3.劳动的二重性（1）具体劳动具体劳动是指在一定具体形式（如特定的目的、操作方法、劳动对象、劳动手段和劳动结果）下进行的劳动。（2）抽象劳动

抽象劳动是指撇开了一切具体形式的、无差别的、一般意义上的人类劳动。

（3）具体劳动与抽象劳动的关系统一:具体劳动与抽象劳动是同一劳动的两个方面，不是两种不同的劳动或两次劳动过程，二者在时间和空间上都是一致的。没有具体劳动，就没有抽象劳动，抽象劳动存在于具体劳动之中。对立：具体劳动创造商品的使用价值，抽象劳动形成商品的价值。具体劳动是劳动的自然属性，反映人和自然的关系；抽象劳动是劳动的社会属性，反映人和人之间的社会关系。4.商品的价值量商品的价值量是由生产商品所耗费的劳动量决定的，而劳动量则按照劳动时间来计量。

（1）个别劳动时间与社会必要劳动时间决定商品价值量的，不是生产商品的个别劳动时间，而只能是社会必要劳动时间。所谓社会必要劳动时间，就是“在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。”

“现有的社会正常生产条件”是指现时某一生产部门大多数产品的生产者所具有的生产条件，其中最主要的是劳动工具的状况。

社会必要劳动时间对于商品生产者的成败至关重要：如果商品生产者的个别劳动时间等于社会必要劳动时间，那么他在生产商品上所耗费的劳动恰好能得到全部补偿。如果商品生产者的个别劳动时间小于社会必要劳动时间，那么他在生产商品上所耗费的劳动能得到超额补偿，在竞争中处于有利地位。如果商品生产者的个别劳动时间大于社会必要劳动时间，那么他在生产商品上所耗费的劳动不能得到全部补偿，在竞争中处于不利地位。

（2）商品价值量与劳动生产率

劳动生产率是指劳动者在一定时间内生产某种使用价值的效率。通常以单位时间内生产的产品数量来表示，也可用生产单位产品所需的劳动时间来表示。劳动生产率的水平取决于科学技术发展水平及其在生产中的应用；劳动者的素质和劳动熟练程度；生产过程中分工和协作的合理程度；生产管理的效能；生产的规模；自然资源的多少等。马克思：“不管生产力发生了什么变化，同一劳动在同样的时间内提供的价值量总是相同的。”就是说：劳动生产率只会影响单位商品的价值量，而不影响同一时间内商品的价值总量。单位商品的价值量和包含在商品中的社会必要劳动量成正比，而与生产这一商品的劳动生产率成反比。

（3）简单劳动与复杂劳动简单劳动是指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动。复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的劳动。形成商品价值量的劳动是以简单劳动为单位来确定的。复杂劳动是加倍的简单劳动，在同一时间内复杂劳动比简单劳动能生产出更多的商品价值。

5.价值规律

（1）什么是价值规律？

价值规律是商品生产和商品交换的基本规律。其基本内容和客观要求是：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；商品交换要以商品的价值量为依据，实行等价交换。

（2）价值规律的表现形式价值规律的表现形式：商品的价格受供求关系的影响围绕其价值上下波动。价格波动所围绕的中心是价值，波动的幅度要受价值的制约。从长期来看，商品的平均价格与其价值是一致的。也许在孤立的一次交换中，商品的价格会偏离价值很多，但从一个较长时期来看，商品价格的上涨部分和下落部分大致会相互抵消，价格和价值是趋于一致的。

（3）价值规律的作用

第一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例。当某种产品的市场价格上涨时，表明该产品供不应求，生产该产品则有利可图，生产者就会努力扩大生产规模，社会劳动就会进一步流向该部门。如果某种产品价格下跌，则表明供大于求，需要缩减生产规模或改变生产方向，社会劳动就会从该部门流出。第二，自发地刺激社会生产力的发展。按照价值规律的需要，商品的价值量是由生产该商品的社会必要劳动时间决定的。商品生产者如果要想在竞争中处于有利地位，就必须千方百计地使自己生产的商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间。这就促使生产者不断改进技术，采用先进的设备，改善经营管理，提高劳动生产率，从而推动社会生产力的发展。第三，促使商品生产者两极分化。在价值规律的作用下，那些劳动生产率高的商品生产者，其个别劳动时间低于社会必要劳动时间，就会在竞争中处于有利地位，获得更多盈利；反之，那些劳动生产率低的商品生产者，其个别劳动时间高于社会必要劳动时间，在竞争中必然处于不利地位，轻者无利，重者亏损、破产。这样，随着生产的发展，穷者愈穷，富者愈富，从而促使生产者两极分化。第四，可能导致垄断的发生，阻碍技术的进步。首先采用先进生产技术和经营管理办法，提高了劳动生产率的商品生产者，为了保持其在竞争中的优势，往往会限制技术的扩散，严守经营秘密，这就在一定程度上阻碍了新技术的推广和生产经营的普遍改善，阻碍了社会生产力的发展。

6.价值形式的发展与货币的产生

（1）价值形式的发展第一阶段：简单的或偶然的价值形式商品交换产生于原始社会末期，当时人们还不是专门为交换而生产，仅仅把自己消费以后的剩余产品拿去交换，这种交换带有偶然性。如：

1只绵羊=50斤谷物

第二阶段：总和的或扩大的价值形式随着社会生产力的发展，商品交换的范围扩大了，出现了扩大的价值形式。2把斧子50斤米30尺布5把锄头1克黄金若干其他商品1只绵羊＝

许多商品成为绵羊的等价形式，羊的价值不是体现在某一种偶然与之交换的商品上。这种价值形式仍然是物与物直接交换，有很大的局限性。第三阶段：一般价值形式

一般价值形式，即一切商品的价值都统一地表现在某种从商品世界分离出来的充当一般等价物的某一商品上。

25公斤谷物

2把斧子

30尺麻布＝

1只绵羊

1克黄金其它商品处于等价形式上的绵羊就成为其他一切商品价值的一般等价物，克服了物物交换的局限性，促进了商品交换的发展。

在历史上，充当一般等价物的商品往往带有地方性。如游牧民族用牲畜，有的地方用布，有的用贝壳。在古希腊，公牛曾充当过交换的一般等价物（1个女奴隶换4头公牛，1头铜制的三角换12头公牛）。在我国古代，羊、布、海贝、铜器都曾充当过一般等价物。第四阶段：货币形式随着商品交换的进一步发展，这种充当一般等价物的商品就逐渐地稳定在某种商品（主要是金）上。货币是从商品世界中分离出来的、固定地充当一般等价物的特殊商品。

2把斧子

50斤米

30尺布

5把锄头

1只绵羊 若干其他商品

＝1克黄金货币形式与一般价值形式的区别：在一般价值形式中，充当一般等价物的商品是不固定的；而在货币形式中，一般等价物已固定地由黄金或白银来充当。

“金银天然不是货币，但货币天然是金银”：金银是自然界早已存在的，不可能天然就是货币；但由于金银具有质地均匀、容易分割、体积小而价值大、方便携带、不易变质、容易保存等自然属性，使它们天然具有充当货币材料的优点，所以货币天然是金银。

（2）货币的本质和职能

货币的本质在于它是固定充当一般等价物的特殊商品。货币的职能是指货币在社会经济生活中的作用。货币具有五种职能：价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币。其中，价值尺度和流通手段是货币的基本职能。

所谓价值尺度，就是指以货币为尺度，来表现、衡量商品价值的大小。货币执行价值尺度的职能，可以只是想像的或观念上的货币。因为这个时候还不是交换的过程，只是表明“值”多少。比如写个价格标签，表明商品价值的多少。货币执行价值尺度的职能，是通过价格标准来实现的。价格标准是包含一定量贵金属的货币单位及其等分。如我国人民币的元、角、分。商品的价格同商品的价值成正比，同货币的价值成反比。如果商品的价值不变，货币的价值增加或减少了，商品的价格就要下跌或上涨。

所谓流通手段，就是货币充当商品交换的媒介。作为流通手段的货币，则必须是现实的货币，但不一定非要足值的货币不可，可以用货币符号代替。金属条块－－铸币－－纸币。纸币是由国家发行的强制使用的价值符号。纸币是金属货币的代表，它自身没有价值。纸币的发行量以流通中所需要的金属货币量为限。当纸币的发行量超过商品流通中所需要的金属货币量，引起纸币贬值、物价普遍上涨，就出现通货膨胀；当纸币的发行量不能满足流通中所需要的金属货币量，则会导致纸币升值、物价普遍下跌，从而出现通货紧缩。

7.私有制基础上商品经济的基本矛盾私人劳动和社会劳动的矛盾是私有制基础上商品经济的基本矛盾。其产生的基础在于社会分工和私有制。私人劳动是指商品生产者按照私人利益进行的劳动。社会劳动是指作为社会总劳动组成部分的劳动。

私人劳动与社会劳动的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾：

第一，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程。商品经济是以交换为目的的经济形式，交换体现了商品经济的本质。在商品经济条件下，每个生产者的劳动本身是私人劳动，而私人劳动要转化为社会劳动，就必须用自己的产品去同别人的产品相交换。第二，私人劳动和社会劳动是商品其他矛盾的根源。商品的使用价值和价值的矛盾、具体劳动和抽象劳动的矛盾、个别劳动时间和社会必要劳动时间的矛盾等都是私人劳动和社会劳动引起的。

第三，私人劳动与社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。私人劳动要转化为社会劳动，只能通过商品交换来解决。商品交换成功，就表明生产者的产品为社会需要，他的私人劳动得到了社会的承认，从而私人劳动也就转化为社会劳动了。反之，其私人劳动就得不到社会的承认。总之，随着私人劳动和社会劳动的矛盾不断加深，到了资本主义社会进一步发展为资本主义社会基本矛盾，即生产社会化和资本主义私人占有制之间的矛盾，并成为资本主义一切矛盾的总根源。

三、马克思劳动价值论的意义1.马克思的劳动价值论的意义第一，劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点。古典政治经济学亚当·斯密提出价值是劳动创造的，但他不了解劳动二重性，从而对什么劳动创造价值的问题不能作出科学的回答。马克思的劳动二重性理论论证了具体劳动创造商品的使用价值，抽象劳动形成商品价值，从根本上阐明了商品价值的本质。第二，劳动价值论为创立剩余价值理论奠定了基础。马克思运用劳动二重性理论分析了资本主义的生产过程，指出在生产过程中劳动者通过抽象劳动创造新价值并实现价值增殖，具体劳动转移了生产资料的价值，从而揭示了剩余价值的真正来源。

第三，劳动价值论为资本有机构成理论、资本积累理论、平均利润理论、资本主义再生产理论等奠定了基础。第四，劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。马克思劳动价值论中关于价值的本质和价值量的规定的理论，关于价值形式的演变和货币的本质的理论，关于价值规律的理论等，都是对商品生产、商品交换和市场经济发展最一般规律的揭示，对于我国社会主义市场经济体制的发展具有重要的现实指导意义。

2.深化对马克思劳动价值论的认识第一，深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定。马克思在《资本论》中重点考察的是物质生产部门，认为物质生产领域的劳动才是生产性劳动并创造价值，而绝大部分非物质生产领域的劳动属于非生产性劳动，不创造价值。在当今时代，随着第三产业的发展，服务性劳动的地位和作用越来越重要，生产性劳动应当包括大部分非物质生产领域的服务性劳动。因此，应当在理论上充分肯定服务性劳动也是创造价值的劳动，以利于推动第三产业更快地发展。目前，第三产业占国内生产总值的比重，世界平均水平是50%左右，发达国家是60~70%，发展中国家平均水平在40%以上。我国2002年、2003年、2004年第三产业占整个国内生产总值的比例分别为34.3%、33.4%和31.9%，2005年为40.3%，2006年为39.5%第二，深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。马克思在《资本论》中对脑力劳动给予了肯定，认为这些劳动也是创造价值的劳动，但他重点研究的是物质生产领域的体力劳动。在当今知识经济社会，脑力劳动起着越来越重要的作用，它作为复杂劳动创造的价值要大大高于简单劳动。因此，应充分肯定科技人员、经营管理人员在创造价值中付出的劳动，充分调动他们的积极性和创造性。第三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识。应该坚持马克思关于人的抽象劳动是价值的唯一源泉这一劳动价值论的基本观点。同时，要充分肯定科技、知识、信息等非生产要素在提高生产效率、促进生产力发展、增加使用价值和价值形成中的重要作用。科学技术对劳动者、劳动资料、劳动对象等都有重要的影响作用。第四，深化对价值创造与价值分配关系的认识。价值创造与价值分配是既有联系又有区别的范畴。价值创造属于生产领域的问题，而价值分配是属于分配领域的问题。十六大报告：“确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则，完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。”十七大报告：“健全劳动、资本、技术、管理等生产要素按贡献参与分配的制度，初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平。”

一般来说，生产要素是指人类进行物质资料生产必须具备的基本因素，包括劳动力、劳动工具、原材料、能源、资金、技术、专利、信息、管理、教育等。按生产要素分配，在我国目前主要有以下形式：

（1）按资本要素分配。从目前看，居民的按资本要素分配主要包括以下具体形式：一是将资金用于银行储蓄，获取利息收入：二是将资金用于购买各种债券、股票等有价证券，获取利润、红利、股息以及有价证券买卖收入；三是将资金以独资、合资等形式从事实业投资以获取投资利润；四是将自有房产、车辆等出租获取租金收入。

（2）按劳动力要素分配。即劳动者依据自己的劳动力状况获取要素报酬。劳动力是一种重要的生产要素，劳动力要素参与收益分配，在市场经济国家已得到普遍的认同。劳动者可根据其人力资本大小获得派息和分红。（3）按技术要素分配。这是指技术要素所有者将自己所拥有的技术投入生产经营活动并据此取得报酬。在我国，按技术要素分配主要包括以专利权的形式获得专利收益和以技术入股的形式获取利润分红两个方面。（4）按管理要素分配。管理是一项重要的生产要素，在生产经营活动中，主要表现为组织协调和指挥运筹才能。在分配形式上，主要包括承包制、年薪制、津贴制等。（5）按信息要素分配。信息在知识经济时代是一项十分重要的生产要素，在市场竞争中，谁拥有足够的信息，谁就能掌握生产经营的主动权，占据生产经营的优势。因此，信息要素所有者提供信息时则根据该信息对生产经营的贡献来给予回报。

第二节资本主义经济制度的本质

一、劳动力成为商品与货币转化为资本

1.劳动力成为商品的基本条件劳动力是人的劳动能力，即存在于人的身体中的体力和脑力的总和。劳动力成为商品必须具备两个基本条件：劳动者必须有人身自由并且没有生产资料。

2.劳动力商品的特点劳动力作为商品，也有价值和使用价值，但它的价值和使用价值具有不同于普通商品的特点。

劳动力的价值：由生产维持劳动者生存所需要的生活资料的社会必要劳动时间决定的。包括以下三个部分：一是维持劳动者本人使他能够继续出卖自己的劳动力所必需的生活资料的价值。二是维持劳动者抚养家属、延续后代所必需的生活资料的价值。三是对劳动者的一定的教育和训练的费用。劳动力的使用价值：劳动力商品的最大的特点就在于它的独特的使用价值。劳动力在使用过程中，不仅能创造自身的价值，而且能创造出比自身价值更大的价值，超过自身价值的部分就是剩余价值。资本家之所以要购买劳动力商品，就是看中了它的使用价值，看中了它能创造出比劳动力价值本身更大的价值，资本主义剥削的秘密就在这里。

3.货币转化为资本当货币购买的劳动力能够带来剩余价值时，货币也就变成了资本。

二、资本主义所有制

1.所有制和所有权所有制是指生产资料归谁所有的经济制度，是个经济范畴。所有权是指财产归谁所有的法律制度，包括所有权人依法对自己的财产享有的占有、使用、收益和处分的权利，是个法律范畴。一般说来，所有制是所有权的经济基础，一定的所有制决定一定的所有权。所有权反过来又积极作用于所有制，具有维护、巩固和发展所有制的重要功能。就历史顺序而言，所有制先于所有权而存在。因为所有制即生产资料的占有关系是社会生产的前提，但这种占有并非一开始就采取了法权形式，在原始社会中只有占有，而没有所有权。只是在国家出现之后，才使得生产资料的占有关系法权化。

2.资本主义所有制及其本质资本主义所有制：资本家占有生产资料和劳动产品。资本主义所有制的本质：资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值。

资本主义所有制具体形式的三次大调整：第一次是由单个资本到股份资本的发展。第二次是股份资本到私人垄断资本的发展。第三次是私人垄断资本到国家垄断资本的发展。

三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律

1.剩余价值的生产过程

资本家从流通领域购买了劳动力和生产资料以后，就进入了生产领域，只有在资本主义生产过程中剩余价值被生产出来，货币才现实的转化为资本。

资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。

（1）劳动过程。在劳动过程中，人们通过有目的的活动，运用劳动资料对劳动对象进行加工，创造具有特定使用价值的产品。这是一切社会所共有的。但是，资本主义劳动过程是资本家消费他所购买的劳动力的过程，因而具有两个重要特点：工人在资本家的监督下劳动；劳动产品归资本家所有。（2）价值增殖过程。价值形成过程是生产资料价值转移和活劳动创造新价值的过程，这两重过程是以生产商品的劳动二重性为基础的。通过具体劳动生产出新的使用价值，并把生产资料价值转移到新产品中去；通过抽象劳动创造出新的价值。新创造价值超过劳动力价值的那部分就是剩余价值。例：某纱厂剩余价值生产情况生产资料劳动力价值劳动时间创造的新价值产品价值剩余价值棉花5公斤（10元）机器设备（2元）3元4小时3元棉纱5公斤（15元）0元棉花10公斤（20元）机器设备（4元）3元8小时6元棉纱10公斤（30元）3元从上表中可以看出，如果劳动时间延长到8小时，可获剩余价值3元。

剩余价值是雇佣工人创造的，被资本家无偿占有的超过劳动力价值以上的那部分价值。它体现着资本家对雇佣工人的剥削关系。

2.资本的不同部分在剩余价值生产中的作用

根据资本家的预付资本在剩余价值生产过程中所起的作用不同，可以分为不变资本和可变资本两部分。（1）不变资本（c），是指转变为生产资料的那部分资本，在资本主义生产过程中，只发生价值转移，不会有量的增加。（2）可变资本（v），是指转变为劳动力的那部分资本，在资本主义生产过程中，不仅再生产出劳动力的价值，而且生产出剩余价值，发生了价值增殖。

区分可变资本与不变资本的意义：进一步揭示了剩余价值的来源。它表明，剩余价值不是由全部资本、也不是由不变资本产生的，而是由可变资本产生的。为正确地考察资本家对雇佣工人的剥削程度提供了科学依据。要确定资本家对工人的剥削程度，就可以拿剩余价值和可变资本相比，用公式表示：

m′＝m／v

3.生产剩余价值的基本方法（1）绝对剩余价值生产：是指在生产技术条件不变和工人必要劳动时间不变的条件下，通过工作日的绝对延长而生产剩余价值的方法。

靠延长工作日的方法来增加剩余价值是有限度的：一是生理因素的限制，劳动者在一天内，必须有一部分时间吃饭、休息和睡觉，以满足生理上的需要和恢复体力；二是社会道德因素的限制，劳动者在一天内需要有一定时间参加文化生活、社会活动、照顾家庭等。1886年5月1日，美国芝加哥20万工人举行大罢工，抗议资本家无理延长工作日，要求实行8小时工作制。1889年7月14日，由各国马克思主义者召集的社会主义者代表大会在巴黎隆重开幕，与会代表一致同意把５月１日定为国际无产阶级的共同节日。（2）相对剩余价值生产：是指在工作日长度不变的条件下，通过提高劳动生产率缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间而生产剩余价值的方法。例：原来工作日为12小时，必要劳动时间6小时，剩余劳动时间6小时，如果工作日长度12小时不变，把必要劳动时间缩短为4小时，剩余劳动时间则为8小时，剩余价值率就会由100％提高为200％

（3）两种生产剩余价值方法的比较联系：都是延长了工人的剩余劳动时间，增加了资本家无偿占有的剩余价值量。绝对剩余价值生产是通过工作日的绝对延长而生产剩余价值的方法。相对剩余价值的生产，是以工作日已经分为必要劳动时间和剩余价值为前提的，由此来进一步缩短必要劳动时间相应地延长剩余劳动时间。

区别：一是与技术进步的关系不同。相对剩余价值生产与技术进步的关系密切。二是在资本主义发展的不同阶段作用不同。在资本主义发展初期，资本家主要通过延长工作日来加强对剩余价值的榨取。是资本主义进入机器大工业时代以来，资本家主要用相对剩余价值的生产方法，提高对工人剥削程度，它比绝对剩余价值的生产方法剥削量更大，也更为隐蔽。

4.资本积累资本积累是指把剩余价值转化为资本。资本积累的实质是资本家将无偿占有的剩余价值转化为资本，以扩大生产规模，榨取更多的剩余价值。资本积累的原因：一方面是剩余价值规律决定的，这是资本积累的内在动力；另一方面是由资本主义竞争规律决定的，这是资本家进行资本积累的外在强制力。

（1）简单再生产和扩大再生产

任何社会的生产都是连续不断、周而复始地进行的。这种不断进行的社会生产过程，就是社会再生产过程。按生产规模，可分为简单再生产和扩大再生产两种类型。资本主义简单再生产是指资本家把榨取的剩余价值全部用于生活消费，再生产按照原有规模简单重复。研究简单再生产具有重要意义：

第一，从资本主义简单再生产分析中可以看清谁养活谁的问题。工人在生产中不仅生产出可变资本，而且生产出剩余价值供资本家消费，所以不是资本家养活了工人，而是工人养活了资本家。

第二，从资本主义简单再生产分析中可以看清资本的本质和来源。资本家原有的全部资本，不管它的最初来源如何，但经过一段时间以后，它们就会全部消费掉。资本家手中仍然握有的与最初一样多的资本，已不是原有的资本，而是工人所创造的剩余价值转化而来的。第三，从资本主义简单再生产分析中可以看出工人的个人消费也是从属于资本家的。工人的个人消费，只不过是为了恢复劳动者的体力和脑力，延续和再生产出劳动力，是资本主义再生产的必要条件。资本主义再生产的特征是扩大再生产：是指资本家把一部分剩余价值转化为新的资本，用来购买追加的生产资料和劳动力，扩大生产规模。扩大再生产的类型：

外延扩大再生产，是指在技术不变的条件下，单纯依靠增加生产要素的数量来实现的扩大再生产。

内涵扩大再生产，是指在技术进步的条件下，依靠提高生产要素的效率来实现的扩大再生产。

（2）资本有机构成资本积累不仅使资本在量上增加，而且使资本在构成上发生变化。在资本积累过程中，随着技术的发展和进步，资本有机构成的总趋势是不断提高的。资本构成可从物质形态和价值形态两个方面来分析。从物质形态看，资本是由生产资料和劳动力构成的，两者之间的比例叫作资本的技术构成。一般说，技术水平越高，每个劳动力运用的生产资料就越多；反之，则越少。

从价值形态看，资本表现为一定数量的不变资本和可变资本，它们之间的比例叫作资本价值构成。

由资本的技术构成决定并且反映资本技术构成变化的资本的价值构成称为资本有机构成，用c：v表示。随着科学技术的进步，资本有机构成会不断提高，资本中不变资本的比重会越来越大。资本有机构成的提高，给资产阶级和无产阶级带来不同的结果：一方面，资产阶级的个别资本不断增大，财富不断增加；另一方面，可变资本比重减少，必然给无产阶级带来失业和贫困。

（3）个别资本增大的两种形式资本有机构成的提高，一般要以个别资本的增大为前提。个别资本的增大有两种形式：资本积聚是个别资本通过资本积累来增大自己的资本总额从而引起生产资料和劳动力的积聚。资本集中是把分散的资本合并成为少数的大资本。资本集中的两种途径：竞争中资本的兼并；竞争中分散的中小资本之间的联合。

资本积聚与资本集中的关系：

联系：都是个别资本数额增大的实现方式。资本积聚的数额大，速度快，会使企业竞争实力增强，这势必会推进企业的兼并，加速资本集中。资本集中有利于企业采用先进技术，增强竞争实力，这样剩余价值量就多，资本积聚的速度就更快。

区别：一是引起的结果不同。资本积聚不仅使个别资本增大，而且社会资本的总量也会增大；资本集中只是原有资本的组合，它仅是个别资本的增大，整个社会资本的总量不会增大。二是条件限制和增大的速度不同。资本积聚受剩余价值增长量等条件的限制，个别资本增大的速度比较缓慢；资本集中通过兼并和联合在短时间内得到巨额增长。三是体现的关系不同。资本积聚直接体现资本家剥削工人的关系；资本集中体现大资本吞并小资本的关系。

（4）相对人口过剩随着资本有机构成的提高，不变资本在资本总额中所占的比重较大，可变资本在资本总额中所占的比重较小，引起资本对劳动力的需求也相对减少，这样必然导致劳动力的供给超过对劳动力的需求，大批劳动力找不到工作，游离于资本主义生产之外，形成了相对于资本主义生产需要而多余的人口，这就是相对人口过剩。资本总额（元）C:VC（元）V（元）需要工人数(每人工资100元)100006：46000400040人100008：28000200020人

（5）资本积累的一般规律马克思在分析资本积累、资本有机构成、资本的积聚与集中、相对人口过剩等问题的基础上，揭示了资本主义的积累的一般规律。随着资本积累的发展，资本主义社会出现了两极分化的趋势：一方面是资本家财富的积累；另一方面是工人失业和贫困的积累。

5.资本的循环周转与再生产资本是带来剩余价值的价值，资本的这种职能只有在不断的运动中才能实现。马克思首先详尽地分析了个别资本的运动，即资本的循环和周转过程，然后对社会总资本的再生产和流通进行了深入分析。

（1）资本的循环产业资本是指投在物质资料生产部门的资本。如工业、农业、建筑业、交通运输业等物质资料生产部门。

产业资本循环的三个阶段和三种职能形式：资本循环要依次经过三个阶段（购买阶段、生产阶段和销售阶段）、变更三种职能形式（货币资本、生产资本和商品资本），价值得到增殖，最后又回到出发点。资本循环的第一阶段和第三阶段属于流通过程，第二阶段属于生产过程。可见，产业资本循环是生产过程和流通过程的统一。产业资本循环正常进行的必要条件：

第一，资本的三种职能形式在空间上同时并存。全部资本必须按一定比例分别同时存在于货币资本、生产资本和商品资本上。

第二，资本的三种职能形式在时间上相互继起。如果资本循环在第一阶段停顿下来，货币资本就会成为贮藏货币，不可能实现价值的增殖。如果资本循环在第二阶段停顿下来，劳动力和生产资料就被搁置起来，剩余价值也就不能被创造出来。如果资本循环在第三阶段停顿下来，工人生产出的商品销售不出去，资本家预付的货币资本就不能收回，剩余价值就不能得到实现。因此，产业资本只有不停顿地依次经过资本循环的三个阶段，才能实现资本的增殖。（2）资本的周转资本周转就是不断重复，周而复始的资本循环。考察资本周转主要是着眼于资本周转的速度。影响资本周转速度的因素主要有两个：一是资本的周转时间；二是生产资本的构成。

按照生产资本不同的价值周转方式，马克思把它划分为固定资本和流动资本两个部分。

固定资本是指以厂房、机器、生产工具等劳动资料形式存在的那部分生产资本。这部分资本的价值则随着在物质形态上的磨损程度，一部分一部分地逐渐转移到新产品中去。流动资本是以原材料、燃料、辅助材料等劳动对象形式存在的资本和购买劳动力的那部分生产资本。这部分资本的价值在一次生产过程中全部转移到新产品中去，并随着商品的出售以货币形式回到资本家手中。可见，要获得更多的剩余价值，就必须缩短资本周转时间，加快流动资本的周转速度。

思考：固定资本、流动资本与不变资本、可变资本有什么区别？划分的依据不同。不变资本和可变资本是依据它们在剩余价值生产中的作用不同来划分的；而固定资本和流动资本按照资本价值周转方式的不同来划分的。划分的内容不同。不变资本中的厂房、机器设备等属于固定资本，而不变资本中的原料、燃料、辅助材料等，以及用于购买劳动力的可变资本则属于流动资本。划分的目的不同。不变资本与可变资本的划分，是为了揭示剩余价值的真正来源，证明剩余价值是由可变资本带来的；固定资本与流动资本的划分，是为了研究资本的周转速度及其对剩余价值生产的影响。

（3）社会总资本再生产和流通在资本主义社会中，每个企业的资本都是独立地发挥职能的，称为个别资本。各个独立的个别资本又是互相联系的，它们的总和就是社会资本。社会资本运行的核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品价值补偿和实物补偿问题。社会总产品：是社会各物质生产部门在一定时期（通常是一年）内所生产的全部物质资料的总和。社会总产品从价值形式上看，主要由三部分构成：不变资本（c）、可变资本（v）、剩余价值（m）。从实物形式上看，按其最终用途分为两类：一类是用于生产消费的生产资料；另一类是用于生活消费的消费资料。相应地，社会生产分为两大部类：生产生产资料的部类即第一部类（Ⅰ）和生产消费资料的部类即第二部类（Ⅱ）。在资本主义简单再生产条件下，社会总产品的基本实现条件是：Ⅰ（v＋m）＝Ⅱc，第Ⅰ部类的工人和资本家所需要的消费资料的价值总额恰好等于第Ⅱ部类所需要的生产资料的价值总额，这个条件反映两大部类之间必须保持一定的比例关系。由这个基本公式可以引申出另外两个实现条件：

Ⅰ（c＋v＋m）＝Ⅰc＋Ⅱc，这个条件反映整个社会的生产资料供给和社会对生产资料的需求之间的内在联系。

Ⅱ（c＋v＋m）＝Ⅰ（v＋m）＋Ⅱ（v＋m），这个条件反映整个社会的消费资料的供给和社会对消费资料的需求之间的内在联系。以上三个条件，从不同侧面反映了社会总资本简单再生产客观要求的比例关系，如果这些比例关系遭到破坏，社会总资本简单再生产就不能顺利进行。在资本主义条件下，两大部类的生产都是在价值规律和剩余价值规律的作用下自发进行的，具有严重的盲目性，这就导致了两大部类生产在规模上和结构上经常处于失衡和脱节状态，严重时会引发经济危机。6.资本主义工资

（1）工资的本质资本主义工资本质上是劳动力的价值或价格，而不是劳动的价值或价格。因为：第一，如果劳动是商品，购买前必须存在，能独立投入市场，但在市场上存在的是劳动力，而不是劳动，劳动是在劳动力被使用时才表现出来。第二，如果劳动是商品，就会引申出“劳动的价值由劳动决定的”，在理论上、逻辑上都是错误的，是同义语的反复。第三，如果劳动是商品，工资是劳动的价格，按价值规律等价交换的要求，资本家应当把劳动创造的全部价值支付给工人。

（2）资本主义工资的基本形式

计时工资是按照劳动时间支付给工人的工资，如月工资、日工资、小时工资等。计件工资是按工人完成的产品数量或完成的工作量来支付的工资。计件工资是以计时工资为基础的，资本家用日工资除以每个工作日的产量定额的办法来确定每件产品的工资单价。血汗工资制度：这种工资形式的特点，是通过科学的“操作研究”，将工人的劳动强度提高到极限，以加强对工人的剥削。最具有代表性的两种形式是“泰罗制”和“福特制”。Taylor，1856～1915，美国管理学家“泰罗制”的特点是从每一个工人抓起，从每一件工具、每一道工序抓起，在科学实验的基础上，将工人的潜能发挥到无以复加的程度，将生产效率提高到前所未有的程度，让资本家最大限度地榨取工人的血汗。“福特制”是20世纪初由美国汽车制造家、管理学家亨利·福特(HenryFord)首创的一种生产管理制度。他把科学管理原理应用于生产，利用高速传送装置，使生产过程流水线化，使流水线上各道工序的工人的各种作业在时间上协调起来，并由传送装置的速度决定工人每天所完成的作业和产品数量，最大限度地提高工人的劳动强度。

7.剩余价值的分配

利润（P）是剩余价值在观念上被当作全部预付资本产物。利润率是剩余价值与全部预付资本的比率。假定全部垫支资本为10000，其中不变资本为8000，可变资本为2000，生产中工人创造的剩余价值为2000，m′＝2000/2000＝100%，而P′＝2000/10000＝20%平均利润率＝社会剩余价值总额/社会预付总资本

部门预付资本资本有机构成剩余价值率％剩余价值商品价值利润率％食品10070c+30v100%3013030%纺织10080c+20v100%2012020%机械10090c+10v100%1011010%各部门的资本家投入的预付资本，按照平均利润率获得的利润，叫作平均利润。平均利润＝预付资本×平均利润率。部门预付资本资本有机构成剩余价值率％剩余价值平均利润率％平均利润平均利润与剩余价值差额食品纺织机械10010010070c+30v80c+20v90c+10v100%100%100%30201020%20%20%202020-100+10在利润率平均化的过程中，产业资本家得到产业利润，商业资本家得到商业利润，借贷资本家得到利息，土地所有者得到地租……在资本主义生产关系下，无论是产业利润、商业利润、利息、地租等都来源于工人劳动所创造的剩余价值。整个资产阶级都参加了社会性总剩余价值瓜分，虽然资本家之间在瓜分剩余价值上也有矛盾，但在剥削无产阶级这一根本问题上，他们的利益却是完全一致的。因此，无产阶级要摆脱资产阶级的剥削，必须整个阶级团结起来，推翻整个资产阶级的统治，消灭资本主义制度。

四、资本主义的基本矛盾与经济危机

1.资本主义基本矛盾资本主义的基本矛盾就是生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。资本主义基本矛盾是生产力和生产关系之间的矛盾在资本主义社会的具体体现。在资本主义制度下，生产资料日益集中到资本家手中，同时随着社会分工的发展，生产成为各部门分工协作的社会过程，生产越来越社会化。资本主义基本矛盾对资本主义社会其他矛盾起支配作用。

2.经济危机（1）经济危机的产生根源经济危机的爆发是由资本主义基本矛盾决定的。资本主义基本矛盾的重要表现之一，就是单个企业生产的有组织性同整个生产的无政府状态之间的矛盾。这样，就会造成社会再生产过程中比例关系的失调，特别是生产与需要之间的比例关系的失调，这是引起经济危机的重要原因之一。

资本主义基本矛盾的另一个重要表现，就是资本主义生产能力的巨大增长同劳动群众有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾，即生产与市场需求、生产与消费之间的矛盾。在追逐高额利润的驱使下，所有资本家都拼命发展生产，加强对工人的剥削，结果是劳动者有支付能力的需求落后于整个社会生产的增长，商品卖不出去，造成生产的相对过剩。这是引起经济危机的最根本的原因。

（2）经济危机的主要表现主要表现：商品大量过剩，销售停滞；生产大幅度下降，企业开工不足甚至倒闭，失业工人剧增；企业资金周转不灵，银根紧缺，利率上升，信用制度受到严重破坏，银行纷纷宣布破产等。

（3）经济危机的基本特征经济危机的基本特征是生产过剩的危机。这种生产过剩，不是生产的绝对过剩，而是一种相对的过剩：在经济危机爆发时，一方面资本家的货物堆积如山，卖不出去；另一方面，广大劳动群众因购买力下降而得不到必需的生活资料。

（4）经济危机的周期性资本主义经济危机周期性地爆发，这种周期性使资本主义再生产也表现出周期性：危机、萧条、复苏、高涨。危机阶段：危机往往在资本主义经济发展最繁荣时爆发，资本主义的各种矛盾这时达到最尖锐的程度。危机首先在商品流通的某一环节出现，然后迅速波及各个部门，最后导致整个社会经济活动严重混乱。危机是经济周期的决定性阶段，是上一个经济周期的终点，也是下一个经济周期的起点。萧条阶段：过剩商品还未完全销售出去，社会购买力十分低下，社会经济呈停滞状态。复苏阶段：萧条阶段之后，市场情况有所好转，生产开始逐步回升，利润渐有回升，从而刺激着资本家增加投资、扩大生产，于是萧条阶段过渡到复苏阶段。高涨阶段：随着生产的不断扩大，资本主义经济发展的逐渐加快，社会生产超过危机前的最高点，进入经济周期的高涨阶段，整个资本主义经济呈现出一片繁荣景象。但是，资本主义经济的繁荣只是暂时的，繁荣包含了新的危机的先兆。随着社会生产的不断扩大，资本主义经济的各种矛盾发展到尖锐程度时，危机必将再次爆发。在资本主义经济的发展过程中，经济危机是周期地重演的，危机与危机之间的间隔表现了一定的规律性。自1825年英国第一次发生普遍的生产过剩的经济危机以来，随后发生危机的年份是1836、1847、1857、1866、1873、1882、1890、1900。在资本主义自由竞争阶段以及向垄断资本主义阶段过渡时期，差不多每隔十年左右就要发生一次这样的经济危机。进入20世纪，在1900年危机之后，迄第二次世界大战以前,又发生了1907、1914、1921、1929～1933、1937～1938年的经济危机，差不多每隔七八年就发生一次危机。

二战后，各主要资本主义国家又发生了次数不等的经济危机：

美国7次：1948～1949、1953～1954、1957～1958、1960～1961、1969～1970、1973～1975、1980～1982日本7次：1954、1957～