国际贸易政策

第七章国际贸易政策学习目标：关税及其影响进口配额及其影响出口补贴及其影响倾销与反倾销其他非关税壁垒措施第一节关税及其影响一、关税概述关税（customsduties，tariff）是一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税。关税的种类按照征税对象或商品流向的不同，分为进口税、出口税、过境税；按照对进口商品的差别待遇，分为优惠关税与差别关税两类；依据关税的征收方法，分为从量税、从价稅、选择稅和混合稅。第一节关税及其影响二、关税的经济效应：局部均衡分析第一节关税及其影响1、关税的价格效应在图7.1中，征税国是一个小国，即其进口量占世界市场的比例很小，因而对世界市场价格没有影响力，征税后，国内市场价格＝征收关税前的世界市场价格关税。2、关税的生产效应小国征税后，国内市场的价格由Pw上升到Pt，产品价格的提高，国内生产量增加了Q1Q3。在自由贸易条件下，国内生产者剩余仅为f部分，征税后，生产者剩余增加到a+f，增加了a。由此可见，征收进口关税有利于进口竞争品的生产者。第一节关税及其影响3、关税的消费效应

在自由贸易条件下，进口国国内需求为OQ2，消费者剩余为g+a+b+c+d。征收关税后，国内价格由原来的Pw上升至Pt，消费者的需求量减少到OQ4，消费量减少了Q4Q2，消费者剩余减少到g，减少了a+b+c+d。由此可见，进口关税的征收使消费者的利益受到了损害。4、关税的税收效应

征收关税增加政府的财政收入。当一国政府征收关税时，只要其关税税率低于禁止性关税水平，该国的财政收入就会增加。在图7.1中，政府的关税收入是c的部分。至于对福利的影响，则要视政府如何使用这部分税收而定。如果政府将关税收入全部用于补贴消费者，则可以抵消消费者的部分损失。第一节关税及其影响5、关税的贸易条件效应●如果征税国是一个大国，那么除了上述各种影响外，关税还会产生贸易条件效应。●图7.2中，征税后国内价格上升至Pt，与此同时，世界价格也由Pw降至Pw’，征税后的国内价格为Pt=Pw’+t。征税后的进口下降到Q3Q4，现在以新的价格Pw’进口，和征税前进口同样多的商品相比，征税后进口费用可节约e，e表示征税国因贸易条件改善而获得的利益。第一节关税及其影响6、关税的净福利效应小国：关税各种福利影响的净值＝生产者剩余增加-消费者剩余损失＋政府财政收入＝a-（a+b+c+d）+c=-(b+d)＜0。大国：关税的净福利效应＝生产者剩余增加-消费者剩余损失＋政府财政收入＝a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d)。当e＞(b+d)时，征税国净福利增加；当e＜(b+d)时，征税国净福利减少。第一节关税及其影响三、关税的经济效应：一般均衡分析1、小国征收关税的一般均衡分析图7.3中，征税前国际均衡价格为Pw，生产点在Q1，消费点在E1。由于征税国是一个小国，征税后，生产点由Q1上移至Q2点，贸易仍按原来的价格进行，新的消费点应在通过Q2点与其相对价格线Pw平行的线上，即E2。征税后，消费水平下降至E2，通过E2点的社会无差异曲线位于通过E1点的社会无差异曲线之下，表明征税国的社会福利水平下降了。E2E1PtPtU1Q2Q1PwU20XPwY图7.3小国征收进口关税的一般均衡分析第一节关税及其影响2、大国征收关税的一般均衡分析大国征收关税降低福利水平情形图7.4中，自由贸易时的国内生产和消费点分别为Q1和E1，国际价格Pw。征税后，Y商品的国内价格提高到Pt，国内生产点Q2，Y的国际价格下降，表现为图中新的贸易条件变为更陡峭的Pw’。大国征税后的消费点变为E2，由于E2点所处的社会无差异曲线U2低于自由贸易下的U1所代表的福利水平，故大国征收关税的贸易条件效应不及保护成本，则净福利减少。E2E1PtPtU1YQ2Q1PwU20XPw’Pw图7.4大国征收进口关税福利降低的情形第一节关税及其影响大国征收关税增加福利水平情形图7.5中，自由贸易下国内的生产和消费点分别为Q1和E1，国际价格为Pw。征税后，Y商品的国内相对价格提高到Pt，国内生产点移动到Q2，Y的国际价格变为更陡峭的Pw’。大国征税后的消费均衡点变为E2。由于E2点位于的社会无差异曲线U2高于自由贸易下的U1所代表的福利水平，故大国征收关税的净效应导致其社会福利提高。

E1E2PtYQ2Q1PwU20X

pwU1PtPw’图7.5大国征收进口关税福利增加的情形第一节关税及其影响小国征收关税的一般均衡分析（小国的福利水平下降）大国征收关税降低福利水平情形（是关税的保护成本大于贸易条件效应的结果）大国征收关税增加福利水平情形（大国征收关税产生的贸易条件效应超出其保护成本带来的损失）第一节关税及其影响四、有效保护率与关税结构有效保护率（effectiverateofprotection，记为ERP）是指关税对某一特定工业的保护程度，它是该行业生产或加工中增加的那部分产品价值（即附加价值）受保护的情况。公式：ERPj=(Vj’－Vj)/Vj×100公式表示j行业（或产品）的有效保护率，Vj和Vj’分别表示征收关税前后j行业（或商品）的国内生产附加值。第一节关税及其影响有效保护率与对最终产品的名义保护率相关。在其它条件不变的情况下，最终产品的名义保护率越高，有效保护率也越高；反之亦然。在最终产品关税不变的前提下，随着中间产品关税的上升，最终产品的有效保护率下降，对国内生产将起到抑制作用。因而许多国家都有一个“瀑布式”的关税结构，对原材料制定非常低或零名义税率，随着加工程度越来越深，名义税率就越来越高。这就使得使用进口原材料生产的最终产品的有效保护率比名义保护率要大得多。现实中许多国家都有一个“瀑布式”的关税结构，对原材料制定非常低或零名义税率，随着加工程度越来越深，名义税率就越来越高。第二节进口配额及其影响一、进口配额及其分类进口配额（importquota）是指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量或进口金额加以限制。进口配额有绝对配额和关税配额之分，绝对配额又分为全球配额和国别配额。与关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量；配额比关税更严厉。（关税是通过价格变动影响国内对进口品的需求，而配额则是限制商品的进口量或进口金额）第二节进口配额及其影响二、进口配额的经济效应生产者剩余+a消费者剩余-(a+b+c+d)净福利效应-(b+c+d)b、d分别为生产扭曲和消费扭曲

c为配额收益或配额租金caQ4Q3Q2Pw

7.4进口配额对一国福利的影响SDPObPQQ1dQ第二节进口配额及其影响三、进口配额的发放分配进口配额常常要与进口许可证相结合，分配许可证的方法主要有三种：竞争性拍卖，政府通过拍卖的方式分配许可证，这种方法效率最高。固定的受惠，政府将固定的份额分配给某些企业的方法。通常的方式是，根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重来确定。资源使用申请程序，在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法，这种方法效率最低。第三节出口补贴及其影响一、出口补贴的含义

出口补贴（exportsubsidies）又称出口津贴，是指一国政府为鼓励某种商品的进口，对该商品的出口给予的直接补助或间接补助。出口补贴的形式多种多样，有直接的，也有间接的。直接补助（directsubsidies）是政府直接向出口商提供现金补助或津贴。间接补助（indirectsubsidies）是政府对选定商品的出口商给予财政税收上的优惠。第三节出口补贴及其影响二、出口补贴的经济效应出口补贴使生产者剩余增加a+b+c，消费者剩余损失a+b，政府补贴a+b+c+d,国家净福利效果为净损失，即-(b+d）。其中b是过度出口造成的损失，d是过度生产造成的损失。从总体上看，出口补贴会造成一国福利水平下降。DSQPOS1abcd图7.7出口补贴对一国经济的影响P2P1D2D1S2第四节倾销与反倾销一、倾销的含义及分类倾销（dumpling）是一种价格歧视行为，是指一国的产品以低于正常价值的水平进入另一国市场并因此对进口国工业造成损害的行为。所谓低于正常价值是指某种产品从一国向另一国出口的价格低于下述价格之一：相同产品或类似产品在正常交易过程中供国内消费的可比价格；相同产品或类似产品在正常交易中向第三国出口的最高可比价格；产品在原产国的生产成本加上合理的推销费用和利润。判断出口商是否构成倾销的依据是：进口国生产同类产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以致其市场份额明显减少；进口国同类企业的利润水平是否明显降低；在低价进口品的冲击下，进口国的同类工业是否难以建立起来。

第四节倾销与反倾销按倾销的目的、时间的长短等，可将倾销分为持续性倾销和掠夺性倾销。持续性倾销是指，出口商以占领市场为目的持续地以低于正常价值的价格向国外市场销售商品。掠夺性倾销是指，为打败竞争对手，出口商以低于本国市场价格向国外市场销售商品，在消除竞争对手后，重新提高价格，控制市场。第四节倾销与反倾销二、形成倾销的条件及其影响

市场是不完全竞争的。该企业在市场上具有一定的垄断力量，从而面临着一条向右下方倾斜的需求曲线。企业在国内外市场所面临的需求弹性不同，在国内市场上，该垄断企业产品的需求弹性比较小。在国外市场上，产品的需求弹性比较大。国内和国外两个市场是完全隔离的，否则进口国市场上的低价商品将流回出口国。第四节倾销与反倾销图形分析在（b）图中，表示进口国市场的情况。由于出口商在该市场上有一定的垄断能力，为追求利润最大化，出口商根据MR2＝MC的定价原则，把价格定在P2水平上。在（a）图中，D1为出口国的需求曲线，相对于进口国的需求曲线，其弹性较小，根据MR1=MC的原则，出口国国内的价格为P1。P1＞P2。因此出口商能在他国以更低的价格倾销其商品。D1D2PP1P2MCMR2MR1POOQQ图7.8倾销（a）出口国(b)进口国第四节倾销与反倾销三、作为贸易保护主义的反倾销政策在国际贸易中，倾销被普遍认为是一种不公平的竞争手段，反倾销是被国际社会认可的、恢复公平贸易的政策行为。反倾销的一般做法是征收反倾销税，通过征税反倾销税，使进口商品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保护了国内同类商品的生产者。第五节其他非关税壁垒措施一、自愿出口限制（voluntaryexportrestraints）自愿出口限制也称自愿限制协议，是进口配额的一种特殊形式，它是指当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以全面的贸易限制相威胁，引导出口国自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量或出口金额。自愿出口限制并非真的自愿，而是在进口国的要求或压力下制定的。出口国同意这些要求是为了防止其他形式的贸易限制。第五节其他非关税壁垒措施二、歧视性政府采购政策（discriminatorygovernmentpolicy）

歧视性政府采购是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对外国产品歧视与限制的做法。这种优先购买本国产品的政策实际上是一种歧视性的政策，这使得本国的生产者和外国的销售商处于不平等的竞争地位，从而限制了进口，在一定程度上，保护了本国工业。第五节其他非关税壁垒措施三、技术性贸易壁垒（technicalbarrierstotrade）技术性贸易壁垒是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，这些标准和规定往往以维护生产、消费者安全和人民健康的理由而规定。有些规定十分复杂，而且经常变化，往往使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用。这些规定在一定条件下成为进口国家限制进口的技术性贸易壁垒。第五节其他非关税壁垒措施技术性贸易壁垒主要有以下三个方面：技术标准方面。总体上要求越来越严，涉及的范围越来越广，尤其是在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。卫生检疫方面。一些国家更广泛的利用卫生检疫的规定来限制进口。它们对于要求卫生检疫的商品越来越多，规定也越来越严，尤其在食品、药物、化妆品、电器、玩具及建材行业更是如此。商品包装和标签规定方面。各国对标签、包装都有细致入微的规范，其内容复杂，手续繁琐，且有的要求很难做到，进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其市场销售。许多外国商品为了符合有关国家的规定，不得不重新包装和改换标签，因而大大增加了成本，削弱了商品的竞争