D70138-U8V11.0全产品实施培训-合同管理

合同管理用友软件股份有限公司姓名：林川生2013年3月30日课程目录产品概述1应用准备2流程操作3产品综述1应用角色2接口说明3产品概述产品综述

提供了合同资料的录入、生效、变更、结案的管理；同时对合同的执行、结算、收付款等一系列业务进行了管理及后续的跟踪，保证了合同的顺利履行；为企业规避了风险，实现了利益的最大化。应用角色

采购销售等业务人员往来款管理会计法务人员等接口说明课程目录产品概述1应用准备2流程操作3基础设置1系统选项2期初数据3应用准备功能全景二、应用准备—基础设置系统基础档案：包括部门、人员、供应商（供应商分类、供应商档案）、客户（客户分类、客户档案）、存货（计量单位、存货分类、存货档案）、币种、付款条件、收付款协议、贸易术语。合同模块基础档案合同类型：设置具体的合同类型，比如原料采购合同、产品销售合同。合同类型分类：如合同类型过多，对合同类型进行分类管理，如按合同性质分类，采购类、销售类、进口类等。“系统选项—合同类型分类规则”被勾选时对合同类型进行分类管理。合同条款：合同内容的具体表现，即合同当事人订立合同的各项具体意思的表现，比如质量保证条款、保险运输条款等合同条款分类：合同条款的分类管理，“系统选项—合同条款分类规则”被勾选时对合同条款进行分类管理。合同阶段：定义合同的执行阶段合同阶段组：对阶段进行分组，在合同中按“阶段组”引用“阶段”合同分组：可以对合同进行分组统计分析，比如工程合同、服务合同履行跟踪设置：设定不同性质的合同履行跟踪线索。单据组设置：对合同模块中的单据模板进行分组管理，分为期初、日常两组。二、应用准备—基础设置—合同类型

合同文本类型无控制合同：选择此项，合同中的单价、数量和金额不是必输项。总额（总量、价格）合同：选择此项，金额（是必输项。数量总额合同：选择此项，合同数量是必输项。单价总额合同：选择此项，合同单价是必输项。常规合同：选择此项，合同的单价、数量、金额是必输项执行控制类型、执行控制允差根据合同文本类型中的选择进行单价、数量、金额的控制单价/数量/金额控制型：依据单价/数量/金额允差控制合同执行。合同性质：可选择销售类、采购类、应收类、应付类、进口类、出口类和其他合同，合同性质决定了合同的流程及处理逻辑。允差：设置单价、数量或金额的允差百分比，如单价允差为0.06，则采购类合同，单价控制型，订单执行时，合同单价*（1-6%）≤订单单价≤合同单价*（1+6%）二、应用准备—基础设置—合同阶段系统选项设置若在合同中引用阶段，则必须在系统选项中选中“启用合同执行单”。否则阶段设置是无意义的。合同阶段设置设置合同阶段，可以按阶段进行合同的执行与结算，已经引用的阶段不允许删除。质保金阶段，可在合同的执行单据（如执行单）中录入质保金信息，如质保金的比例、金额等。合同阶段组设置阶段不能单独被合同及合同后续单据引用，必须定义阶段所属的阶段组，同一个阶段可以被不同的阶段组引用。默认的阶段组在合同“启用阶段”时，做为相应数据项的默认值。已被合同引用的阶段组不能删除，不能删所属的阶段,但允许新增阶段。启用阶段必须勾选这个选项按合同执行环节定义合同阶段，并将不同的阶段组合定义为阶段组，在合同中按阶段组引用。二、应用准备—基础设置—履行跟踪设置合同管理中，不同的合同性质所属于的业务线索以及处理逻辑均不相同，通过此功能，用户可定义不同合同性质的履行跟踪对象与相应的跟踪线索。选中跟踪对象，执行“编辑”操作对跟踪线索进行修改。是否选择：当前跟踪对象是否允许被跟踪。是否按标的展开：当前跟踪对象在被跟踪时，是否允许按标的展开。可通过“重置”操作重新加载系统预置的跟踪对象与跟踪线索。履行跟踪报表中的跟踪对象与线索通过报表工具栏中“设置”操作进行，不按当前履行跟踪设置进行。二、应用准备—基础设置—单据组设置对合同管理中的单据模板进行分组管理，分为期初合同、日常合同两大组，每个大组下可增加新的模板组。其主要作用是定义合同的默认显示模板组，也可以在“合同设置”中，通过选择不同的显示模板，形成不同样式的合同，如图中所示的“销售合同模板组”。二、应用准备—系统选项

在建立合同之前需设置一些基础参数，包括常规、生效结案、报警、数据精度以及业务设置，后续章节中会进行详细说明。二、应用准备—工作流合同管理支持工作流的单据：合同合同变更单合同执行单合同结算单二、应用准备—预警、定时任务设置对于系统选项中所定义的自动生效、结案以及相关的报警设置，需要在“预警和定时任务”工具中，定义定时任务，由系统定时执行，并在门户上通知执行结果。二、应用准备—期初数据—期初合同1、期初合同：录入期初已执行未完成的合同，保存后立即生效。期初合同支持生效、修改、删除以及结案、弃结操作。对于进出口类合同暂不支持。期初合同执行（如生成执行单或结算单）后，不得修改、删除。二、应用准备—期初数据—期初合同执行单2、期初合同执行单：录入合同的期初执行信息，启用合同执行单的情况下才可以录入，保存后立即生效。二、应用准备—期初数据—期初合同结算单3、期初结算单：录入合同的应收/应付款信息；期初结算单的金额可被引入应收、应付的期初余额,支持期初质保金结算单。点击“明细”按钮，可维护期初结算单的收付款明细。所录入的收付款明细应收、应付不做处理。课程目录产品概述1应用准备2流程操作3合同应用1合同维护2合同处理3业务流程合同执行4合同控制51.1.1合同应用—采购合同—普通采购支持手工创建或参照请购单创建采购合同同一请购单记录不允许同时下达合同和采购订单。参照请购单，支持参照多个请购单，标的增量复制。按采购选项“允许超请购订货”控制超请购下达合同。合同保存后，回写请购单的执行数量和执行金额。采购合同执行支持根据采购合同创建采购订单，采购合同与采购订单为1对多的关系。采购订单反写合同执行信息。支持业务类型：普通采购、受托代销、代管采购、固定资产。平行执行：对于手工录入、参照请购单、参照ROP计划、参照MRP/MPS计划、出口订单、销售订单等采购订单，可以根据用户录入的合同号自动匹配找到对应存货的单价，并带入相应订单记录中，同时根据数量计算税额、金额等。采购合同相关报表执行信息来源于采购订单，结算信息来源于采购发票。1.1.1合同应用—采购合同—分期付款关键说明分期付款业务与普通采购的关键区别在于分期付款业务中，采购合同必须启用阶段管理，并根据阶段制定合同收付款计划。采购合同执行单可来源于合同、采购到货单、采购入库单。支持采购合同执行单生成采购发票。采购发票支持合同结算，对采购合同执行单与发票进行勾兑。1.1.1合同应用—采购合同—分期付款采购合同进行分期付款业务时，需指定合同阶段与收付款计划，操作同应收应付合同。可参照合同生成执行单，并指定合同阶段，系统根据阶段收付比例计算执行数量与金额。按合同阶段录入付款计划第一个阶段的合同执行单1.1.1合同应用—采购合同—分期付款采购合同生成采购订单后，采购订单到货后，可由采购到货单推式生成合同执行单依据到货单生成第二阶段的合同执行单按照付款计划自动计算第二阶段执行数量及金额1.1.1合同应用—采购合同—分期付款支持参照采购合同执行单生成采购发票：多张合同执行单生成发票时，若表体存货与阶段相同，合并数量及金额后显示成一条记录。采购合同执行单【未开票金额】<=0，不允许生成采购发票1.1.1合同应用—采购合同—分期付款采购发票支持合同结算，对采购合同执行单与发票进行勾兑，支持取消结算建立发票和合同执行单的勾对关系，依此关系在发票和付款单核销时，将核销金额回写到合同执行单上。结算时，支持将结算的发票行，按照分摊规则（同一标的的金额、时间顺序等）分配给对应的合同执行单。发票保存时，校验对应合同号是否启用阶段，若”是“且未结算完，提示用户进行合同结算。1.1.1合同应用—采购合同—分期付款按阶段收付款，并进行核销；核销后回写发票及合同执行单1.1.2合同应用—销售合同—普通销售关键说明支持手工、根据销售报价单、CRM管理中的销售机会创建销售合同。销售合同执行支持根据销售合同创建销售订单，销售合同与销售订单为1对多的关系。销售订单反写合同执行信息。支持业务类型为普通销售、委托代销、分期收款、直运销售。销售合同相关报表执行信息来源于销售订单，结算信息来源于销售发票。1.1.2合同应用—销售合同—分期收款关键说明分期收款业务与普通销售的关键区别在于分期收款业务中，销售合同必须启用阶段管理，并根据阶段制定合同收付款计划。销售合同执行单可来源于合同、销售发货单、销售出库单。支持销售合同执行单生成销售发票。销售发票支持合同结算，对销售合同执行单与发票进行勾兑。1.1.2合同应用—销售合同—分期收款销售合同进行分期付款业务时，需指定合同阶段与收付款计划，操作同应收应付合同。按阶段输入收款计划1.1.2合同应用—销售合同—分期收款分期业务，可参照合同生成执行单，并指定合同阶段，系统根据阶段收付比例计算执行数量与金额按照收款计划自动计算第一阶段执行数量及金额30*0.25；按照收款计划自动计算第二阶段执行数量及金额30*0.25；1.1.2合同应用—销售合同分期收款销售合同生成销售订单后，销售订单发货出库后，可参照出库单生成合同执行单根据销售合同创建销售订单两张出库单，分别按第三阶段比例50%计算1.1.2合同应用—销售合同—分期收款销售发票支持合同结算，对销售合同执行单与发票进行勾兑，支持取消结算。类采购合同结算。根据发货单开具发票结算完成后，对于质保金阶段，反写发票上的质保金金额1.1.2合同应用—销售合同—分期收款按阶段收付款，并进行核销；核销后回写发票及合同执行单1.1.3合同应用—应收应付类合同应用场景适用于项目合同、分包合同以及贸易公司的商务合同。适用于项目型分期收款合同关键特性支持手工创建应收/应付类合同，启用阶段，可按阶段制定收付款计划支持根据合同创建对应的执行单，启用阶段，可按阶段生成执行单。支持按根据合同、执行单创建结算单，启用阶段，可按阶段在应收、应付模块按阶段对合同结算单审核、立账、收付款、核销启用执行单，合同的执行数据来源于执行单；否则来源于结算单1.1.3合同应用—应收应付类合同—合同应收、应付合同只允许手工录入，无其他来源。录入时可指定合同阶段组，并按阶段维护收付款计划来。后续可据此进行分期收付款。阶段相关的数据项需通过“格式设置”添加，包括合同概要、收付款计划。收付款计划中的合同阶段只能参照阶段组下所定义的阶段，且需保证收付比例为100%。1.1.3合同应用—应收应付类合同—执行单启用执行单时，可参照合同生成执行单。生成执行单后，可指定执行单所对应的阶段，系统按收付计划比例计算执行单数量与金额。参照合同生成第一阶段的合同执行单参照合同生成第二阶段的合同执行单参照合同生成第三阶段的合同执行单1.1.3合同应用—应收应付类合同—结算单根据合同、执行单创建结算单。对于质保金阶段，可生成质保金结算单。1.1.3合同应用—应收应付类合同—收款对于预收、预付款，可在应收应付模块里参照合同直接创建预收付款单，并制定相应的预收付款阶段；否则，可参照结算单创建收付款单。1.1.3合同应用—应收应付类合同对于启用阶段的分期业务，最终合同的统计报表可按阶段进行统计分析。1.1.4合同应用—进口类合同—概述应用场景外贸公司或有外贸业务的企业，若进口业务执行周期较长，分为多个进口订单执行，且需要监控订单各后续执行环节，可通过进口合同进行管理。关键特性支持手工或参照请购单、合同等创建进口类合同。支持进口订单参照进口类合同生成。合同履行跟踪支持进口相关单据。支持进口合同对后续进口订单的控制，如单价控制、总量控制、总额控制。进口合同的维护、变更等操作同采购类合同。注意事项进口合同不支持期初。进口合同不支持阶段。进口合同不支持合同执行单与结算单。1.1.4合同应用—进口类合同—合同维护在合同工作台或合同导航中对进口合同进行创建、修改、变更、提交、打印等操作，操作与采购类合同类似。进口合同可来源于合同、请购单“贸易术语”、“装运港”等字段需通过“格式设置”操作添加业务类型支持“一般贸易进口”、“进料加工”与“代理将进口”进口合同的标的来源只能是存货，且存货属性为“进口”进口合同暂不支持“下查”操作，可在“合同标的”页签中选择标的行后执行“关联单据”操作，查看相关进口单据,如进口订单、到货单等

1.1.4合同应用—进口类合同—合同执行进口订单与进口合同的流程有两种：（一）、进口订单直接参照已生效未结案的进口合同生单。（二）、通过MRP计划生成进口请购单，请购单生进口合同，再根据进口合同生成进口订单。第二种流程控制点：1、同一条进口请购单行不能同时生成进口合同和进口订单2、进口订单参照来源于进口请购单的进口合同，要判断：是否允许超请购订货。3、如果合同控制了执行控制类型，进口订单同样也要判断是否超“执行允差”进口订单的后续执行请参见进口模块课件进口订单及其后续单据表体记录相应的“合同编码”“合同标的编码”进口订单能联查对应的进口合同

1.1.4合同应用—进口类合同—代理进口合同管理可通过进口合同实现代理进口业务中的“代理协议书”功能。代理进口合同维护进口中选项“启用代理进口”必须勾选。代理进口合同必须手工创建，并指定合同概要上的业务类型为“代理进口”。代理进口合同专用的数据项，通过格式设置工具添加到合同模板中。委托方：委托方编码、委托方简称。代理费：计算方式（从价、从量与固定）、费率（收费标准）、代理费金额执行信息：委托方收款金额与收款日期。在对委托方进行收款后，系统填写代理进口合同执行同其他进口类的合同，可以生成代理进口订单，关系为一对多。代理进口合同不支持阶段、收付款计划。不能直接进行付款申请、付款单的操作，需通过代理进口订单进行。支持代理进口业务的合同报表包括：合同汇总统计表、合同明细统计表、合同执行汇总表、合同执行明细表。对于代理进口合同的全程跟踪，可参见进口模块下的“代理进口情况统计表”代理进口合同执行

1.1.5合同应用—出口类合同—概述应用场景外贸公司或有外贸业务的企业，若出口业务执行周期较长，分为多个出口订单执行，且需要监控订单各后续执行环节，可通过出口合同进行管理。关键特性支持手工或参照合同创建出口类合同。支持出口订单参照出口类合同生成。合同履行跟踪支持出口相关单据。支持出口合同对后续出口订单的控制，包括单价控制、总量控制、总额控制。出口合同的维护、变更等操作同销售、采购类合同。注意事项出口合同不支持期初。出口合同不支持阶段。出口合同不支持合同执行单与结算单。

1.1.5合同应用—出口类合同—合同维护出口合同的维护、执行等操作与进口合同基本相同，以下仅描述不同点，其余内容参见进口合同部分。业务类型支持“普通销售”、“直运销售”与“进料加工”出口合同标的行上税率取自海关编码档，若未设置，则为0出口合同的标的只能为“存货”，且属性为“外销”出口合同暂不支持“下查”操作，可在“合同标的”页签中选择标的行后执行“关联单据”操作，查看相关出口单据,如出口订单、销货单等1.1.5合同应用—出口类合同—合同执行可参照已生效未结案的出口类合同生成出口订单，出口订单的后续执行请参见出口模块课件出口订单及其后续单据表体记录对应的合同编码和合同标的编码，可用于报表与查询等，出口订单能联查出口合同合同应用1合同维护2合同处理3业务流程合同执行4合同控制51.2.1合同单据维护-合同导航自主导航：用户通过视图自行展开、定位合同，并查看合同相关信息。用户可在分组、分类、主子视图之间切换，切换后，视图中的数据将重新组织刷新。可按合同状态（自由、生效、结案）过滤视图中的数据。系统导航：按报警类型展示合同报警信息以及最近合同操作记录列表。系统选项：在系统选项中可设置“导航”默认的选项卡、处理记录数以及自主导航的默认视图。

合同导航：是提供给用户对合同进行日常管理的一个整体功能界面，其中可展现合同的执行情况及报警信息，也可进行合同的新增、删除、生效、跟踪等操作。1.2.1合同单据维护-合同导航-履行跟踪在合同导航界面选择某个合同后，点击〖跟踪〗按钮，显示该合同的履行跟踪界面。单阶跟踪：根据选择的“上级跟踪对象”或“跟踪对象”，在界面上显示所选“跟踪对象”的单据。所列的单据栏目由“履行跟踪设置”决定。多阶跟踪：根据所选择的合同标的或订单，在右侧列表中显示相应合同标的、订单下所有的单据信息。注意，多阶跟踪下单据栏目是固定的。1.2.1合同单据维护-合同工作台-新增合同工作台：用户日常对合同进行新增、修改、生失效、变更等操作的界面。可新建空白合同，或根据报价单、销售机会创建销售合同，也可根据请购单创建采购合同与进口合同。只有中建立了“合同类型”档案，〖增加〗按钮的下拉菜单中才会按“合同性质”显示相应的合同类型。如图建立的合同类型为“采购类合同-价格控制”，对应的合同性质为采购类合同”，在〖增加〗按钮下拉菜单中会显示“采购类合同—采购类合同-价格控制”1.2.1合同单据维护-合同工作台-复制合同之间，根据需要对合同的概要、收付款计划、标的、条款、大事记与附件进行部分或全部复制。〖复制〗－整单（表头）：合同处于浏览状态时可用，复制当前合同（整单或表头）并生成一张新的合同。〖复制〗－合同间参照(合同间复制)：合同处于编辑状态时可用，查询并将指定合同的信息带入至当前合同。“合同间参照”不带入指定合同的合同概要，允许销售合同与采购合同之间允许互相参照，或参照相同合同性质的合同。“合同间复制”只能复制相同合同性质的合同，复制整个合同信息到当前合同。1.2.2合同单据维护-合同工作台-合同设置合同标的来源：录入合同标的时是录入存货还是项目。应收/应付类合同可以选择项目、存货和其他。采购/销售/进口/销售类合同只能选择存货，支持存货+项目。项目可带入下游单据。折扣率：根据“合同选项-折扣率”带入，可改。正扣：无税金额＝无税单价*数量*折扣率%，进口合同只支持正扣。反扣：无税金额＝无税单价*数量*（1－折扣率%）。单据模板组：根据不同的应用或不同的合同性质，如质保金、进出口等，用户应根据需要设置不同的显示模板，在进入合同时选择不同的模板。标的录入方式无税/含税：表示合同上单价和金额录入无税价还是含税价，后续结算单也按此控制。进口类合同默认值。应收/应付/采购/出口类合同手工选择无税或含税。进口类合同默认无税，销售类合同根据销售选项“报价是否含税”带入，不可改。是否使用分级标的：合同标的来源为其他时不可编辑。选中：显示［标的明细］页签，标的分级次录入后可按级次进行金额汇总。不选中：显示［合同标的］页签。新增合同时，可打开“合同设置”画面，其中所设置的内容栏目将影响合同的显示与编辑。若不修改，各栏目的取值按默认规则设置。已创建并保存的合同不允许修改“合同设置”。末级标的必须对应末级项目或存货：合同标的来源为其他时不可编辑。选中表示末级标的对应项目/存货必须录入末级项目、存货合同应用1合同维护2合同处理3业务流程合同执行4合同控制51.2.3合同单据维护-合同列表用户可在列表中执行新增、删除、生效、失效、结案、弃结操作；生效、失效、结案、弃结支持批量操作。合同列表栏目只支持合同概要栏目。1.3.1合同单据处理-合同生效合同生效相关选项合同生效设置依据开始日期自动生效：系统依据合同中填的合同开始日期自动生效，生效批准人为“SYSTEM”，需要启用定时任务才能自动生效手工生效：必须由手工进行生效操作，合同才能生效。变更生效设置依据变更生效日期自动生效：依据变更生效日期系统自动对变更单生效，在生效人中填入“SYSTEM“，需要启用定时任务才能自动生效。手工生效：必须由手工进行生效操作，合同才能生效。1.3.2合同单据处理-合同结案合同结案设置自动结案：系统依据结案条件由定时任务自动对合同结案。到达合同数量时自动结案—总量控制/明细控制：合同执行数量达到总数量或合同标的每行执行数量达到合同标的数量时自动结案。到达合同金额时自动结案：当合同执行金额达到合同总金额时自动结案。依据合同结束日期自动结案：当合同系统日期超过合同结束日期时自动结案。手工结案：必须由手工进行结案操作，合同才能结案。采购、销售、进口、出口类合同严格控制结案条件：选中表示相应合同存在未审核的订单或存在已审核、而未核销完成的发票时，不允许结案。未选中则给出提示，用户可选择是否结案。不允许结案条件存在未生效的合同变更单或执行单据（合同执行单、结算单）。已生效的合同结算单的本币和原币有余额。若合同严格控制结案条件，且存在未结算完的合同执行单。

结案后的控制：合同不能变更、执行，不能收付款；后续的订单不允许修改、变更、删除，但不影响订单的关闭和后续执行。1.3.3合同单据处理-合同变更合同变更概述对于已经审核过的合同需要修改、补充，可通过合同变更处理，以便合同保留其修改痕迹。合同概要、标的以及条款的变更通过”合同工作台—变更“或者”合同变更单列表—增加“操作，制作变更单实现；合同收付计划、大事记、附件的变更执行”变更“操作后直接在合同工作台中对应页签中进行。合同变更单需要生效，生效后更新合同。可通过“合同变更列表—比较”操作或报表查看变更前后的历史记录。合同可以多次变更，但未审核生效的变更单只允许有一个。变更单的单据卡片画面中不支持审批流，可在变更单列表中进行审批操作。

合同标的变更规则可以新增标的行或删除未执行的“标的行”；没有执行数据的末级标的，可以随意变更；有执行数据的末级标的行，则修改后的数量、金额不得小于已执行的数量、金额；若在合同文本控制类型中定义了控制类型、允差，则按执行数量、金额的允差进行控制；非末级标的，无执行数据时可随意变更；若有执行数据数量、金额不做控制；单价控制型合同，标的行上的单价均不允许手工修改，对于数量、金额修改，系统重算的单价不做控制。1.3.4合同单据处理-合同打印按单据打印模板按单据打印模板进行打印1.3.4合同单据处理-合同打印按word模板打印设置word打印模板1.点击用友u8-设计，2.在打印模板设计中选择来源类型为“合同概要”，指定出卖人中填列的数据项为“对方单位”3.按照这个方法可以制定标的名称，数量，单价，金额等的数据线4.最后点提交保存模板按WORD模板打印合同应用1合同维护2合同处理3业务流程合同执行4合同控制51.4.1合同执行-合同执行单合同执行单支持销售、采购、应收、应付类合同。合同执行单可来源于合同、销售发货/出库、采购/入库。应收、应付合同的执行单可做为立账依据。执行单列表支持批量生效、失效，应收应付执行单支持批量生成合同结算单。合同执行单相关选项启用合同执行单：选中时可合同执行单进行业务处理；若合同中需启用合同阶段，则必须“选中”此选项。变更时合同不可执行：选中时，存在未生效的合同变更单时，该合同可以新建合同执行单，但合同执行单不可生效；否则执行单可生效。合同执行单控制启用合同执行单，合同执行信息以合同执行单为来源。应收、应付类合同执行单，数量、单价、金额受合同执行类型控制。按阶段生成执行单时，执行单上数量、金额按阶段执行比例进行确认用于业务部门对业务进度的确认，便于企业查看业务执行进度状况以及货款的收付情况。合同某阶段的执行金额和执行数量按照对应阶段的收付比例进行确认1.4.2合同执行-合同结算单合同结算单只支持应收、应付类合同，可来源于合同、合同执行单。未生效、已保存的合同结算单支持现结，未生效已现结的结算单可取消现结。现结金额可以在合同收付款中反映。支持查询合同结算单在《应收/付款款管理》的收付款明细。未启用合同执行单，应收、应付合同进行统计时，执行数据、结算数据来源于结算单1.4.2合同执行-合同结算单合同结算单相关选项自动生成质保金结算单：选中时合同执行单生成合同结算单时,会按照合同执行单表体的质保金比例自动生成质保金的合同结算单根据收付款计划自动生成结算单：选中时，设置定时任务，自动按合同的收付款计划中的日期生成合同结算单。合同结算单在《应收/付款管理》模块中的处理已生效的合同结算单