支行内控合规基础强化年知识测试（协管员测试）_第1页
支行内控合规基础强化年知识测试（协管员测试）_第2页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

支行内控合规基础强化年知识测试（协管员测试）1.《员工行为禁止规定》所称员工行为是指与员工职业道德、职业纪律、经营管理、业务操作等相关的行为活动。对(正确答案)错2.禁止规定是指在市场营销、客户服务、业务操作、业务管理、系统管理等活动中，全行员工必须严格禁止的事项,不得逾越和触犯。对(正确答案)错3.合规是商业银行高层责任，与其他员工无关。对错(正确答案)4.案件防范网格协管员工作权限包括：检查权、调阅权、制止权、反映权、建议权。对(正确答案)错5.严禁在全行任一业务渠道为客户代办金融业务。对(正确答案)错6.严禁参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动。对(正确答案)错7.严禁使用信用卡透支或参与信用卡套现。对错(正确答案)8.严禁违规查阅、下载、传输、使用、修改我行系统信息及客户信息。对(正确答案)错9.发现案件线索和风险信息及时向上级报告。对(正确答案)错10.严禁出租、出借个人账户（卡）。对(正确答案)错11.《员工行为禁止规定》不排斥其他规章制度及管理要求的遵守，员工在各类业务经营活动中，应同时执行相关业务管理制度和操作规程，认真履行岗位职责。对(正确答案)错12.各专业禁止规定适用于涉及相关业务的各职能部门人员，仅限于本专业条线人员。对错(正确答案)13.除我行离退休人员等，其他人员不得进入我行各类办公场所和营业网点帮助推介各类业务。

对错(正确答案)14.理财经理可以以我行或个人名义与客户签订理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系。对错(正确答案)15.发现员工违规操作等问题主动提醒和劝阻。对(正确答案)错16.2016年全行组织开展的主题活动为内控合规“基础强化年”主题活动。对(正确答案)错17.网格协管员工作职责主要有：参与配合检查、参与日常管理、协助制度梳理、督促问题整改、主动提醒劝阻、履职报告制度。对(正确答案)错18.只要全面遵守《员工行为禁止规定》就可以规避日常行为中的风险和操作行为误区。对错(正确答案)19.员工违反禁止规定的，可以由行领导进行责任认定和责任追究。对错(正确答案)20.禁止规定的执行情况应作为各机构、各部门综合考

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 考试试卷

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论