公司风险预控管理体系

神华集团公司张光德2012年6月—神华风险预控管理体系介绍推行风险预控管理体系建立安全生产长效机制主

要内容神华安全管理主要做法二神华风险预控管理体系三神华集团公司基本概况一一、神华集团公司基本概况1.1神华安全管理总体情况介绍

神华集团是一个以煤为基础、煤电路港航油（化）一体化运营的综合性特大型国有企业，经营六大板块都属于高危行业。这些企业主要分布在内蒙、陕西、山西、宁夏、新疆等29个省区。

神华集团自成立以来，立足于走新型工业化道路，始终坚持把安全生产放在重中之重的位置，在煤炭产量实现跨越式发展的基础上，安全生产不断刷新历史纪录。“十一五”期间原煤生产百万吨死亡率为0.028，2011年为0.018，达到国际先进水平。一、神华集团公司基本概况神华集团共有10个煤炭企业，共有68个煤矿，2011年，全集团原煤产量突破4亿吨，销售量突破5亿吨，为全球最大煤炭经销商。已投产火力发电厂48个，风电场26个，总装机容量达4653万千瓦神华集团拥有的包神、神朔、朔黄铁路构成我国“西煤东运”第二大通道（1470KM)神华集团拥有我国第二大煤炭输出港—黄骅港，同时还拥有天津港的部分煤炭码头(吞吐能力1.45亿吨）掌握百万吨级煤直接液化关键技术，并在煤制气、煤化工领域有了一定的进展，生产能力（油化品）1000万吨。煤炭生产销售电力生产铁路运营港口运营航运业务煤电路港航油化一体化2010年神华成立了神华中海航运有限公司，全年煤炭运输量5,000万吨煤制油与煤化工一、神华集团公司基本概况1.2神华经营情况介绍2011年主要生产经营指标完成情况：

煤炭产量完成4亿吨，同比增长13.8%；

煤炭销售量完成5.08亿吨，同比增长14%；

自营铁路运量完成3.24亿吨，同比增长7.9%；

发电量完成2080亿度，同比增长29.9%；

港口装船完成1.22亿吨，同比增长8.5%；

航运装船量完成8100万吨；

化工品产量完成990万吨，其中，油品化学品400万吨，焦炭590万吨；

固定资产投资超过700亿元，完成年度投资计划的80%以上；

营业收入实现2820亿元，同比增加624亿元，同比增长28.4%；

利润总额实现750亿元,同比增加165亿元，同比增长28.2%；

经济增加值实现395亿元，同比增加99亿元，同比增长33.4%；

税费缴纳520亿元，同比增加103亿元，同比增长24.7%。一、神华集团公司基本概况

神华集团公司的安全生产工作得到了党和国家的肯定，去年11月，温家宝总理、张德江副总经理对神华安全工作出了重要批示。1月15日，国家煤监局与集团公司召开了调研总结“神华经验”启动工作会，成立了“神华经验”总结起草工作组。3月19日至25日，“神华经验”调研组由国家煤矿安全监察局副局长彭建勋带队，分别到神宁公司、神东公司就煤矿安全生产工作进行调研，调研组充分肯定了神华集团安全生产工作取得的成绩和积累的经验,并形成了以“五个一”为主要内容的经验总结材料。一、神华集团公司基本概况二、神华安全管理主要做法2.1树立一个先进的安全理念—“煤矿可以做到不死人”在煤矿瓦斯治理上，提出“瓦斯超限就是事故”。在煤矿的安全定位上，力争“把煤矿建设成为安全的产业”。在煤矿安全发展的目标上，坚持“从零开始，向零奋进”。二、神华安全管理主要做法2.2构建一套风险预控管理体系有了先进理念，不能把它只当作一个口号，靠什么去实践这个理念，就要有套办法、有套制度、有一个安全生产的重要抓手。多年来，经过多年探索与实践，结合国内外先进安全管理理念和经验，开发并且广泛运用了一套具有中国特色的煤矿风险预控管理体系。二、神华安全管理主要做法2.3走一条新型工业化的道路采用先进的矿井设计理念建设新矿井、改造老矿井，最大限度地实现系统最优和规模最大。大投入引进开发先进的安全生产技术装备，推进生产技术装备的现代化。着力打造高素质的专业化服务机构，助推煤矿生产更高更快更安全发展。多系统集成应用安全生产网络管理资源，推进安全管理的信息化和自动化。二、神华安全管理主要做法2.4培育一支素质过硬的员工队伍着力构建人岗相宜、人尽其才的选人用人机制，充分发掘人力资源的潜能。建设培训中心和实训基地,转变培训方式，进一步提升培训质量和效果。突出岗位培训和班组建设，重点提升生产一线员工的安全技能和综合素质。为适应公司发展战略需要，着力打造世界一流的高端管理人才。多系统集成应用安全生产网络管理资源，推进安全管理的信息化和自动化。二、神华安全管理主要做法2.5铸造一种具有神华特色的安全文化以“树生命至上的安全观，做安全幸福的神华人”为核心，不断丰富完善安全文化建设内容。坚持传承与创新并重，以融合促提升，切实增强安全文化的感召力。大力实施理念引领、文化渗透、亲情辐射工程，不断丰富安全文化建设载体。加强制度建设，狠抓习惯养成，使安全文化的软实力变成安全发展的硬动力。多系统集成应用安全生产网络管理资源，推进安全管理的信息化和自动化。二、神华安全管理主要做法三、神华风险预控管理体系三、神华风险预控管理体系3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.1当前，我国安全生产状况稳定，并趋于好转十一五期间，工矿商贸企业事故起数和人数持续下降。2011年工矿商贸领域事故死亡人数首次降到1万人以下，其中煤矿事故死亡人数首次降到2000人以下。2011年工矿商贸企业与2006年相比：事故起数减少35.22%，死亡人事减少32.53%。2001年至2011年事故起数与人数统计表项目2001年2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年2010年2011年工矿

商贸事故起数1140213960155971470412826120651187810462954284317816死亡人数125541492417315164971539614382138861286511532106169703各类事故死亡人数13049113939313634013675512676011282210148091172831967955275572“十一五”期间我国安全生产形势明显好转“十二五”初期2011年与“十一五”初期2006年相比，实现了“四个显著下降”：

事故总量显著下降。

事故死亡人数显著下降。

重特大事故显著下降。

反映安全发展状况的主要相对指标显著下降。总体上实现了“十二五”时期安全生产工作的良好开局。2011年与2006年主要安全生产指标对比表安全生产指标2006年2011年下降百分比事故总量62.7万起34.8万起44.50%事故死亡人数11.3万人7.6万人32.74%重特大事故起数96起72起25.00%重特大事故死亡人数1470人1113人24.29%其它主要相对指标工矿商贸事故死亡人数下降32.5%、煤炭百万吨死亡率下降72.4%。3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.1当前，我国安全生产状况稳定，并趋于好转三、神华风险预控管理体系2001至2011全国百万度死亡率柱状图3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.2但是事故总量仍然很大，重特大事故多发频发三、神华风险预控管理体系每年重特大事故近百起，事故周期小于一周。2011年仍有7.5万余人在各类事故中失去生命；全年发生重大事故68起、死亡954人；特别重大事故5起、死亡159人，重特大事故平均5.1天发生一起。05至11年重特大事故发生起数与死亡人数项目事故起数死亡人数平均频率2005年13430492.7天2006年9614703.8天2007年8615254.2天2008年9719713.8天2009年6711285.4天2010年8514384.3天2011年7211135.1天3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.3煤矿、危险化学品等高危行业安全形势依然严峻三、神华风险预控管理体系五个高危行业死亡人数占工矿商贸企业总死亡人数的61.39%。2011年部分行业死亡人数表行业死亡人数占工矿商贸比例（%）煤矿企业197320.33金属与非金属矿106010.92建筑业263327.14危险化学品1271.31烟花爆竹1641.69其他374638.61工矿商贸企业9703100以煤炭行业为例：进入上个世纪90年代后，美、英、德、澳等国已基本消灭重大死亡事故。目前，世界主要产煤先进国家已很少发生一次死亡3人以上的事故。澳大利亚每生产1亿吨煤的事故死亡人数仅1人。我国煤炭百万吨死亡率是美国的几十倍，是同样发展中国家印度的五倍。中国煤矿平均百万吨死亡率是美国的100多倍国有重点煤矿平均百万吨死亡率是美国的30多倍三、神华风险预控管理体系3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.4与世界先进国家安全水平相比差距较大客观因素

煤层赋存条件复杂，开采条件较美、英、澳、印等国家相比，差异较大，适合露天开采的储量仅占总储量的7%。行业总体装备水平落后，机械化和自动化程度不高。与国外相比，差距较大。安全监管相对薄弱。主要手段是依靠下达考核指标，以罚代管，没有过程控制。客观因素说明地质条件复杂地质构造复杂程度属于复杂或极复杂的煤矿占33.09%以井工为主，开采深度大大中型煤矿平均开采深度将达到550m左右，开采深度达600m以上的煤矿比例将达到40.8%左右，千米以上深井将达到25处。煤矿瓦斯国有重点煤矿存在煤与瓦斯突出的占19.27%，高瓦斯矿井占28.65%。冲击地压1999年，全国有17处大中型煤矿，发生了1377次冲击地压，最大强度达到里氏4级。水文地质大中型煤矿中，水文地质条件属于复杂或极复杂类型的煤矿占25%左右。自然发火在大中型煤矿中，有自然发火危险程度严重或较严重的煤矿占70%左右。3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题三、神华风险预控管理体系

事故是在3月28日发生的，但在25日，20101工作面作业的27队的部分工人就已经发现工作面“掌头煤层压力增大，煤壁挂汗、并出现异味”事发前一两天前就发现有异常情况，可以说是预兆，主要是巷道内雾大，看不清人，掘进时两边往下掉煤渣。案例一：华晋焦煤公司王家岭矿“3·28”特别重大透水事故——事故共造成38人死亡，115人受伤，直接经济损失4937万元。主观因素：透过事故看问题！3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题三、神华风险预控管理体系案例一：华晋焦煤公司王家岭矿“3·28”特别重大透水事故27日发现，平常出来的煤都有煤尘，那天出来的煤是湿的。28日11时10分，当班的一名副经理升井汇报说，井下27队的工作面800米位置右下角底板处有少量渗水。28日13时40分，工作面突水。事故有关责任人处理情况：

被移送司法机关追究刑事责任的9人；

给予党纪政纪处分的30人。3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题三、神华风险预控管理体系这起事故暴露出以下管理问题：隐患排查不到位：25日部分工人就已经发现隐患，向调度室进行汇报，但没有引起重视。应急响应不及时：28日11时10分至11时50分，40分钟两起渗水报告，但没有应对措施；没有把安全放在第一位：项目部整天催要进度，以前一个月他们最多能干2000米，现在提出干3000米，一月硬是多干1000米；员工培训不到位，没有做到应知应会：百分之九十都不会用自救器，危急时刻能救人命的自救器，成了摆设。案例一：华晋焦煤公司王家岭矿“3·28”特别重大透水事故3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题三、神华风险预控管理体系2010年3月31日19时20分，河南省洛阳市伊川县国民煤业公司发生一起特别重大煤与瓦斯突出事故，造成44人死亡（其中：井下39人，地面5人）、6人下落不明，直接经济损失2728.4万元。案例二：河南省洛阳市伊川县国民煤业公司“3·31”特别重大煤与瓦斯突出事故——造成44人死亡、6人下落不明，直接经济损失2728.4万元。透过事故看问题！3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题三、神华风险预控管理体系事故有关责任人处理情况：

按照有关规定，对77名事故责任人进行了处理。其中，45名涉嫌犯罪的事故责任人被移送司法机关依法追究刑事责任，32名相关人员受到党纪、行政处分。案例二：河南省洛阳市伊川县国民煤业公司“3·31”特别重大煤与瓦斯突出事故——造成44人死亡、6人下落不明，直接经济损失2728.4万元。3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题三、神华风险预控管理体系一是矿主无视政府法令，违法、违规组织生产。二是未采取任何防治煤与瓦斯突出的相关措施，冒险蛮干；三是劳动组织管理极其混乱，以包代管，井下多达6个包工队分包作业；四是通风管理混乱，通风系统紊乱，通风设施不可靠，无风微风作业，多处串联通风；五是安全监管不到位，该矿由一名副县级领导联系包矿，且设有驻矿监管站、配备5名驻矿监管人员，但驻矿监管人员未发挥监管作用，形同虚设，且事故发生后逃匿；六是该矿未制定应急救援预案，事故发生后，矿主及多数主要管理人员逃逸，延误了营救时机。案例二：河南省洛阳市伊川县国民煤业公司“3·31”特别重大煤与瓦斯突出事故这起事故暴露出以下管理问题：3.1当前国家安全生产形式和存在的突出问题3.1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题三、神华风险预控管理体系

（1）行业板块多：煤、电、路、港航、煤制油化工，六大板块都属于高危行业；（2）地域分布广（西到新疆，东到东北，南至广东，北至内蒙，遍布全国29个省份）；

（3）基础差异大：收购、兼并单位多，安全生产基础差异大。3.2神华安全管理的突出问题三、神华风险预控管理体系（4）发展速度快十一五期间，煤、电、路、港发展速度较快，煤制油化工开始投产运营，新组建中海航运。十二五期间，煤、电、路、港、航、煤制油化工等预计仍将有较大幅度的产能提升，这将给安全生产造成压力。项目2006年2010年增长率2015年预计增长率原煤产量（亿吨）2.01883.5776.8%6.16272.6%电力总装机（万千瓦）1556.793394.79118.1%600076.7%运营铁路（公里）140014705%3380129.9%港口吞吐能力（亿吨）0.383241.45278.4%2.358.6%航运船队规模（万吨）049---300512.2%油品（万吨）0150.2---820445.9%化学品（万吨）222522.65135.4%1940271.2%3.2神华安全管理的突出问题三、神华风险预控管理体系没有建立系统的安全管理体系，没有做到风险超前预控、全过程管理安全生产责任制没有真正落实到位安全监管不严，存在“严不起来、执行不下去”现象隐患查治不闭环，严重存在老发现、老治理、老反复的“三老”现象安全培训没有针对性，从业人员没有真正做到应知应会传统安全管理主要是行政推动、会议布置、集中整治，从机制等方面决定了其管理滞后风险变化，结果必然是安全处于被动局面。传统管理方法对解决上述突出问题没有针对性和有效性三、神华风险预控管理体系问题与思考1.如何变被动为主动，变事后处理为超前防范？2.如何让管理走在事故的前面，切实消除事故的发生？3.安全长效机制能不能建？如何建设？神华集团公司一直以来在这些方面做了积极探索和研究？三、神华风险预控管理体系3.3风险预控管理课题研究和应用情况2005年，国家煤矿安全监察局和神华集团联合提出“煤矿风险预控管理系统研究课题”。并与2006年2月13日正式启动课题研究。

国家煤监局赵铁锤局长和神华集团董事长张喜武任亲自担任项目领导小组组长，郝贵任课题组组长，总局研究中心等六家科研院所参与课题攻关。（1）课题立项三、神华风险预控管理体系3.3风险预控管理课题研究和应用情况

2006年3月-2007年2月，课题组进行项目攻关。

期间，国家煤监局多次组织研究机构、大型煤炭企业等进行风险预控管理体系的探讨（2）课题研究和试点三、神华风险预控管理体系3.3风险预控管理课题研究情况

2007年3月7日，煤监局决定在神东矿区上湾矿和徐矿集团权台矿进行煤矿风险预控管理体系试点实践工作2007年8月20日，国家煤监局扩大试点，将全国45家煤矿列为体系试点单位；2007年8月21日，神华集团召开生产煤矿风险预控管理体系全面实施推进大会，所属54个煤矿全面启动煤矿风险预控管理安体系建设。（2）课题研究和试点三、神华风险预控管理体系3.3风险预控管理课题研究情况项目成果鉴定

2008年12月20日，中国煤炭工业协会在北京组织专家对项目进行了鉴定。（3）课题成果开发了国家安全生产行业标准—《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）鉴定专家一致认为：“研究成果总体达到国际领先水平。

该项目成果为我国煤矿提供了一套全面、系统的安全风险预控体系，填补了国内空白。”

三、神华风险预控管理体系2011年8月，国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局下发通知（安监总煤[2011]133号），要求在全国范围内学习贯彻《煤矿安全风险预控管理体系规范》。3.3风险预控管理课题研究情况（3）课题成果三、神华风险预控管理体系3.3风险预控管理课题研究情况国家煤矿安全监察局副局长彭建勋在神华调研时指出：通过在宁煤和神东井上井下不少地方的调研，感觉这套体系在神华集团已基本深入人心，基本上变成了各级管理部门的自觉行动，基本上落实到专业、部门、单位、岗位、员工，特别是井下各个岗位的员工认可并理解，老工人、新工人都知道也基本上能做到。（3）课题成果三、神华风险预控管理体系要想消除大事故，就要从未遂抓起。要想实现事故防范，必须“重心下移、关口前移”，从源头上控制，抓好小事故和未遂的防范与治理。

例如，防止煤矿瓦斯爆炸，就要从电气失爆，瓦斯超限等未遂事件抓起。（1）海因里希法则重伤、死亡或重大损失轻伤或设备损坏违章或未遂2930013.4神华风险预控管理体系的内容3.4.1理论基础三、神华风险预控管理体系事故导致的损失，分为直接损失和间接损失通常，事故直接损失较小，而间接损失较大，是直接损失的1~50倍。如同冰山一样，隐含在水面以下。人们常常只看到冰山顶上的直接损失，而看不到水面下的间接损失，没有看到小的安全投入将带来极大的安全回报。因此，安全投入不是增加成本，而是增加效益。（2）事故损失冰山理论3.4.1理论基础三、神华风险预控管理体系煤矿生产系统中可能意外释放的能量是造成事故的内因；人-机-环-管中的不安全因素是导致能量意外释放并造成事故的外因，其中人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件是直接原因，管理上的缺陷和技术上的不足是深层次的原因；内外因的综合作用，可能导致能量的意外释放，从而诱发事故．因此，实现煤矿安全生产应从管理和技术两方面入手，实现风险预控。能量管理（技术）缺陷机（物）的不安全状态人的不安全行为环的不安全条件能量失控事故条件能量意外释放事故

煤矿事故致因机理分析示意图内因外因（3）能量意外释放—事故致因理论3.4.1理论基础三、神华风险预控管理体系

风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险辨识与管理为核心，以不安全行为管控为重点，通过对煤矿全生命周期过程中存在的危险源采取有效的消除、减少、稀释和隔离等措施，从而实现“人机环管”的最佳匹配，将煤矿风险降低和保持在可容许水平，实现安全生产的程序化、系统化的管理体系和方法。3.4神华风险预控管理体系的内容3.4.2风险预控管理体系的定义三、神华风险预控管理体系体系结构分为五个部分组织保障管理风险辨识与管理不安全行为控制生产系统要素控制辅助管理本安体系以风险辨识与管理为核心，以人员不安全行为管理为重点，以生产系统要素为基础，以组织保障管理为支撑，以信息化系统为运行平台。风险辨识与管理综合管理组织保障管理风险预控管理信息系统危险源机环管不安全行为控制人生产系统要素控制3.4神华风险预控管理体系的内容3.4.3风险预控管理体系的基本结构三、神华风险预控管理体系3.4.4.1风险辨识与管理程序开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受风险预警NOYES结束保障机制3.4.4风险辨识与管理3.4神华风险预控管理体系的内容三、神华风险预控管理体系3.4.4.1.1危险源辨识(1)危险源的概念可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

(2)危险源辨识的方法工作任务分析法：任务—分解工序—辨识危险源—可能产生的后果或危害事故机理分析法：可能发生的事故—事故的条件和要素—定量定性分析—制

定安全措施三、神华风险预控管理体系3.4.4.1.2煤矿危险源风险评估(1)风险评估的具体内容包括三个方面：

首先发生的可能性，即概率的大小；其次可能造成损失的严重程度；最后，确定风险等级。(2)风险评估的方法： 风险矩阵法

三、神华风险预控管理体系（1）管理标准与措施制定的原则按照国家和地方相关法律、法规，企业内部管理制度的要求，并结合以下原则：自下而上与自上而下相结合的原则：

全面性原则：一是指危险源辩识要全面，覆盖所有的危险源；二是指管理标准和措施要覆盖煤矿的所有危险源；可操作性原则动态性原则全过程性原则3.4.4.1.3风险管理标准与管理措施的制定三、神华风险预控管理体系

（2）管理标准与措施制定的流程

三、神华风险预控管理体系3.4.4.1.4危险源监测与风险预警

（1）危险源监测与预警流程三、神华风险预控管理体系（2）

预警等级三、神华风险预控管理体系3.4.4.1.4危险源监测与风险预警

(3)预警等级三、神华风险预控管理体系3.4.4.1.4危险源监测与风险预警

风险预控管理体系中不安全行为管理

作为五大部分之一；

规划了7个元素，34个控制指标。3.4.5不安全行为管控不安全行为是风险预控的重点对象

海因里希统计表明，工业企业事故中88%是由于人的不安全行为造成的。杜邦统计表明，工业企业事故中96%由于人的不安全行为造成，4%由于不安全状况造成，但不安全状况的致因，还是人的行为。

神华集团统计，86%左右事故致因中有人的不安全行为方面原因。3.4神华风险预控管理体系的内容执行力=知道+做到三、神华风险预控管理体系3.4.6风险预控管理保障体系

为了确保风险预控管理体系有效运行，风险预控措施执行到位，建立了风险预控管理保障体系，体系包括以下方面一系列措施要求：组织保障（组织机构、人力资源）制度保障（安全管理制度特别是责任制、激励机制）投入保障（安全资金的提取和使用管理）技术保障（安全技术引进、开发和应用）文化保障（安全文化建设）3.4神华风险预控管理体系的内容三、神华风险预控管理体系3.4.7煤矿风险预控管理评价体系3.4神华风险预控管理体系的内容三、神华风险预控管理体系3.4.7煤矿风险预控管理评价体系开发了科学考核模型，实现了“三个结合”S＝X1×S1＋K×X2×S2S—矿井综合得分S1—集团公司年终对矿井考核分S2—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X1—集团公司年终对矿井考核分所占百分比X2

—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比K—系数3.4神华风险预控管理体系的内容三、神华风险预控管理体系3.4.8煤矿风险预控管理激励机制制定了科学的奖惩机制与分管领导挂钩：

考核结果与分挂领导挂钩主动查隐患：主动检查出的问题，录入系统，被上级单位再次检查到，不扣分。重奖重罚集团公司对达1级的煤矿奖励200万元，2011年仅此一项共奖励4562万元。3.4神华风险预控管理体系的内容三、神华风险预控管理体系3.4.9煤矿风险预控管理信息化系统信息化系统功能覆盖了煤矿安全管理全部活动和过程；

从矿级领导到普通员工，均能通过信息系统录入和处理安全信息；

实现了风险预警、自动考核等诸多功能；

创新安全信息管理。3.4神华风险预控管理体系的内容三、神华风险预控管理体系风险预控管理体系

成为法律法规收集、普及、贯彻落实、自我合规性评价的有效平台；体系运行有效促进法规要求的贯彻落实；

提升了煤矿合规生产的能力适用的国家法律法规

安全生产法

矿山安全法

职业病防治法

煤矿安全规程

国发23号等三、神华风险预控管理体系（1）成为贯彻落实国家法律法规要求的高效平台3.5神华风险预控管理体系的作用（2）深化了煤矿安全质量标准化工作根据煤矿实际情况，将适用的标准化要求全部纳入到体系考核标准，通过考核加强落实。57煤矿安全质量标准化

采煤质量标准化

掘进质量标准化

机电质量标准化

运输和提升质量标准化

通风质量标准化……风险预控管理体系

体系内容包含了煤矿安全质量标准化的全部要求

将定期标准化验收变为日常体系运行

体系为动态达标提供了保障3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系（2）深化了煤矿安全质量标准化工作体系每条要求都是针对煤矿管理实际提出，具有极强的针对性和实用性。与标准化相比，风险预控管理体系，不仅给出了标准，而且给出了如何达到标准的方法和途径。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系（3）把安全责任落到了实处在纵向上明确了集团公司、各子（分）公司、各矿安全管理的责任关系。集团公司层面:

——主要负责出台本安体系建设引导性、指导性的意见和要求，制定集团层面体系总体达标计划、工作方案和保障措施，建立子（分）公司本安体系建设的考核机制，对子分公司是否按要求抓好本安体系落实工作进行检查和考核，充分调动子（分）公司自主解决管理和系统性问题及深入推进本安体系的积极性。——负责子（分）公司无法解决需集团组织协调解决的系统性危险源的管控。

——抽查矿（厂），作为评价子（分）公司的依据。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系（3）把安全责任落到了实处在纵向上明确了集团公司、各子（分）公司、各矿安全管理的责任关系。子（分）公司层面：

——是推动三级单位本安体系建设工作的主体，必须严格按照集团公司工作部署，对所属各单位体系建设与实施工作进行检查、指导和监督考核，为三级矿（厂）本质安全管理体系建设从资源上、组织上和技术指导上提供可靠保证，积极创造条件，扎实有效推动三级矿（厂）体系建设。

——负责对矿井无法解决的系统性危险源的管控，如超层越界开采、井田周边环境危胁等。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系（3）把安全责任落到了实处在纵向上明确了集团公司、各子（分）公司、各矿安全管理的责任关系。三级矿（厂）层面：

——是体系建设和运行的主体，直接负责把体系的各项具体要求落到实处，必须全面、全过程深入开展员工岗位危险源和系统性重大危险源的辨识和管控，加大隐患排查治理，实施超前预控，提高全员全过程安全生产管理水平。——负责本矿系统性危险源及岗位员工危险源的管控。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系（3）把安全责任落到了实处3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系在横向上通过系统危险辨识，明确了各业务部门的安全责任，把安全管理责任由安全管理部门一家延伸到所有业务部门，实现了部门共担、业务保安。（3）把安全责任落到了实处。通过岗位危险源辨识，强化了干部和职工的岗位责任意识，实现了安全管理责任的全员化，广大职工不仅增强了安全责任意识，而且增强了参与安全管理的积极性和主动性。系统性危险源管控：以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，杜绝重特大事故。岗位危险源管控：以区队、班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，并制定针对性的管控措施，力争杜绝事故的发生。实现了领导者在抓生产的同时抓安全，工人在操作的同时注意安全。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系（4）实现了煤矿风险的超前管控。管理方式：将煤矿安全管理关口前移，重心下移，注重隐患排查和治理，落实风险预控。管理方法：将安全管理有“下达安全指标—完成指标—考核指标”的传统模式，转变为“辨识和评估风险（排查隐患）—降低和控制风险—预防和消除事故”的现代管理。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系上湾煤矿案例对全矿234项任务进行了风险辨识，辨识出危险源1871个。通过风险评估，确定重大风险任务32项，中等风险任务159项，一般风险任务43项。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系（2）建立了风险管理流程。明确了管理的对象明确了管理的重点明确了管理的依据明确了管理的途径

达到了岗位员工自主风险控制管理的目的，真正实现了煤矿安全管理由事后管理向事前预控、由被动管理向主动管理的转变，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。明确不同岗位的责任三、神华风险预控管理体系3.5神华煤矿风险预控管理体系的作用风险辨识和管理PDCA，危险源辨识——风险评估——制定和落实管理标准和措施——危险源监测——改进风险辨识和管理隐患查治PDCA，隐患排查计划——隐患排查——隐患分析——隐患治理（纠正）——完善预防措施

风险预控管理体系PDCA，体系策划（建立和改进体系计划）——体系实施——三级监督（检查、审核、管理评审）——体系改进（纠正、纠正措施和预防措施）APDDCPDCAPDCAPDCAPDCA……PDCAPDCAPDCAPDCAPDCA……安全水平1安全水平2（5）遵循PDCA循环，实现闭环管理和持续改进。三、神华风险预控管理体系（6）注重过程控制，做到了全过程、全方位的安全管理。从煤矿设计、建设、生产直到矿井报废的全过程，都要以体系方法为引导，充分将安全风险评估的结果体现到各阶段，严格落实控制措施，确保各环节不留缺陷。同时，从管理层到操作层，都严格执行自身涉及的危险源管控标准和措施，保证了危险源的有效管控。神华集团风险预控管理体系，对考核指标进行了针对性设计，746项指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，切实保障了煤矿安全绩效依靠严格的过程控制来取得。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系（7）简便实用，便于员工掌握煤矿客观存在的危险源非常多，多达几千甚至上万条。体系将这成千上万的危险源通过风险评估流程梳理，确定管控重点，明确管理职责，分配到每个岗位，需要控制的，也就十几个，几十个危险源。风险控制法规、措施标准，分配到岗位，也就几条十几条。3.5神华风险预控管理体系的作用三、神华风险预控管理体系上湾矿综采机司机风险管理标准及管理措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心生产办监管人员采掘专检人员工作任务割煤

编号SDSW-ZCD-综采机司机-03所需工具遥控器、专用煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.煤机司机割煤时，必须使用专用煤机司机专用矿灯，以便清晰观察割煤状况，视线不清晰或梁端距变小时，必须降低割煤速度，防止割梁或割护帮板；

2.综采机司机发现或接到人员想要经过采煤机的信号时，必须减慢割煤速度或停止滚筒转动后，示意人员快速通过，此时人员方可面对采空区快速通过；

3.综采机司机将采煤机牵引到两端头前，必须通知两端头工作人员撤离，待人员撤离到安全地点后，方可割透，底板不得留有台阶；

4.综采机司机端头割煤时，从工作面顶板到顺槽顶板逐渐降低采高，直到和顺槽顶板衔接且保证过渡段的平缓，以保证支架前梁接顶严密，采高机头从10#架开始、机尾从距最后端头支架第10架开始过渡；

5.综采机司机在割煤时必须严格控制好每刀的提底或卧底量（根据梁端距的大小），防止出现割顶梁以及推溜后工作面呈凹溜或飘溜现象；

6.综采机司机割煤时，顶煤留设厚度不得大于300mm，割平顶、底板，不允许出现波浪起伏，综采机司机割煤时随时注意观察工作面煤壁伞檐，当伞檐长度超过1米，突出部分大于200mm时或伞檐长度小于1米，最突出部分大于250mm时，必须及时整改。管理措施1.矿每年对员工进行一次安全培训；

2.带班队长负责监督综采机司机的行为，每发现一次人员经过时，未停止牵引，对责任人进行相应的处罚；

3.带班队长负责监督抽查综采机司机的工作，发现将采煤机牵引到两端头未检查人员是否在安全出口作业，对责任人进行相应的处罚；

4.采掘专检人员负责验收两顺槽与工作面顶板的过渡段，每发现一次两顺槽与工作面顶板的过渡段未割平缓，对责任人进行相应的处罚；

5.采掘专检人员每班验收工作面底板情况，每发现一次因卧底量超深使溜槽及煤机严重倾斜或提底量大造成严重飘溜，挤坏托缆器情况，对责任人进行相应的处罚；

6.带班队长随时观察工作面煤壁，发现伞檐超过规定时，及时通知综采机司机整改；

7.生产调度中心每班验收工作面伞檐和顶煤厚度，发现工作面每有一处伞檐（2-3架）超过规定时，对责任人进行相应的处罚；三、神华风险预控管理体系（7）简便实用，便于员工掌握