西南财经大学马克思主义原理 历史唯物主义

第三讲历史唯物主义（唯物史观）基本内容一、社会历史观的基本问题二、人类社会的发展是一个自然历史过程三、社会基本矛盾运动四、社会意识的本质、特点、作用及其构成五、群众史观思考题1、理解社会基本矛盾运动规律及其现实意义。2、理解群众史观与英雄史观的本质区别及其现实意义。一、社会历史观的基本问题（一）社会存在和社会意识的关系问题是社会历史观的基本问题（二）历史唯心主义（唯心史观）的基本形式和缺陷（三）历史唯物主义（唯物史观）的基本特征（一）社会存在和社会意识的关系问题是社会历史观的基本问题社会存在与社会意识及其辩证关系社会存在指社会物质生活过程，也就是社会物质生活条件的总和，包括生产方式、地理环境和人口因素等。社会意识指社会的精神生活过程，即反映社会存在的各种精神活动的总和。包括人们的政治法律思想、道德、艺术、宗教、科学和哲学等意识形式及感情、风俗习惯等社会心理社会存在决定社会意识，社会意识是对社会存在的反映，社会意识对社会存在有能动的反作用。对社会存在和社会意识的关系的不同回答，是划分历史唯物主义和历史唯心主义的唯一标准。1、基本形式客观唯心主义的宿命论；主观唯心主义的唯意志论。2、缺陷第一，只是考察人们的思想动机，不了解社会发展的物质根源和客观规律性；第二，英雄史观。（二）历史唯心主义（唯心史观）的基本形式和缺陷唯心史观的缺陷第一，以往的历史理论，至多是考察了人们历史活动的思想动机，而没有考究产生这些动机的原因，没有摸到社会关系体系发展的客观规律性，没有看出物质生产发展程度是这种关系的根源；第二，过去的历史理论恰恰没有说明人民群众的活动

——列宁（三）历史唯物主义（唯物史观）的基本特征1、唯物史观的创立及基本思想创立条件成熟——地理大发现、资本主义大工业的发展、阶级斗争。思路——揭示主观动机背后的客观动因。基本思想社会存在决定社会意识；人民群众是历史的创造者；两对社会基本矛盾的运动及阶级斗争。生产观点、群众观点、阶级观点。2、唯物史观创立的意义第一，把唯物主义贯彻到了历史领域，使之成了彻底的唯物主义一元论；第二，使社会主义由空想变成了科学；第三，为历史学等社会科学提供了科学的方法论；第四，为社会的发展制定正确的路线、方针、政策提供了理论依据。3、唯物史观的基本特征第一，社会存在决定社会意识，社会意识能动反作用于社会存在；第二，群众史观。二、人类社会的发展是一个自然历史过程（一）社会的物质生活条件及其作用（二）社会发展的客观规律性与人的自觉活动的关系（三）理解“人类社会的发展是一个自然历史过程”（一）社会的物质生活条件及其作用1、地理环境在社会发展中的作用2、人口因素在社会发展中的作用3、物质资料的生产方式在社会发展中的决定作用1、地理环境在社会发展中的作用地理环境是指人类社会所处的自然条件的总和，包括气候、土壤、河流、海洋、山脉、动植物、矿藏等各种自然条件。地理环境是人类赖以生存的场所；地理环境为人类提供生活资料和生产资料；地理环境影响生产部门的分布和生产发展的方向；地理环境通过生产影响社会发展速度（加速或延缓）。地理环境决定论地理环境决定论是一种主张地理环境在社会生活和社会发展中起决定作用的理论。这种观点认为地理环境，特别是气候，对于一个民族的性格、风俗、道德、精神面貌、法律性质和政治制度，有着决定性的影响作用。其作用机理是地理环境首先影响社会心理，并通过社会心理决定社会制度。地理环境决定论热带民族象老人一样胆怯，寒带民族则象青年一样勇敢。 ——孟德斯鸠《论法的精神》1748年地理环境对社会发展不起决定性作用地理环境不能直接决定社会的性质；地理环境不能决定社会制度的更替；地理环境往往要通过生产实践才能对人类社会发生重大影响。地理环境对社会发展不起决定性作用意大利的气候从格拉古兄弟、布鲁斯特、恺撒到今天，几乎没有什么变化，但是古罗马和意大利经历了多么复杂的经济和政治演变！ ——伏尔泰地理环境对社会发展不起决定性作用社会的变化和发展比地理环境的变化和发展快得不可比拟。 ——斯大林地理环境决定论不能解释：为什么地理环境不同的国家会经历大致相同的发展道路，而环境大致相同的地区却有完全不同的社会制度？2、人口因素在社会发展中的作用人口因素是指构成人类社会的有生命的个人的总和，包括人口的数量、质量、构成及人口的发展和分布等方面。没有一定数量的最低的人口就不可能有人类社会的存在和发展；人口的密度和增长速度是否同生产的发展相适应，会对生产的发展和社会的发展起加速或延缓的作用；人口的质量和分布也对社会发展有重要影响。人口决定论人口以几何级数增长，生活资料以算术级数增长，是社会的“铁律”，这注定人类的大多数要生活在贫困和半饥馑状态。《论人口律和人口对未来社会改良的影响》——马尔萨斯（1798）

3、物质资料的生产方式在社会发展中的决定作用物质资料生产方式是人类进行生产活动的社会形式，是劳动者和劳动资料结合的方式，它是生产力和生产关系的统一体。生产方式是人类社会赖以存在和发展的基础，是人类其他一切活动的首要前提；生产方式决定着社会的结构、性质和面貌，制约着人们的经济、政治和精神等全部社会生活；生产方式的变化发展决定整个社会历史的变化发展，决定社会形态的更替。物质资料的生产方式是社会历史发展的决定力量物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相反，是人们的社会存在决定人们的意识。

——马克思（二）社会发展的客观规律性与人的自觉活动的关系社会发展的客观规律性体现了社会发展过程中的决定性，人的自觉活动体现了历史主体的选择性。人的自觉活动不能抹煞历史规律的客观性；社会发展的客观规律存在并实现于人的有意识、有目的的实践活动中。（三）理解“人类社会的发展是一个自然历史过程”第一，人类社会与自然界一样，具有客观性；第二，人类社会与自然界一样，是运动变化发展的；第三，人类社会与自然界一样，有其自身运动变化发展的规律性。三、社会基本矛盾运动（一）生产力和生产关系的矛盾运动（二）经济基础和上层建筑的矛盾运动（三）社会基本矛盾推动社会发展的一般过程（四）阶级社会的基本矛盾运动（五）科学技术在社会发展中的作用（一）生产力与生产关系矛盾运动（生产方式内的矛盾运动）1、生产力与生产关系关于生产力（1）含义：生产力是人类在生产实践中形成的改造和影响自然以使其适合社会需要的物质力量。

（2）构成：劳动对象、劳动资料、劳动者三要素（3）科学技术是第一生产力关于生产关系（1）含义：生产关系是人们在物质生产过程中形成的，同一定的生产力相适应并且不以人的意志为转移的经济关系。从内容上看，社会的经济结构就是生产关系结构（2）构成马克思的四环节论：生产、分配、交换、消费是生产关系这个总体内部的四个环节。斯大林的三方面论生产资料的所有制形式；由此产生的各种社会集团在生产中的不同地位以及他们的相互关系；产品的分配和消费形式。生产关系内三方面的辩证关系：所有制是最基本的决定性方面，是生产关系的基础，它决定了人们在生产关系中的地位和相互关系以及产品的分配关系；其他两方面又反过来影响生产资料的占有关系。（3）生产关系的类型两分法：生产资料公有制和生产资料私有制。五分法：原始公社公有制；奴隶主占有制；封建主占有制；资本家占有制；社会主义公有制。2、生产力与生产关系矛盾运动的规律（1）生产力与生产关系的辩证关系第一，生产力决定生产关系。生产力状况决定生产关系的性质；生产力的发展决定生产关系的变革。第二，生产关系能动地反作用于生产力。当生产关系适合生产力发展的客观要求时，它就促进生产力的发展；当生产关系不适合生产力发展的客观要求时，它就阻碍生产力的发展。适合是指能为生产力的要素提供较好的结合方式，其判断标准是能发挥劳动者的生产积极性。第三，生产力和生产关系的相互作用构成生产方式的矛盾运动：基本适合——基本不适合——新的基本适合两者是内容和形式的关系。（2）生产关系一定要适合生产力状况的规律内容：即生产力和生产关系的辩证关系地位：它是人类社会发展最普遍、最基本的规律。作用：它提供了我们认识研究社会发展的方法论；是制定战略、策略、方针、政策的客观依据。（二）经济基础与上层建筑矛盾运动（社会形态内的矛盾运动）1、经济基础和上层建筑（1）经济基础是指同生产力发展水平相一致的、占统治地位的、生产关系各方面的总和。社会的经济结构有广义和狭义之分：广义的经济结构是指生产方式，包含生产力和生产关系两个方面。狭义的经济结构是指生产关系（经济关系或经济制度）。（2）上层建筑是建立在一定经济基础之上的意识形态以及相应的制度、组织和设施。上层建筑由思想（观念）上层建筑和政治上层建筑两部分构成。意识形态又称为观念上层建筑，包括政治法律思想、道德、艺术、宗教、哲学等思想观点。上层建筑

政治法律制度及设施和政治组织又称为政治上层建筑，包括：国家政治制度、立法司法制度和行政制度；国家政权机构、政党、军队、警察、法庭、监狱等政治组织形态和设施。观念上层建筑和政治上层建筑的关系是：首先，政治上层建筑是在一定意识形态指导下建立起来的，是统治阶级意志的体现。其次，政治上层建筑一旦形成，就成为一种现实的力量，影响并制约着人们的思想理论观点。在整个上层建筑中，政治上层建筑居主导地位，国家政权是核心。2、经济基础与上层建筑的矛盾运动的规律（1）经济基础与上层建筑的相互作用第一，经济基础决定上层建筑。经济基础的需要决定上层建筑的产生；经济基础的性质决定上层建筑的性质；经济基础的变化决定上层建筑的变革。第二，上层建筑反作用于经济基础。方向——保护或排除；方式——强制或非强制；效果——促进或阻碍。经济基础与上层建筑的相互作用第三，经济基础和上层建筑的矛盾运动经济基础是内容，上层建筑是形式。两者同样是内容和形式的关系。“适合－不适合－新的适合”（2）上层建筑一定要适合经济基础状况的规律。内容：经济基础和上层建筑的辩证关系。地位：人类社会发展的又一基本规律。作用：它提供了我们认识研究社会发展的方法论；是制定战略、策略、方针、政策的客观依据。（三）社会基本矛盾推动社会发展的一般过程1、一般过程生产方式内的矛盾是最基本的矛盾；生产关系一身兼二任，社会基本矛盾推动社会发展是层层决定、层层反作用的过程。生产力－生产关系（经济基础）－上层建筑社会基本矛盾是社会发展的根本动力生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾是社会基本矛盾生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾，规定并反映了社会的基本结构的性质和基本面貌，涉及社会的基本领域，囊括社会结构的主要方面。社会基本结构主要包括经济结构（经济基础）、政治结构（政治上层建筑）和观念结构（思想上层建筑）。社会基本矛盾是社会发展的根本动力首先，生产力是社会基本矛盾运动中最基本的动力因素，是人类社会发展和进步的最终决定力量。其次，社会基本矛盾特别是生产力和生产关系的矛盾，是“一切历史冲突的根源”，决定着社会中其他矛盾的存在和发展。最后，社会基本矛盾具有不同的表现形式和解决方式，并从根本上影响和促进社会形态的变化和发展。2、社会形态更替的一般规律及特殊形式社会形态是同生产力发展一定阶段相适应的经济基础与上层建筑的统一体。社会形态包括社会的经济形态、政治形态和意识形态，是三者的历史的、具体的统一。社会经济形态、社会制度是其同义语。社会形态更替的统一性和多样性依据生产关系的性质，社会历史可划分为五种社会形态：原始社会、奴隶制社会、封建制社会、资本主义社会和共产主义社会（其第一阶段是社会主义社会）。这五种社会形态的依次更替，是社会历史运动的一般过程和一般规律，表现了社会形态更替的统一性社会形态更替的统一性和多样性就某一国家或民族的社会发展的历程而言，有的国家在发展中经历了几种社会形态依次更替的典型过程；有些国家在历史发展的一定阶段上社会形态性质不够典型，甚至多种社会形态特征交叉渗透；有的国家在发展中超越了一个甚至几个社会形态而跨越式地向前发展，而有些国家的社会形态则长期陷于停滞状况甚至由先进转为长期落后；即使是同一种社会形态，在不同国家也会显现出不同特点等。社会形态更替的必然性与人们的历史选择性社会形态更替的客观必然性，主要是指社会形态依次更替的过程和规律是客观的，其发展的基本趋势是确定不移的。社会形态更替归根结底是社会基本矛盾运动的结果。人们的历史选择性包含三层意思：第一，社会发展的客观必然性造成了一定历史阶段社会发展的基本趋势，为人们的历史选择提供了基础、范围和可能性空间。2、人们的历史选择性包含三层意思第二，社会形态更替的过程也是一个合目的性与合规律性相统一的过程。人是社会实践的主体。在社会发展过程中，一方面，人们的历史选择活动总要受到自己目的的驱使和制约；另一方面，人们的历史选择活动又必须遵循社会发展的客观规律。第三，人们的历史选择性，归根结底是人民群众的选择性。社会形态更替的前进性与曲折性社会形态更替的前进性、渐进性主要是指五种社会形态依次演进的基本趋势，其历史过程是一个“扬弃”的过程。社会形态更替的前进性、渐进性并不否认历史发展的曲折性和跨越性。在社会进步发展过程中，社会形态更替的反复甚至倒退，是时常出现的。（四）阶级社会的基本矛盾运动1、阶级和阶级斗争阶级和阶级斗争是人类社会发展到一定阶段才出现的社会现象。阶级的起源阶级是一个历史范畴。阶级不是从来就有的，它“仅仅同生产发展的一定历史阶段相联系”产生的条件：剩余产品的出现；劳动分工的发展。阶级产生的途径；氏族首领占有剩余产品；公社内部贫富分化；将战俘变为奴隶。暴力在阶级的产生中起了一定的作用，但它却不是阶级产生和存在的基础。马克思关于阶级、阶级斗争的新贡献

我的新贡献就是证明了下列几点：（1)阶级的存在仅仅同生产发展的一定历史阶段相联系；（2）阶级斗争必然要导致无产阶级专政；（3）这个专政不过是达到消灭一切阶级和进入无阶级社会的过渡……——马克思：《致约·魏德迈》阶级的实质阶级是一个经济范畴。所谓阶级，就是这样一些集团，由于他们在一定社会经济结构中所处地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。 ——列宁划分阶级的标准是经济地位阶级与阶层阶层是一个外延比阶级小一些、低一个层次的范畴，指的是在同一个阶级中因社会经济地位不同或职业差异而划分的若干层次。阶层是一个社会范畴，指的是由不同阶级身份的人，因某种相同的特征而形成的社会集团。如以脑力劳动为主的知识分子。

阶级斗争阶级斗争是阶级利益根本冲突的对抗阶级之间的对立和斗争。阶级斗争根源于阶级之间物质利益的根本对立，根源于社会经济关系的冲突。阶级斗争的形式：政治斗争；经济斗争；思想斗争。

阶级斗争是阶级对立社会发展的直接动力在阶级社会中，生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾发展到一定程度时，必然会通过阶级斗争表现出来。阶级斗争对阶级社会发展的推动作用突出地表现在社会形态的更替中。阶级斗争受社会历史条件的制约，它的作用是历史的、变化的。对于阶级斗争的历史作用，必须从不同时代生产发展的状况、社会基本矛盾的状况来说明。2、国家的实质、类型与形式（国体与政体）及其职能国家的起源：国家是一个历史范畴，国家是阶级矛盾不可调和的产物，它将随着阶级的消灭而消亡。国家的实质：国家是一个政治范畴。国家是经济上占统治地位的阶级进行阶级统治的暴力机构。国家的类型和形式（国体与政体）国体即国家的根本制度，指社会各阶级在国家中的地位。（如奴隶制、封建制等）政体即政权的构成形式，指一定的阶级采取何种形式去组织反对敌人、保护自己的政权机关。它说明统治阶级采取什么样的形式去实现自己的统治。（如君主制、民主制等）两者是内容和形式的关系：国体决定政体，国体要求政体适应和服务于自己；政体体现国体，政体的构成形式如何直接涉及到国体的巩固与否。国家的职能对内职能：政治职能、经济职能、管理社会公共事务的职能。对外职能：维护国家主权和领土完整，防御外来的侵略和颠覆；根据本国尤其是统治阶级的利益调整国与国之间的关系，参与国际经济政治生活。3、社会革命与改革（1）社会革命社会革命的实质社会革命的实质是革命阶级推翻反动阶级的统治，用新的社会制度代替旧的社会制度，解放生产力，推动社会发展。社会革命根源社会革命根源于社会基本矛盾的尖锐化。社会革命对社会发展的巨大作用第一，社会革命是实现社会形态更替的重要手段和决定性环节；第二，社会革命能充分发挥人民群众创造历史的积极性和伟大作用；第三，无产阶级革命将会为消除阶级对抗并充分利用全人类的文明成果，促进社会全面进步而创造条件。

（2）改革改革的含义改革是同一种社会形态发展过程中的量变，是统治阶级为了巩固和完善自己建立的社会制度而在社会各个领域采取的革新举措。改革的作用集中表现在，它是在一定程度上解决社会基本矛盾，促进生产力发展，推动社会进步的有效途径和手段。

社会主义社会的改革是一场伟大的改革社会主义改革是社会主义制度的自我完善、自我发展，是为了解放生产力，发展生产力，促进社会全面进步。从用新体制代替旧体制并解放生产力这个意义上说，改革也是一场革命。（五）科学技术在社会发展中的作用科学技术是一个复合概念。科学和技术既相区别，又有着十分密切的联系。科学是指对客观世界的认识，是反映客观事实和客观规律的知识体系及其相关的活动。科学主要分为自然科学、社会科学和思维科学。技术有广义和狭义之分。广义的技术包括生产技术和非生产技术。狭义的技术是指生产技术，即人类改造自然、进行生产的方法与手段。

1、科学技术革命是推动经济和社会发展的强大杠杆（1）科技革命推动生产方式变革；（2）科技革命推动生活方式变革；（3）科技革命推动思维方式变革。2、科学技术的社会作用具有两重性科学技术像一把双刃剑，既能通过促进经济和社会发展以造福于人类，同时也可能在一定条件上对人类的生存和发展带来消极后果。在当代，科学技术发展在造福人类的同时，“全球问题”日益引起人们的关注。人口增长过快、粮食短缺、能源和资源枯竭、环境污染和生态破坏等问题日益突出。《增长的极限》

我们深信，认识到世界环境在量方面的限度以及超越限度的悲剧性后果，对开创新的思维形式是很重要的，它将导致从根本上修正人类的行为，并涉及当代社会的整个组织。 ——罗马俱乐部1972正确发挥科技的社会作用科技活动应当以整个人类的利益为出发点和归宿，不仅要顾及当代，而且要考虑子孙后代。要重视人与自然关系的协调统一。必须全方位地改造造成全球问题的种种社会因素，才能从根本上解决科技发展的正确方向和科技成果的正确应用问题。四、社会意识的本质、特点、作用及其构成（一）社会意识的本质和特点（二）社会意识的构成（三）意识形态诸形式（四）意识形态的功能（一）社会意识的本质和特点社会意识是对社会存在的反映。社会意识的相对独立性：第一，社会意识的发展变化同社会存在的发展变化的不完全同步性；第二，社会意识的发展具有历史继承性；第三，社会意识的发展变化与社会经济的发展变化的不平衡性；第四，各种社会意识形式之间是相互作用、相互影响的；第五，社会意识对社会存在能动的反作用。这是社会意识相对独立性最突出的表现。（二）社会意识的构成从主体的不同看，有个体意识和群体意识之分；从层次高低的不同看，有社会心理和社会意识形式之分；从与经济基础的关系的不同看，有社会意识形态与非意识形态之分。（三）意识形态诸形式政治法律思想政治思想是关于社会政治制度、政治生活、国家、阶级或社会集团及其相互关系的观点、理论的总和。法律思想是关于法的关系、规范和设施的观点、理论的总和。政治法律思想最集中地反映了社会经济结构，对经济结构的反作用也最直接、最强烈，因此在社会意识形态中处于核心的地位（三）意识形态诸形式道德道德是依靠社会舆论、人们的信念、习惯、传统和教育来调整人们之间以及个人和社会之间关系的行为规范的总和。艺术艺术是用具体生动的形象来反映社会生活，通过美的感染力来影响人的思想感情和社会生活的意识形态（三）意识形态诸形式宗教宗教是统治人们的自然力量和社会力量在人们头脑中虚幻的、颠倒的反映，是一种以信仰神灵、膜拜偶像为特征的意识形态。哲学哲学是最抽象的、理论化的社会意识。（四）意识形态的功能反映社会存在维护或批判现实调节人们的活动创新功能五、群众史观（一）人民群众是历史的创造者（二）个人在历史上的作用（三）群众观点和群众路线（一）人民群众是历史的创造者1、两种历史观在历史创造者问题上的对立（1）英雄史观唯心史观从社会意识决定社会存在的基本前提出发，否认物质资料生产方式是社会发展的决定力量，抹煞人民群众的历史作用，宣扬少数英雄人物创造历史，因而这样的观点被称为英雄史观。（2）群众史观从社会存在决定社会意识的前提出发，认为物质资料生产方式是社会发展的决定力量，强调人民群众的历史作用，这种观点被称为群众史观。

2、人民群众在