河北省证券从业资格《证券交易》：债券买断式回购交易考试题

河北省证券从业资格《证券交易》：债券买断式回购交易考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司申请其股票上市应有__记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C5年盈利D.最近5年连续盈利2、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。A.指数基金B.认股权证基金C交易所交易基金D.上市开放式基金3、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A.债券远期交易B.证券期货交易C现券买卖D.开放式回购4、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D.能源风险管理T具5、套利定价理论（APT）是由―提出的。A.马柯维茨B.夏普C罗斯D.特雷诺6、对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效性进行确认。A．TB．T+1C．T+2D．T+37、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A.保荐人B.发行人律师C.承担审计业务的会计师事务所D.中国证监会8、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+39、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误10、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A.百元面值B.1手债券面值C.每百元资金到期年收益率D.季收益率11、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的__时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A．10%B．20%C．30%D．40%12、关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理13、环境控制包括__等内容。A.经营理念B.内部控制文化C.组织结构D.员工道德素质14、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30%B．40%C．70%D．80%15、公司型基金依据__营运基金。A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程16、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A．3B．4C．5D．1017、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单18、从—起，基金买卖股票按照3%。的税率征收印花税。2006年5月30日2006年7月30日2007年5月30日2007年7月30日19、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具20、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。A.集合资产管理计划名称B.证券公司一一集合资产管理计划名称C.托管银行一一集合资产管理计划名称D.证券公司一一托管银行一一集合资产管理计划名称21、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过确定发行价格区间，在发行价格区间内通过确定发行价格。__A.累计投标询价；初步询价B.初步询价；投票C.初步询价；累计投标询价D.累计投标询价；投票22、政府发行证券的品种仅限于（）。A.银行票据B.基金C.债券D.股票23、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。A.房屋B.土地C.公司信誉D.第三者保证24、关于基金的运作费用下列说法正确的是__。A.基金规模越小，操作费用比率越高B.基金规模越大，操作费用比率越高C.基金表现越不好，操作费用比率越低D.运作费用比率与基金规模无关25、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（）。A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 ；C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替2、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天3、关于普通股票股东的义务描述不正确的是__。A.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任B.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益4、证券市场监管的经济手段是指通过运用__等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.公开市场业务D.税收政策5、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。30%〜40%70%〜90%40%〜60%50%〜70%6、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A.上升B.降低C.不变D.无规律变动7、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。A.0B.7C.8D.108、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。4月30日5月30日7月30日6月30日9、按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。A.虚假陈述行为B.操纵市场C.内幕交易行为D.欺诈客户行为10、深圳证券交易所采取的经济服务制度是__。A.全面指定交易制度B.托管证券公司制度C.可选择性指定交易制度D.制定证券公司制度11、下列有关债券收益的说法中，正确的是__。A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得受债券票面利率的影响12、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前__小时，应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。A.12B.16C.20D.2413、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。T+1日T+2日T+0日T+3日14、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款15、下列各项不属于影响债券利率的因素的是__。A.筹资者资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平16、基金提供的保证有()。A.风险保证 B.本金保证 ；C.收益保证 D.红利保证17、开放式基金的交易价格取决于__。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值18、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。2日2个工作日5日5个工作日19、某股票最近11个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23,那么今日PSY(5)和PSY(10)指标分别为()。A.20、3030、40C.20、50D.50、6020、定量分析法中数理统计方法主要包括__。A.行业增长横向比较B.时间数列C.相关分析D.一元线性回归21、证券公司自营业务必须使用__。A.自有资金和依法筹集的资金B.借入资金和自有资金C.借入资金和依法筹集的资金D.融入资金和自有资金22、以下不属于垄断竞争型市场特点的是__。A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.没有一个企业能有效影响其他企业的行为C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.生产的产品同种同质23、基金进行收益分配会导致基金份额净值__。A.上升B.下降C.不变化D.影响不确定24、