江西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：监督及惩戒考试试题

江西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：监督及惩

戒考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列哪个指标值的取值范围不是0〜100__A．WMS%RB．KC．DD．J2、期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在内任用具有任职资格的人员担任董事长。A：2个月B：3个月C：半年D：1年3、反向市场牛市套利的市场特征有__。A.现货价格高于期货价格B.只要价差扩大，就可获利C获利潜力巨大，风险有限D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小4、在我国期货交易所__是由集合竞价产生的。A.最高价B.开盘价C收盘价D.最低价5、下面指令中可以起到平均买价或卖价的作用，适合稳健型投资者采用的是（）。A.市场指令 B.阶梯价格指令 C.限价指令 D.止损指令6、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A．50B．20C．100D．107、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.总经理B.理事长C独立董事D.会员代表8、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A.代理签订《期货经纪合同》B.代签交易月账单C.代理客户委托下达交易指令D.为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务9、没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病，也由此导致最终的失败，如果从方法论角度看，正是违背了的要求A：投资者对市场的认识B：投资分析方法的可靠性C：投资策略的完整性D：投资分析数据的性质10、下列关于期货交易和期权交易的说法中，不正确的是人：目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式B：期货期权交易与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能C：期权交易不仅对现货商，而且对期货商也具有一定的规避风险作用D：交易所期权交易最早产生于美国芝加哥11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示，经客户签字确认后，与客户签订书面合同．A：营业执照B：公司章程C：交易合同D：风险说明书12、2000年12月，我国成立了中国期货业协会。根据章程，其职能主要有__等。A.组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境D.开展期货业的国际交流与合作13、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训14、依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？A：赔偿准备金由期货结算机构提存B：一次先提存三亿元C：季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存D：应于主管机关指定之银行专户存储15、是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为。A.期货套利B.期货投机C.期货投资D.期货交易16、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于该合约标的商品的__。A.种类B.交割等级C.性质D.市场价格波动情况17、基差走弱时，下列说法不正确的是__。A.可能处于正向市场，也可能处于反向市场B.基差的绝对数值减小C.卖出套期保值交易存在净亏损D.买入套期保值者得到完全保护18、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为（）。A.下达交易指令当日有效B.与期货公司签订合同当日有效C.收到货款当日有效D.无法确定有效日19、董事会秘书行使下列（）职责。A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管C.期货交易所股东资料的管理D.组织协调专门委员会的工作20、下面对影响各种价差关系的主要因素分析，错误的是A：需求旺盛的合约价格相对较高，生产供应季节的合约价格相对较低B：当某一国际化程度较高的商品在不同国家的市场价差超过其进出口费用时，可以进行跨市场的套利操作C：一般情况下库存紧张能够导致远期合约相对于近期合约的价格快速走强D：如果以DCE市场上的大豆、豆粕、豆油期货价格计算出来的压榨利润值过高或过低时，即可进行大豆、豆粕和豆油三者之间的套利操作21、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话22、执行价格为1570美分/蒲式耳的玉米看涨期权，若此时市场价格为1660美分/蒲式耳，则该期权属于__。A.平值期权B.虚值期权C.实值期权D.欧式期权23、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A.阴极铜B.优质强筋小麦C．PTAD.玉米24、以下关于利率期货的说法错误的是八：按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货B：短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货C：长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货D：利率期货的标的资产都是固定收益证券25、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予八：纪律处分B：行政处罚C：刑事处罚D：行政处分二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)1、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件2、期货投资咨询机构的从业人员不得有下列的行为。A：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B：代理客户从事期货交易C：中国证监会禁止的其他行为D：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益3、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的。A：副总经理B：首席风险官C：营业部负责人D：人力资源部负责人4、期货投机交易应遵循以下__原则。A.确定投入的风险资本B.制定交易计划C.充分了解现货合约D.确定获利和亏损限度5、若RSI(14)=75,则说明__。A.该市场向下波动的幅度占总的波动幅度的75%B.该市场向上波动的幅度占总的波动幅度的25%C.该市场属于强市D.该市场属于弱市6、__风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货行业协会7、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A.退出市场的时间B.最低获利目标C期望承受的最大亏损限度D.实物交割的价格8、（）及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C中国期货业协会D.监控中心9、下列关于套利的说法，正确的有__。A.套利者关注的是绝对价格水平B.套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式C套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润D.套利者同时扮演多头和空头的角色10、下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式C保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布方法11、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有__。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定12、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其__的保证金。A.客户B.特别结算会员期货公司C期货交易所D.非结算会员13、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A.套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所B.套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D.商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等14、下列属于期货交易所自律监管内容的是。A：对会员资格审查，监督交易操作规则和程序的执行B：制定客户定单处理规范C：规定市场报告和交易记录制度D：实施市场稽查、惩戒和加强对制造假市场的监管15、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括—等。A.对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制B.要求会员实行健全而公正的财务活动C.要求准确的会计和交易报告D.要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷A.对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制B.要求会员实行健全而公正的财务活动C.要求准确的会计和交易报告D.美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括—等。E.要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷16、则下列说法正确的有__。4月1日的期货理论价格是4140点5月1日的期货理论价格是4248点6月1日的期货理论价格是4294点6月30日的期货理论价格是4220点17、是黄金价格中长期走势分析中常用的价格。A：伦敦市场的定盘价B：纽约市场的定盘价C：东京市场的定盘价D：COMEX黄金期货的主力合约价格18、某投资者4月5日买入7月份小麦看跌期权，执行价格为950美分/蒲式耳。权利金为30美分/蒲式耳，第二天以20美分/蒲式耳的权利金平仓。则盈亏情况为()。A.不盈不亏B.无法判断C.盈10美分/蒲式耳D.亏10美分/蒲式耳19、期权的买方了结期权的方式包括()。A.放弃行使权利B.行使权利C.对冲平仓D.与另一卖方协商了结20、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。A.期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B.远期交易是现货交易在时间上的延伸C.远期交易属于期货交易D.远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结21、下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有__。A.任职资格申请表B.2名推荐人的书面推荐意见C.身份、学历、学位证明D.资质测试合格证明22、下面对远期外汇交易表述正确的有__。A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B.交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C.远期交易的价格具有公开性D.远期交易的流动性低，且面临对方违约风险23、下列关于衍生品交易说法正确的