Chapter 5 贸易政策工具

CH5贸易政策工具

ToolsofTradePolicies5、1关税（Tariff）5、2非关税壁垒Non-tarifftradebarriers5.1Tariff一、关税的概念(Concept)二、关税的经济效应分析（局部均衡分析）(TheEconomicEffectofaTariff)概念回顾：消费者剩余CS;生产者剩余PS小国征收关税的经济效应大国征收关税的经济效应三、关税结构理论(TheoryofTariffFramework)一、Concept1、Definition是指对通过一国关境的贸易商品课征的税收，属国家税收的一种。2、Classification⑴按商品流向划分①进口税(Importtariff)②出口税(Exporttariff)③过境税(Transitduty)（2）按征收方法划分①从量税(Specifictariff)②从价税(AdValoremtariff)③混合税(Compoundtariff)④选择税(Selectively-imposedtariff)3、TariffinReality：我国关税的整体水平和结果（比较分析）9.61%2011参考/stats

和我国海关总署网站)GeometryofConsumerSurplusabP1P2DPrice,PQuantity,QQ2Q1GeometryofProducerSurplusdcP2P1SPrice,PQuantity,QQ2Q1PQOSXPWPtABCGHQ1Q2Q4Q3abcdtDx小国征收关税的经济效应1.价格效应(Priceeffectofatariff):国内价格上涨t，即关税全部由国内消费者承担2.生产效应(Productioneffectofatariff)生产点由点C到A,产量增加Q1Q3，生产者剩余增加a（a又称为关税的补贴效应）3.消费效应(Consumptioneffectofatariff)消费点由点G变到B,消费量减少Q4Q2,消费者剩余减少（a＋b+c+d）小国小国4.贸易效应(Tradeeffectofatariff)进口由Q1Q2减少为Q3Q4，＝生产效应＋消费效应5.收入效应(Revenueeffectofatariff)政府税收增加c6.贸易条件效应(TermsofTradeeffectofatariff)(无)讨论：同样的关税额度下，如果需求弹性和供给弹性越大，关税的消费效应，生产效应，贸易效应和收入效应越大还是越小？POSXPWPtQ1Q2Q4Q3abcd小国Dx小国征收关税的净福利分析:=生产者剩余增加–消费者剩余减少+财政收入增加=a－(a+b+c+d)+c=－(b+d)＜0结论：关税降低了小国的社会福利水平。净损失(DeadweightLoss)或称保护成本(ProtectionCost)为b+d，其中：b—生产扭曲(ProductionDistortion)d—消费扭曲(ConsumptionDistortion)讨论与案例如何理解关税的收入分配效应？从进口国消费者转移到国内生产者既然小国对进口商品征收关税会付出成本代价，降低本国的整体福利水平，那又为什么要实施呢？大国征收关税的成本和收益征税前，国际市场价格为PW

征税后，国际市场价格为PW’又∵B国为大国∴PW’＜PWPOSXPWPtQ1Q2Q4Q3B国PW’Dx即，B国进口商品的价格下降了。而当B国出口商品价格不变时，则意味着其贸易条件的改善。B国因贸易条件改善而获得的利益为：

Q3Q4×（PW

－PW’）=e则，关税的净福利效应

=生产者剩余增加—消费者剩余者减少+财政收入增加

=a－(a+b+c+d)+(c+e)=e－(b+d)结论：关税对大国的社会福利水平的影响不确定。teabcd思考1.什么情况下，征收关税能提高大国的整体福利水平？当进口国的需求弹性和供给弹性较大且出口国的供给弹性较小时，征税可明显改善本国的贸易条件，使本国福利增加。2.大国征税的净福利效应有何政策含义？三、TheoryofTariffFramework一、理论背景20世纪60年代起，中间产品(intermediategoods)贸易已成为国际贸易商品结构中的重要组成部分。二、概念与计算公式名义保护率(Nominalrateofprotection)有效保护率(EffectiveRateofProtection)计算公式三、理论的重要结论四、实例分析五、评价概念与计算公式（1）1、名义保护率（Nominalrateofprotection,NRP）指征税后该产品的国内价格比自由贸易时该产品的国内价格提高的百分比＝从价税税率（名义关税）。两个缺点：小国假定不准确关税对处于不同生产阶段的某一产品可能有极其不同的影响，NRP无法反映出来。举例2、有效保护率（EffectiveRateofProtection，ERP）指征税后使受保护行业每单位最终产品国内增加值增加的百分比。国内增加值（domesticvalueadded）：国内生产的最终产品价格与进口投入要素的成本之差。概念与计算公式（2）3、ERP计算公式ERP=（V’－V）／VV’——征税后最终产品的国内增加值；

V——征税前最终产品的国内增加值；ERP=(t－aiti)／(1－ai)（推导见附录p221；可推广到多种进口要素情况下使用）

t——对最终产品的名义从价税率

ai——投入系数(自由贸易下投入要素成本与产品价格之比)ti——对进口要素的名义从价税率重要结论

由ERP=(t－aiti)／(1－ai)可得：1、ai=0，则ERP=t；2、ai，ti给定，则t越大，ERP越大3、当ti=t时，EPR=t；4、当ti＜t时，EPR＞t；5、当ti＞t时，EPR＜t；6、当t＜aiti时，ERP为负。

结论：关税的有效保护率与名义关税率并不一致，若关税结构中，名义关税率随着加工程度的深化而提高(称为关税升级，“tariffescalation”或“瀑布式关税结构”：cascadingtariffstructure)，则有效保护率将高于名义关税率。实例分析

例：假定在自由贸易下，羊毛衫的价格为100美元，其中80美元是自由贸易下进口羊毛的价格，另外20美元是国内生产羊毛衫的增加值。试计算下列情况下对国内羊毛衫生产商的的有效保护率：1、若对羊毛衫和羊毛进口各征收10%的从价税；2、若对羊毛衫征10%的从价税，而对羊毛征5%的从价税；3、若对羊毛衫的从价税仍为10%，而对羊毛征20%的从价税。解：1、ERP=（V’－V）／V＝[（110－88）－20]/20=10%或者ERP=(t－aiti)／(1－ai)=（10%－80/100×10%）／(1－80/100)=10%

评价一、作用指出了名义关税率和有效保护率的不同，在衡量关税对国内产业的保护效果时，有效保护率比名义关税率更为合理。这对一国制定关税税率具有重要的指导意义。二、不足假定进口商品和要素的国际价格不受关税的影响，（小国情形），这不符合实际；ERP第二个计算公式中假定了不变的投入系数，而实际上投入品可以进行替代，投入系数可能变化。思考1.

假定一国降低原材料和中间产品的进口关税，而最终产品的关税并不下降。这将对该国的有效保护率产生什么影响？

5.2Non-tarifftradebarriers一、进口配额（ImportQuotas）二、自愿出口限制（VERs）三、出口补贴（ExportSubsidy）四、四种外贸政策工具的经济效果比较五、倾销与反倾销(DumpingandAnti-dumping)进口配额（ImportQuotas）定义与分类指对允许进口商品的数量或金额在一定时期内实施限制。绝对配额vs关税配额全球配额vs国别配额二、进口配额效应的局部均衡分析三、案例学习(CaseStudy)四、进口配额与进口关税的比较小国实施进口配额的效应自由贸易下，国际市场价格为PW此时国内生产量为OQ1，消费量为OQ2进口量为Q1Q2；实施进口配额Q3Q4后，进口商品价格将上升至PQ，PQOSXPWPQQ1Q2Q4Q3abcdA国

即实施配额后，国内生产增加了Q1Q3，生产者剩余增加a；国内消费减少了Q4Q2，∴消费者剩余减少了a+b+c+d。Dx

则，国内生产量为OQ3，消费量为OQ4。

∴小国进口配额的净福利效应=生产者剩余增加－消费者剩余减少

=a－(a+b+c+d)=－(b+c+d)＜0

其中，b——生产扭曲d——消费扭曲

c——配额收益(QuotaRevenue)或配额租金(QuotaRent)

结论：小国实施进口配额导致社会福利水平下降。QuotaRent一、含义由于政府实施配额而带来的垄断利润。二、配额租金的去向视政府分配配额的方式而定。1、竞争性拍卖方式，则政府收入增加。2、固定受惠方式，受惠厂商受益。3、资源使用申请程序，则获进口许可证的厂商受益。

CaseStudy美国对食糖进口实施配额1、1990年，食糖的进口配额为2.13百万吨，而自由贸易下，进口为4.12百万吨。这导致食糖的国内价格为$466/吨，而国际市场价为$280/吨。2、实施配额使消费者损失$16.46亿。其中，生产者获利$10.66亿，生产扭曲损失$0.76亿，消费扭曲损失$1.09亿，获得出口权利的国外政府租金收益为$3.95亿。3、美国每年为此损失$580百万，每年每人损失仅为$6，而美国糖业工人约12000人，而生产者获利$10.66亿，意味者每个工人为生产者带来了9万美元的补贴。4、若不实施配额，美国糖业工人失业仅为2000或3000人，即意味着消费者为每个工作岗位付出了超过50万美元的代价。PriceinU.S.Market466WorldPrice280bcdDa8.456.32S5.149.26Price,$/tonQuantityofsugar,milliontonsFigure8-13:EffectsoftheU.S.ImportQuotaonSugarImportquota:2.13milliontons=consumerloss(a+b+c+d)=producergain(a)=quotarents(c)

进口配额与进口关税的比较（小国）

1、进口配额可取代市场机制，对价格及供求进行调节，而进口关税只是简单地改变价格。PQOSXPWPt(PQ)ABQ1Q2Q4Q3DxDx’A’B’PQ’C2、进口配额的分配若不采用竞争性拍卖，则有可能导致“寻租”(Rent-seeking)，为腐败埋下种子，给经济造成浪费

3、进口配额更严厉，它可以将进口数量限定在一个确定的水平，而进口关税的限定效果则不确定。当需求增加时，对于给定的进口配额，将导致更高的价格和更多的国内生产量；而对于给定的进口关税，需求增加将导致更高的消费量和进口量，对国内价格和生产量却没有影响。Definition：也称为自限协议（voluntaryrestraintagreement，VRA)，即出口国“自愿”限制其出口量，对进口国来说，由于对方自愿限制，其进口量也就自然减少。所谓“自愿”，其实并不完全自愿，只是在进口国的要求和压力下出口国不得不采取的限制政策。因此，VERs是进口配额的一种特殊形式，与后者的区别只在于：对进口国来说，VERs听起来少一点保护主义的味道。VERs从20世纪50年代产生。VoluntaryExportRestraintsVER

对进口国的经济效应：VER如同一般的进口配额一样，其代价比使用关税更大。因为关税是进口国政府的收入，而VER带来的租为外国政府所有。VER限制进口的作用不如进口配额制，且出口商主要倾向于把配额全用于高质量高价格的商品；该限制只针对主要供应国，而不能限制其他国家。多边自愿出口限制协议，通常缩写为OMA(OrderlyMarketingArrangement)：如以前的多边纤维协议（MFA），它限制了22个国家的纺织品出口。（但从2005年1月1日起，纺织品配额已取消。）乌拉圭回合要求取消所有VERs.ExportSubsidies一、概念(Concept)是指对本国出口者或潜在出口者给予直接支付、减免税或补贴贷款，或给外国购买者以低息贷款，以此来刺激本国出口。WTO《补贴与反补贴措施协议》（AgreementonSubsidiesandCountervailingMeasures），又称为《SCM协议》规定：出口补贴不合法；二、出口补贴的局部均衡分析（小国）三、案例：欧盟共同农业政策（CAP）Case反补贴税的使用出口补贴的局部均衡分析自由贸易下，国际市场价格为PW，此时国内生产量为OQ2，国内消费量为OQ1，出口量为Q1Q2。实施补贴S后，由于A为小国，因此国际市场价格仍为PW，而国内市场价格上升为PS=PW+S，PQOSXPWPSQ1Q2Q4Q3abcdA国DxS即实施补贴后，国内生产增加了Q2Q4，∴生产者剩余增加了a+b+c。国内消费减少了Q3Q1，∴消费者剩余减少了a+b。政府补贴支出增加了Q3Q4×S=b+c+d

。∴出口补贴的净福利效应=生产者剩余增加－消费者剩余减少－政府支出

=(a+b+c)－(a+b)－(b+c+d)=－(b+d)＜0

结论：实施出口补贴使小国的社会福利水平下降了。则，国内生产量为OQ4，消费量为OQ3，出口量Q3Q4。欧盟共同农业政策（CAP）欧盟（EU）制定了统一的农产品价格，然后加强关税，使进口的农产品价格总是等于EU制定的高价，即实施所谓的可变进口税额(Variableimportlevies)。其结果保护了EU农民，而牺牲了消费者的利益。支持农业的高价格也导致EU内部大量的农业剩余、（70年代到85年底，EU储藏了78万吨牛肉，120万吨奶油，1200万吨小麦），同时带来高额储藏成本，出口也减少了。为了避免农产品储藏无限增长，EU对农产品实施了高额出口补贴，仅1990年即高达816亿美元。尽管CAP给消费者和纳税人带来了相当大的净损失，但欧共体农民的政治压力却一直很强大，以至这一政策在欧盟内部并没有受到挑战，但是这导致了EU与美国在乌拉圭回合中最尖锐的贸易争端。美国要求EU最迟到2000年完全取消出口补贴，但由于欧洲农民的反对，几乎导致谈判的垮台。最后，EU同意削减三分之一的出口补贴。农业补贴和农产品关税问题也是多哈回合谈判顺利推进的最大障碍，美欧等发达成员互不相让，使多哈谈判步履维艰，甚至中止。Figure:Europe’sCommonAgriculturalProgramPrice,PQuantity,QSDEUpricewithoutimportsWorldprice=costofgovernmentsubsidySupportpriceExports补贴与反补贴措施协定SCMAgreementonSubsidiesandCountervailingMeasures

据WTO统计，全球1995.1.1到2008年6月底期间，共发起209起反补贴调查；实施反补贴措施数为121。/english/tratop_e/scm_e/scm_e.htm中国遭遇反补贴问题我国在连续13年成为全球遭受反倾销调查最多的国家后，2007年又骤然成为全球遭受反补贴调查最多的国家。仅2007年一年，中国就遭遇到8起反补贴调查，占该年WTO所有成员发起的反补贴调查总数11起的73％。2008年全年，对华反补贴案件更是高达11起。我国遭受反补贴数量之多、频率之快、涉及产品范围之广、影响之深，在全球贸易救济史上是罕见的。加拿大、美国等国一方面依据其国内法对我频频发起反补贴调查，另一方面将中国补贴问题多次诉诸WTO的争端解决机制，从单边和多边两个层面对华反补贴。

从2004年开始，加拿大对华进口产品提起反倾销调查的同时，也提起反补贴调查。截至2009年3月底加拿大已对我发起8起“双反”调查。美国2006年对原产于中国的铜版纸发起的“双反”调查，是其自1991年以来首次对所谓非市场经济国家发起反补贴调查。虽然该案最终因无损害而以无措施结案，但美国却扫除了对华实施反补贴的法律障碍，到2009年3月底共对华连续发起13起“双反”调查。贸易政策工具的效果比较Table8-1:EffectsofAlternativeTradePoliciesDumping一、概念(Concept)1、含义(Definition)是指出口商以低于成本或至少低于国内价格而销售商品的行为。2、分类(Classification)!!二、案例学习(CaseStudy):我国是反倾销的最大受害者分类(Classification)1、持续性倾销(Persistentdumping):或称国际价格歧视，是国内垄断者通过国内市场卖价高于国际市场，使总利润达到最大化的一种持续倾向。2、掠夺性倾销(Predatorydumping)：是指以低于成本或低于国外价格进行销售，以将国外生产者赶出市场，然后提高价格，从市场垄断中获取超额利润。3、偶然性倾销(Sporadicdumping)：又称零星倾销，是指偶尔以低于成本或低于国外价格销售商品，其目的是避免降低国内价格而卖掉预期会暂时剩余的商品。持续性倾销的局部均衡分析DH和

DF分别表示厂商面对的国内和国外市场的需求曲线。又∵国际市场上近似替代品的可获得程度高于国内市场∴DF比DH更有弹性(更平坦)

MRF和MRH分别为厂商在国内和国外时市场的边际收益曲线设厂商的边际生产成本MC为常数。

POQFQHPHPFDFMRFDHMRHMCQQ国内市场国外市场∴确定了厂商在国内市场上的销售量和价格为QH和PH，在国外市场的销量和价格为QF和PF，而PF＜PH。

为使总利润最大化，厂商决定销售分配的条件为：MRF=MRH；

又∵厂商决定其总产量的条件是：MRF=MRH=MC，持续性倾销的形成条件1、MR向右下倾斜，即市场是不完全竞争的。2、DF比DH更平坦，即国际市场需求的价格弹性高于国内市场。3、无商品的回流，即两市场完全隔离。CaseStudy各国实施的反倾销措施：加拿大在1904年推出了世界上首个部反倾销法，1980年，只有8个国家有反倾销法，一个多世纪后的今天，基本上每个国家都有了。中国是反倾销诉讼案的最大受害者。倾销是一种不公平的竞争，而滥用反倾销是一种非关税壁垒1979年欧共体首次对中国产品实施反倾销制裁据WTO统计，中国在1995.1.1到2008年6月底期间，共遭到640起反倾销调查，占同期全部调查总数3305的19.4%（1/5）；措施数441，占全部措施总数2106的21%。而我国2007年商品出口只占世界出口的8.73%。对华反倾销具有不公正性，其中一个重要大原因是“市场经济地位问题”，当然也有其他原因。Anti-dumping

Ifacompanyexportsaproductatapricelowerthanthepriceitnormallychargesonitsownhomemarket,itissaidtobe“dumping”theproduct.TheWTOAgreementdoesnotregulatetheactionsofcompaniesengagedin"dumping".Itsfocusisonhowgovernmentscanorcannotreacttodumping—itdisciplinesanti-dumpingactions,anditisoftencalledthe“Anti-d