公司法律风险防控

04/02/2023

|Supportingeducationandresearch|Slide1企业法律风险防控漫谈

主讲人：邱才华盈科律师事务所律师

民建广东省委员会委员

广东省金融法学研究会理事

风声雨声跑路声声声刺耳家事股事江湖事事事揪心

高发领域1、劳资纠纷2、股权纠纷3、知识产权纠纷4、5、借贷纠纷投融资及合同纠纷一、劳资领域1、用工管理制度及劳动合同必备要求：

合法、严谨细致，可操作性2、用工管理的效能性：

激励机制（工资福利、股权、红利）二、借贷纠纷1、民间/金融借贷2、人保：保证3、物保：抵押/质押担保

2009-2012吴英，，2012-2013陈奕标2008-2013踩红线一、非法集资（一）集资诈骗罪以占有为目的，使用诈骗方法集资，情节严重的行为。【刑法第192、199条，刑法修正案（八）第30、31条，最高院法释〔2010〕18号《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》】集资诈骗罪认定：1、主观：非法占有目的（8种表现）2、行为：主要骗术（9种表现）3、数额：个人10万元/30万元/100万元；单位50万元/150万元/500万元；4、量刑：5以下/5-10/10以上有期、无期，直至死刑，并罚金、没收财产；5、罪与非罪界定：（1）是否隐瞒真相；（2）项目是否真实存在；（3）全部或大部分资金是否按约定用途使用；（4）是否具有归还意愿表现情形（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（二）非法吸收公众存款罪违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为立案标准：1、数额：个人20/100万元,

单位100/500万元。2、户数：个人30/100户

单位150/500户。3、损失：个人10/50万元

单位50/250/，银行担保公司3%担保费20%质押保证金企业7.8%贷款利息13%理财收入（三）华鼎、创富担保公司系列案件

（三）骗取贷款罪

在华鼎、创富系列案件中，涉及贷款银行9家，贷款中小企业（主）1200家，借款担保余额84亿元，约30多亿元被担保公司截留委托理财。陈奕标跑路后，144家企业主为维权，成立“自救委员会”，欲绑架担保公司、银行与政府，但在维权过程中，不少企业主（约70名）不幸中枪，被刑事拘留、提起公诉和判刑，成为华鼎担保创富公司及11名高管涉嫌骗取贷款罪的共犯！三、公司治理1、抽逃注册资本罪山东莱芜孔某案2、真功夫蔡达标案

职务侵占、挪用资金、抽逃注册资本《刑法》第一百五十九条

【虚假出资、抽逃出资罪】公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。《全国人大常委刑法修正案》：刑法第一百五十八条、第一百五十九条的规定，只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。四、投融资领域

在第二波国企混合所有制改革环境下，是民营资本介入国企的大好机会，但在“国退民进”的国企改制过程中，仍然充满各种变数与风险，尤其是行政审批体制中的多头管理与缺位、国有资产的评估、定价、出让与审批、政策变化等风险

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云南白药股权案上海自来水公司股权案

福建三明新华印刷厂股权案五、合同纠纷1、主体、2、管辖、3、时效、4、其他六、结语1、法律意识强度决定企业家的高度；法律风险防控的执行的力度，决定企业的长度。凡事多思考做与不做最好的结果与最坏的法律后果是什么？2、企业家应当与社会专业人士尤其是执业律师建立终身的情人关系。凡是涉及重大利益事项，在决策前先咨询下身边的相关领域的专业人士，有助于作出最为安全、有