第1章建设工程监理的基本概念

建设工程监理教材与参考书目建设工程监理西安交通大学出版社马静主编2015建设工程监理概论北京大学出版社巩天真主编2013建设工程监理概论中国建筑工业出版社中国建设监理协会主编2014

第1章建设工程监理概述

1.1建设工程监理的基本概念1.2

建设工程监理相关的法律法规1.3

监理工作的内容与工程目标控制1.4案例分析本章教学目标：使学生掌握建设工程监理的涵义、性质和作用；了解建设工程监理的产生背景、现状与发展；熟悉有关建设工程监理的法律法规；掌握监理工作内容与工程的目标控制。重点难点：建设工程监理的涵义、性质和作用；工程的目标控制。引例东深供水改造工程北起广东省东莞市桥头镇东江南岸，由北向南，经人工渠道、石马河，并经8级抽水站的提升，将东江之水送至深圳水库，再通过3.5km输水管道送至香港．项目计划总投资49亿元，计划建设总工期3年。此项目采用项目管理承包模式，管理部门为东深供水改造工程指挥部，具体承担该工程建设管理任务，行使项目法人的职权．东深供水改造工程的建设监理包括工程设计阶段监理、工程施工阶段监理、设备监造及征地移民工程监理。所有监理单位与项目管理总承包单位都是合同关系，用合同方式明确监理单位的责、权、利。第1章建设工程监理基本知识

1.1建设工程监理的基本概念1.1.1建设工程监理制产生的背景1、传统管理体制的不适应1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性

2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性

共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累

造成后果：建设项目有效性下降；教训却不断重复发生、工期延长、投资“三超”！

投资失控、进度失控、质量失控决策失控！

钓鱼工程→投资失控

胡子工程→进度失控

病害工程→质量失控

学费工程→决策失控

2、我国工程监理的发展阶段

市场经济呼唤建设工程监理

80年代：投资有偿使用(即“拨改贷”)、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。

改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行

建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度，并开始试点，5年后逐步推开，1997年《建筑法》以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。鲁布革水电站工程1）前期阶段（1982-1988）作为世界银行贷款项目，在招投标中，日本大成公司以低于概算43％的悬殊标价承包了引水系统工程，仅以30多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了400多名中国劳务人员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管理创造了工程造价、工程进度、工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深入思考。

2）工程监理试点阶段(1988～1992)3）工程监理稳步推行阶段(1992～1996)4）工程监理全面推行阶段(1997年至今）1.1.2建设工程监理的涵义1、定义建设工程监理--是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

1）建设工程监理的行为主体——工程监理企业

2、概念要点2）

建设工程监理实施的前提依据：《建筑法》

建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。

委托、授权

建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。（1）法律法规。包括：《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《招标投标法实施条例》等法律法规；《工程监理企业资质管理规定》、《注册监理工程师管理规定》、《建设工程监理范围和规模标准规定》等部门规章，以及地方性法规等。（2）工程建设标准。包括：有关工程技术标准、规范、规程以及《建设工程监理规范》、《建设工程监理与相关服务收费标准》等。（3）勘察设计文件及合同。包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同以及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同等。3）建设工程监理的依据决策阶段监理——咨询合同设计阶段监理——设计合同施工阶段监理——施工合同全过程监理——咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同、设备采购合同等

4）建设工程监理的工程范围P5

5）建设工程监理基本职责P5

建设程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理

6）现阶段的建设工程监理行为主要发生在实施阶段1.服务性2.科学性3.独立性4.公平性

1.1.3

建设工程监理的性质1.1.4

建设工程监理的作用1.有利于提高建设工程投资决策的科学化。

2.有利于规范参与工程建设各方的建设行为。3.有利于保证建设工程质量和使用安全。4.有利于提高建设工程的投资效益和社会效益

1.现阶段我国建设工程监理的特点

（1）建设工程监理属于强制推行的制度

（2）建设工程监理的服务对象具有单一性

（3）建设工程监理具有监督功能

（4）市场准入的双重控制

2.我国建设工程监理的发展前景P9-10略

1.1.5

我国建设工程监理的发展

1.2建设工程监理相关的法律法规建筑法的内容共8章85条总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任、附则。其中第四章是与建设工程监理密切相关的。国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。……有权要求施工企业改正不符合要求的施工。……有权要求设计单位改正不符合要求的设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。1.3.1监理工作的内容目标规划—目标控制的基础和前提；动态控制—开展监理活动的基本方法；组织协调—实现项目目标不可缺少的方法和手段信息管理—控制的基础合同管理—控制整个项目的实施安全生产管理—进一步规范安全生产行为1.3监理工作的内容与工程目标控制1.3.2工程目标控制1.建设工程监理的目标质量目标投资目标进度目标安全目标2.建设工程监理目标控制控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。1）控制流程（1）控制流程图之一

转换（实施计划）输入输出与计划比较正常收集信息偏差纠偏措施修改计划改变投入后反馈控制流程图（2）控制流程图之二前反馈控制流程图转换（实施计划）输入输出与计划比较正常收集信息偏差纠偏措施修改计划改变投入2）控制过程的基本环节（1）输入（人财物的投入、投入量要精确）（2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）（3）输出（完成部件半成品或成品）（4）反馈（采集信息、处理信息、传输信息的过程）（5）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）（6）纠偏（发现偏差，即予纠正）a、已经发生的偏差a）不让以后再发生b）改正（直接纠偏）b、可能发生的偏差防止偏差发生c、调整计划a）调整后期的实施计划b）调整目标的计划（修改目标）

转换输入输出反馈对比纠偏3）控制原理（1）基本原理在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使工程得以顺利进行。（2）动态控制原理采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，直至项目完成，也就是说，目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。

4）控制的类型(1)主动控制预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施，以使计划的目标得以实现。转换输入纠偏措施前反馈采集信息

主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向未来的控制。

（2）被动控制

从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。转换（实施）输入输出（后）反馈采集信息纠偏措施

被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种面向现实的控制

（3）主动控制与被动控制的关系

①主动控制是积极的；

②被动控制是不可缺少的；

③以主动控制为主，被动控制为辅