证券公司实习计划大全

20xx公司实习计划全篇一20xx年x月x日至xx日到证券有限公司xx营业部进行为期一个半月的实习实习内容为了解证券公司营业部的结熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。一、公司介绍xx券股份有限公司身为券有限责任公司原券有限责任司国际信托投资公司信托投资公司、××北方际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。20xx年x月x日，经国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股有限公司的批复》核准，××证券有限责任公司变更为股有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。公司总部设在××，设××管理总部，在全国拥有家证券营业部和证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营念、“团队拼搏，创新图强”的企业

精神和“客户至上、务”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性遇，立足天津面向全国,努力成为全国一流券商，以优良经营业绩回报股东、回报社会。二、证券交易流程投资者入市操作一般及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算割、挂失、销户等业务环节。(一)开立证券帐户不论机构或个人，在圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证帐户卡东代码卡)它是用于记载投资者所持有的证券类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券户卡。1、证券帐户的分类上海证券交易所的证帐户根椐投资者的性质分为五类类证券帐户通编号加以区别证券帐户的编号由一个大写英文字母与位数字组成，最后一位数字为校验位)。2、开立证券帐户的点①各大证券公司营业及营业网点②证券中央结算公司定的各地代理开户机构

3、开立证券帐户的备资料个人投资者：本人亲办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证以下称身份证其复印件;外自然人持境外居民身份证)及其印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。机构投资者：办理人提供下列资料：①法人营业执照或注册登记证书原件复印件或加盖发证机关确认章的复印件②法定代表人授委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印;④办人的身份证及其复印件。4、开立证券帐户的理流程①到营业柜台办理时如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证帐户注册申请表》"申请人填写栏;②交纳费用③待开户柜员输入资，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。(二)开立资金帐户有了证券帐户您就可申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖理协议》及相关协议。

1、开立资金帐户的备资料个人投资者：本人亲办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件机构投资者：须提供商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复件。2、营业部现场开户程①将深沪证券帐户卡件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资交柜台审核;②柜员将资料输入客户自行输入交易密(!)码及取款密码成功注册为某券的证券交易客户;份证证券帐户卡复印留底;③获得某券商的证券户号或资金帐号。3、预约上门开户服大多数的券商各证券业部提供预约上门开户服务(三)资金划转可以采用银证转帐的式将证券买卖资金从银行存折(拨到证券资金户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转您的银行存折卡您保证金帐上的资金余额跟存在银行样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息银证转帐途径与证券交易的途径相同,对外服务

时间为正常交易日9：00-15：30。1、买卖过程中的资变动当您每次委托买入指成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到证金帐上称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用买入于其他用途如转入银行帐户)需遵循证券交易所有资金清算的时间约定A股基金债券为T+1日即T日出返回的资金余额，T+1可取款;B股的资金清算为(四)委托买卖1、交易时间和委托间上海证券交易所和深证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上(市):9:15至9:25(集合价间;9:30至11:30(续竞价时间。下午(市:13:0015:00(连续竞价时间。休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15:00。2、委托方式证券公司各营业部为资者提供的主要委托方式有：当面柜台委托：需要资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕请投资者注意妥善保存委托单。自助终端委托:通过证营业部提供的电脑自助操作设备进行

委托与查询话托通过拨券商提供的专用委托电话进行交易与查询D、网交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称3、委托申报委托通常应在规定的易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注申报清楚以下内容A、证券的名称或证券交易代码;B买方向：即买进或卖出、买进或卖出的数量D买进或卖的价格债券回购价格指是每百元资金的年收益率。4、委托数量和委托格的相关规定证券交易所对委托的量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括(1)易单位即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数(2)申上限笔委托的委托数量不得超过一定的上限不同证券种类的交易单位和申报上限各不相同。需要特别明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。委托价格的规定主要括种的规定常情况下，委托价格的单位是人币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种(2)价档位的规定委托价格所应遵循的最小变动单位(3)涨停板的规定，为防范股价异常波动，证

券交易所规定了不同券的当日涨幅和跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。5、委托的执行证券营业部接受投资委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请期履行交割手续。6、委托的撤销与变在委托未成交之前您权变更或撤销委托变更委托，视同重新办理委托。(五)清算交割1、交割制度目前，证交所对股股票基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在托买卖的次日(第二个交易日)行交割。对B股票，则行T+3交制度，即在委托买卖(含委托日的第四个交日进行交割。2、办理交割手续为确定成交与否，请在委托后及时到开户的证券营业

部，办理证券清算交手续，领取书面交割凭(《成交交割通知单等，以及了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。(六)指定交易上海证券交易所对投者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行券的交易。由于营业部搬迁等原，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指交易一般在指令送达交易所时即时生效。(七)转托管投资者从一个营业部到另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的圳托管席位号。(八)非交易过户证券发生继承、馈赠分割时，在经过公证后，需要进

行非交易过户。上海券过户时，证券受让人可持本人身份证资金帐户、证券户及公证(!)到定交易证券营业部申请办理证券的非交过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中在各地的代理机构方能办理。(九)分红配股1、红股上市流程(1)上市公司在指定刊上刊登权益分派公告定股权登记日R)除息(通常为红股上市流通日(通常为R+2);(2)从红股上流通日开始，投资者可以卖出其所得红股。2、红利派发流程沪深证券交易所上市司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，资者可以打印对帐单，查看股息到帐情况。深市红利派发流程市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权记日R);(2)R+2，各券商收到中央证券登记结算公司转的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户;(3)R+3日,投者可通过查询其资金帐户变动情况，了解红利到帐情;(4)特说明：深市代理市值配售的沪市上市股票(证券码为现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放(一般在R+5之后到达投资者资金帐户。

沪市红利派发流程市公司在指定报刊上刊登权益分派公告股权记日(R)和现红利发放日一般在R+5日之后;(2)金红将根据上市公司确定的现金红利发放日一般在R+5之)到达投资者资金帐户。3、配股认购流程(1)上市公司在指定刊刊登《配股说明书确定股权登记日R);(2)配股购于R+1日开始认购期为十个工作日。逾期不认购视同放;海证券交易所的配股权证代码通常为700***(对应股票码600***),股份余额表示投资者的可配总量。投资者认配股可比照卖出证券：证券代码700***、卖出价为配价、卖出数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，股是否成功可查询成交回报。深圳证券交易所的配股权证码通常为08****(应股票代码00****),股份余额示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照买入证券：券代码08****买入价为配股价、买入数量小于或等于可股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报配股认购期间，权证不允许转托(3)配股缴款完成后公司将在完成一系列法定手续后指定报刊上刊登《股份动和配股上市公告书配股上市日(4)从配股上市日始，投资者可卖出其已配股份。(十)销资金户若想销资金帐户，须本人身份证、资金帐户、证券帐

户到营业部的柜台办。如果曾经办理过委托书的，还必须提交委托书原件销时营业部将收回资金帐户和委托书，并付清保证金余额及付利息。您在办理销户前，请注意一定要先办理好撤销指交易及深圳证券转托管手续。三、实习思考()证券公司营业部对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求。作提供证券业务的中介服务机构，证券营业部完善的信披制和良好的服务，将有效增强客户的忠诚度和归属感，也是造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工的不断推出，客户熟知并了解这些新交易产品运行规则、易流程、参与风格和理念，就成为了今后一个时期内证券业部服务的重点。(二)证券公司营业部运作对教学上的思考1证券公司营业部要是面对投资者为投资者服务一般来讲证券公司营业主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者服务，一是柜服;二是咨询服务柜面服务为投资者提供证券交易流程咨询服务为投资者解答各种问题。而不管是柜面服务还是询服务，营业部工作人员都是直接面对投资者的，和投资打交道，这就需要工作人员了解投资者心理，能够很好地投资进行沟通。这就使的我们在日常的教学中要注意培养生的交际能力以及和人沟通的能力，可以通过开设专门的程使学生系统地了解与人沟通的技

巧，也可以通过开展种活动引导学生善于与人沟通。2要加强技能训练证公司营业部为投资者服务必须能够很好地掌握证券易的流程练地为投资者进行开户、买卖、清算交割、销等，这样才能赢得投资者的信心，提高工作效率。在我们日常教学中应该提高实验课的比重，充分利用证券交易实室、商业银行实验室、保险实验室和期货实验室便学能够很好的掌握证券交易操作的流程，适应证券公司营业部工作。3要拓宽学生的知面证公司营业部面对的投资者各种各样，他们有的次高一点，有的程次低一点，在从事具体的证券交易过程有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工给予解答，就需要员工有很宽的知识面，不仅要了解证券交易的流程要解和证券交易相关的各种问题，以便很好地为投资者务。这就需要我们在日常的教学过程中要有意识地拓宽学的知识面以通过增加开设选修课、讲座等形式增加学生知识面，以便学生能很好地适应以后的工作。篇二一、实习目的面临毕业，这次的实对我有很大的意义。首先，毕业生面临寻找工作的压，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握多的实践知识和社会经验，而这次的

实习就提供了一个的会；其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作能侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，将来的工作打下基础。其次初步认识社会，进一步了解证投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，于以后职业生涯的发展。二、公司简介国元证券股份有限公是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资司作为主发起人于XX月成立。20nn年10月日以权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证交易所上市，注册资本近20亿元。公司经营范围：证券纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的务顾问；证券承销与保荐等业务。自XX成立以来，连续年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度中国内地经纪业务机构”、“中国内地债券承销机构”、影响力投行”等殊荣。国元太原营业部成立20xx3月，位于新建南路127号营业面积1200平米营部秉承“诚信为本规范运作客户至上•优质高效的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。三、实习过程

（一）岗前培训培训内容主要包括：券基础知识的培训；理财投资分析；营销培训；法律规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解时插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户信赖等。（二）咨询岗熟悉开户相关业务开柜台包括开立股东户资金户，具体操作主要要求仔，保证客户信息的真实完整，避免操作失误咨询柜台主是接电话回来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印割单，补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料这项工作要求工作人员有耐心认真。必须要认真核对客户息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的户，必须客户本人持身份证亲自到营业部，这中间注意事主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息程中保证客户信息准确完整，同时为客户讲解风险和相关示以及提示客户及时把三方连好。（三）客户经理岗作为一个实习期间的户经理每天行基本业务的学习，接银行的客户群，了客户的投资意向以及风险承受能力，

通过自己所学的专业识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运趋势，进而实现客户的挖掘和开发。比如，通过问题式询客户，从中得出客户属于保守型，稳健型还是激进型客户可以据此给予客户推荐不同的投资品种，针对保守型客户以建议买国债，银行存款等；稳健性客户可以买保本型基，货币型基金等；对于激进型客户可以买股票，股票型基等。四、实习总结及体会通过在国元证券营业为期三个多月的实习，我对于自己的专业有了更深刻了解，同时巩固所学的知识，提高处理实际问题的能力为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。以下是我的实习总结体会：（一）证券公司应该强证券经纪人的分工与合作（）明确定位与分。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息咨询等方面，并以此来支持与配合证券经纪人；而将展业等逐步证券经纪人逐步取代。证券经纪人应准确定于有专长、有特色的专业技术服务，加强新业务的拓，尤其在为客户提供合理财富管理方面。在专业化分工的务流程中，证券经纪人承担前端的客户开发、理财方案制和平时的日常服务损等。在市场开发中，证券经纪人应借国外先进经验，采用市场导向型的开发模式，力争在传统求创新，充分尊重并理解客户需求，

提供量身定做的个性服务。证券公司与证券经纪通过准确的市场定位与合理的专业分工，两者形成一既联系紧密又相互独立、相互制约的关系。证券公司与证经纪人两者良性互动，共同推动证券市场的繁荣。（信息技术与资共享加证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工，涉及到证券产业发展水平。证券公司应该适当考虑开放子信息平台权限，让经纪人主动参与到客户的维护当中去（二）客户经理应该宽营销思路，把握未来的营销趋势客户不再主动踏入公的大门，而是需要客户经理来挖掘潜在的客户群。这就是客户经理实现自我价值的时候——营销。对于客户理来说，一定要不断的更新自己的头脑，否则就会落伍，不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满足于前台貌的服务希望有后续跟进的服务，例如，有价值的新闻信，而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量；再如，客经理对客户操作思路的引导，进而建立正确的投资理念，不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作，只有设身地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。证券公司要向理财方发展，这是今后的必然趋势，客

户需要的不仅仅是单的股票、债券、基金而需要一种适合自己收入水平和风险受能力的个性化的理财。无论是富人还是穷人都需要把自有限的资源进行整合后创造价值，使其化。在现在的证公司中，理财只能是客户经理的私人行为，只有建立在与户之间充分的信任和了解的基础上，客户经理根据情况为户指定理财规划，进行各种金融资产和固定资产的配置，到客户收益化。所以，客户经理首要要做的就是充实自己不论是在证券公司能接触到的金融产品，还是驻点银行的财产品，更需要了解保险公司的保单品种及适合人群。与此同时，要在证券司里生存下去，必须要有自己的一套生存法宝，要不迟早会被淘汰出局的。所以必须要有扎实的专业基础知识纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激烈的时代，我们必靠自己比别人更专业来赢取客户的信赖，这样我