chap11市场失灵和微观经济政策2003

2023/2/41

第11章

市场失灵和微观经济政策2023/2/42

经济学之父亚当•斯密在其巨著《国富论》中，一再强调管理最少的政府是最好的政府。他认为除了少数几件事情以外（例如国防、司法、教育），其他事情应该尽量交给市场，让看不见的手——价格机制去解决问题，这也就是有名的“自由放任主义”。看不见的手“每个人都试图用应用他的资本，来使其生产品得到最大的价值。一般来说，他并不企图增进公共福利，也不清楚增进的公共福利有多少，他所追求的仅仅是他个人的安乐，个人的利益，但当他这样做的时候，就会有一双看不见的手引导他去达到另一个目标，而这个目标绝不是他所追求的东西。由于追逐他个人的利益，他经常促进了社会利益，其效果比他真正想促进社会效益时所得到的效果为大。”2023/2/432023/2/44市场失灵在完全竞争的产品和要素市场上，可以实现资源最优配置和帕累托最优状态，但完全竞争只是理想状态，现实中是不存在的。因此，资源最优配置和帕累托最优状态通常不能实现，一般称这种情况为市场失灵（MarketFailure）。2023/2/45市场失灵的主要表现

市场经济活动经常受到波动的影响；价格机制不能兼顾非市场目标。

垄断因素的存在，降低市场的效率；市场本身不能提供公共物品；市场经济中存在外部性；信息不完全影响经济的有效运转.

2023/2/46微观经济政策从微观、个体层次上针对上面几种情况采取相应的调控政策，以实现资源最优配置和帕累托最优状态对垄断的管制公共物品的供应；外部性的干预；信息不对称的干预；2023/2/47第一节垄断垄断与低效率寻租理论对垄断的管制反垄断法2023/2/48一、垄断与低效率

垄断与市场失灵：垄断的福利损失：福利损失的不可弥补性：2023/2/49PODMRPmqmq*P*bcad图：垄断与低效率P>MC无效率P>AC不公平哈伯格三角2023/2/410二、寻租理论寻租的概念为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润而进行的非生产性的寻利活动

垄断造成的社会福利净损失（纯损即哈伯格三角）与进行寻租活动的代价2023/2/411三、反垄断的措施1、法律上：反托拉斯法。2、行政上：价格管制及产量限制。主要针对自然垄断。自然垄断：由技术条件和需求条件作用而形成的。自然垄断不属于反托拉斯范围，但需要政府管理。3、经济上：征税。2023/2/412

对垄断的管制：递增成本pmpcPOpzQD=ARMRACMCqmAA’qcqzC

四、对垄断的公共管制

2023/2/413对垄断的管制：递减成本PQOD=ARMRACMCqmqcpzqzpmPc2023/2/414对自然垄断的政府管制自然垄断的主要特征：存在规模经济政府的主要管制方式：价格管制：边际成本定价法、平均成本定价法、双重定价法资本回报率管制2023/2/415第二节、对外部性的干预

外部影响及其分类外部影响和资源配置失当关于外部影响的政策科斯定理2023/2/416

1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。2023/2/417

另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例——苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。2023/2/418一、外部影响

外部影响指生产者或消费者在自己的活动中给他人带来了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益或有害影响带来的损失都不是由消费者和生产者本人所获得或承担的。即单个经济单位（个人或企业）经济活动对他人造成的影响而又未记入市场交易的成本与价格的部分。2023/2/419分类

1、外部经济：一个经济主体活动给他人带来利益，而自己并没有获得这种利益。主要有生产的外部经济和消费的外部经济2、外部不经济：一个经济主体活动给他人带来损害，又未给他人以补偿。主要有生产的外部不经济和消费的外部不经济

产生的原因：私人利益与社会利益不一致。社会成本大于私人成本。202023/2/421经济特写：当火车驶过农田的时候

20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。2023/2/422

同样一件事情在不同的时代与地点其结果不同，两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。

2023/2/423二、外部影响与资源配置失当各种形式的外部影响的存在造成一个严重后果：完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了作用。社会的边际收益和边际成本与私人的边际收益和边际成本是不相等的。造成私人决策下的产量不是过多就是过少。偏离帕累托最优状态下的产量2023/2/424PXOD=MRMCMC+MEPxX*X**

生产的外部不经济PXOMCMRMR+MEPxX*X**

生产的外部经济2023/2/425三、有关外部影响的政策（1）税收：对产生消极外部因素的厂商征税或罚款，使它向政府支付由于污染等导致社会所增加的成本，把厂商造成的外在成本内部化，促使其消灭或减少消极的外部因素。（2）补贴：（3）企业合并：（4）规定所有权：科斯定理——只要所有权明确，不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源的有效配置。2023/2/426庇古税用于纠正负的外部性影响的税收称为庇古税，以纪念最早提出这种税收方法的经济学家阿瑟·庇古。庇古税相当于规定了污染权的价格。Arthur

Pigou1877-19592023/2/427对负的外部性收税的效果边际社会成本边际私人成本厂商需求曲线税收成本产出qq*边际私人成本＋税收实际产出水平税收2023/2/428庇古税的效率经济学家对税收作为解决污染的一种方法的偏爱大于管制，因为税收的社会成本较低。与一般的税收扭曲资源配置的效率不同，对负的外部性收税有可能使资源的配置达到社会最优。2023/2/429在泰国对啤酒征税用消费税来改变消费者的行为是不一定靠得住的。有时候并不能得到所想像的结果。最近泰国政府对啤酒征较高的消费税。设计这种税是为了增加政府的收入和减少对啤酒的消费。结果是每品脱啤酒的价格从1.25美元涨到1.75美元，啤酒的消费量降低了近50％。2023/2/430但由于只是对啤酒征税，其他酒精饮料就变得相对便宜。例如，用购买1品脱啤酒同样的钱可以购买1品脱威士忌。结果是可替代的(如威士忌和其他酒类)饮料的消费量增加了。这样，通过对啤酒征税，政府不自觉地鼓励了人们饮用酒精含量较高的饮料。因此，征税的结果可能实际上增加了对酒精的消费。

——摘自克雷格·彼得森，克里斯·刘易斯：《管理经济学》第4版（中文版），第528-529页。

2023/2/431

四、科斯定理

只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予给谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。

科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。

2023/2/432

例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。2023/2/433第三节公共物品的供应

物品的特征公共物品与市场失灵共有资源与公地悲剧政府的干预2023/2/434一、四种类型的物品(p331)私人品面包、衣服自然垄断消防、有线电视共有资源海洋中的鱼、环境公共品国防、知识竞争性？排他性？是是否否2023/2/435二、公共物品2023/2/436经济特写：经济学家话灯塔经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。2023/2/437（一）公共物品特征

公共物品是指供给整个社会共同享用的物品，如，国防、警察、消防、公共道路、教育、公共卫生，等等。是相对于私人物品而言的。公共物品的特点：（1）不具有排他性（非排他性）

（2）不具有竞用性（非竞用性）公共物品（国防）、公共资源（海鱼）

2023/2/438（二）公共物品的最优数量公共物品的最优数量取决于其需求和供给供给：取决于边际成本状况。需求：由于消费上的非竞争性，每一个消费者的消费量是他们共同消费这一物品的总量，而价格是各个消费者所付价格的总和。即把各人对此公共物品的需求曲线从垂直方向相加，得到对公共物品的总需求曲线，以决定消费者愿意为这一定数量的公共物品支付多少。与私人物品总需求曲线的比较（教材P333）2023/2/439QPSD1D2DP0Q0QPSDD1D2私人物品公共物品2023/2/440（三）公共物品与市场失灵非排它性导致存在“搭便车”现象，即不用购买也可消费的行为，因而造成市场失灵。使得市场无力也没有人愿意提供公共物品。非竞有性意味着任一个消费者消费一单位商品的机会成本为0，也就是说公共物品向消费者提供的边际成本为0，因此，它的价格好象为0，因此私人不愿意提供。说明靠市场调节，公共物品的供给小于需求，而很多公共物品是社会必须的，因而只能由政府来提供。由政府集中计划生产并根据社会福利原则来分配公共物品就成为较好的选择。2023/2/441二、公共资源共有资源是指那些任何人都可以使用的资源。结果，共有资源被过度利用。此为著名的“公地悲剧”。2023/2/442与牛共舞：印第安人的牧场

早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。为使野牛能够持续维持一定的数量，以供印第安人猎食，有些睿智的印第安长者就将狩猎区划分为几块。然后规定每年只准在某一块地区狩猎，让其他地区的野牛能有喘息与再生。如此每年轮流在不同的地方狩猎，印第安人也得以长时期保有足够的野牛群维生。公地的悲剧私地的悲剧2023/2/443公地悲剧如果这块土地为私人所有，那么他该养4只或5只羊，总增加重量20单位。养羊数量123456789每只羊增重876543210总增重8141820201814802023/2/444养羊数量123456789每只羊增重876543210总增重814182020181480如果有两个人养羊如果只有两个人，最佳养羊数量是3+3只。因为其中的一个人收益为9，如果养2只羊，收益为8，养4只羊，收益也为8。2023/2/445养羊数量123456789每只羊增重876543210总增重814182020181480如果有更多的人养羊如果有3个人，最佳养羊数量是2+2+3只。如果有多个人，最佳养羊数量是8只。竞争总是导致竞争者的利益减少。2023/2/446怎么解决城市道路拥挤问题？观点1：政府应该多修道路。观点2：对使用汽车的人征税。观点3：对汽油加收高额税收。2023/2/447例子：拥挤的不收费道路私人品拥挤的收费道路自然垄断不拥挤的收费道路共有资源拥挤的不收费道路公共品不拥挤的不收费道路竞争性？排他性？是是否否2023/2/448四、政府对策1、政府干预——强制征税

2、自愿捐赠：

“经济侦探”

3、成本—收益分析

4、公共选择理论2023/2/449经济侦探：三面钟塔之谜在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。许多城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。这些钟塔的建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美国东北部的一个城镇建了一个四面钟塔，却只在它的三面安上了钟。对许多人来说，这看起来十分费解：既然你建了一个钟塔，为什么不在它四面都安上钟呢？揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的一个有钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，城镇的官员决定不在钟塔面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩罚他。换句话说，这个有钱人试图搭便车但没有成功。然而问题是在城镇这一侧的其他市民也跟着吃了亏。2023/2/450第四节、信息不完全和不对称

信息不完全、不对称与市场失灵在现实当中，无论消费者还是生产者对市场的信息掌握并不是完全的，而收集信息是有成本的，有时由于成本太高，人们只能在有限的信息中作出决策；市场中卖者比买者的信息更充分（比如广告一是信息性的，二是掩盖性的）在人寿保险市场上，在信贷市场上，在人才市场上均存在信息的不对称性。2023/2/451一、信息、信息的不完全和不对称信息与普通商品一样是一种很有价值的资源，能够提高经济主体的效用和利润从质上看，信息类似于公共物品从量上看，通常用预期收益的变化来确定新增信息的价值信息的作用：减少经济主体的决策风险和失误，提高他的预期收益2023/2/452信息不完全与不对称信息不完全是指“相对”意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。信息不对称指市场上一些人比另一些人拥有更多的相关信息。在信息不完全和不对称的情况下，市场机制不能很好地发挥作用，出现了市场失灵。2023/2/453二、信息与商品市场逆向选择：在商品市场中，当消费者或生产者掌握的信息不完全时，他们对商品的需求量或供给量很可能是出现异常，出现了所谓的逆向选择问题。对于市场机制来讲，该问题的出现，意味着市场的低效率。劣品驱良品2023/2/454三、信息与保险市场

保险公司可靠的依据是投保人的平均水平，这样，状况差的人有较大的热情投保。由于更多的这类人在市场中，保险公司的定价比较高，状况好的人远离这一市场。确定一个“最优”的保险价格是至关重要的。在信息不完全的情况下，投保人的“败德”行为或保险公司面临的“道德危险”会造成市场机制的困难。2023/2/455道德风险在信息不对称的条件下，还存在有道德风险；道德风险与隐藏行为有关，即某些人的行为是难以观察的，要观察的话其成本相当高；比如球员打假球，销售人员不努力，经理缺乏深入的调查等。再比如，投保人在投保之后的行为与投保前的行为不一样。2023/2/456四、信息与劳动市场在劳动市场中，招聘者的最优工资策略是什么？在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着同向变化关系：平均效率随着工资水平的下降而下降。招聘者在招聘时不仅考虑所支付的工资水平，还要考虑应聘者的工作效率。工资效率：每单位工资水平上的效率2023/2/457

五、信息不完全和激励机制

——委托代理问题委托代理问题：如何确保代理人按照委托人的要求行事解决委托－代理问题的方法之一：木马计股东－经理：股票期权计划雇主－雇员：工资报酬计划2023/2/458

设计有效的机制，采取有效的措施，向经济活动主体提供各种必要信息。例：向消费者提供各种必要的商品信息，如规定厂商必须提供的，国家技术监督部门抽查公布的。建立信誉，区分市场政府在信息方面进行调控，增加市场的透明度解决措施——信誉和信息调控2023/2/459反对政府干预的声音当政府不能改善经济效率或道德上可接受的收入分配时，表现为政府失灵。官僚主义、寻租腐败、特殊利益集团控制等，是政府行为难以克服的痼疾。经济学家弗里德曼是反对政府干预经济的代表人物。MiltonFriedman1912-20062023/2/460案例：巴黎的房租控制许多城市的政府都要对房租实行控制。其结果几乎都导致了租房的短缺及其质量的恶化。二次大战后的巴黎就是一个戏剧性的例子。那些幸运地能租到有房租控制的房屋的人，所付的租金很少有超过其收入4％的。今天，在房租上的花费占到总收入30％的家庭并不少见。不幸的是，需求量远远超过供给量，那些没有租到低租金房子的人就租不到这种房子。惟一可能是当住在有租金控制的房子中的人去世时。有时候，为找一套公寓就要阅读讣告，或与有关人商定，及早告知死亡消息。为了能在将来有一个廉价的住处，年轻妇女往往嫁给老年人为妻。2023/2/461有租金控制的房子的承租权的价格每间高达6000美元(按1998年美元计算)。这样的高价说明实行房租控制会使资源分配不当。在巴黎，对房租实行控制的另一结果是出租的住房的损坏情况严重。由于租金很低，没有钱盖新房，也没有钱维护现有的房屋。1914-1948年，租金增加了6.8倍，但修理费用增加了120倍。因此，修理和其他维护都被忽略了。

——克雷格·彼得森，克里斯·刘易斯：《管理经济学》第4版（中文版），第569页。2023/2/462便宜汽油的代价为了得到一个更好的价钱，你愿意排队等多长时间？这是1990年8月23日位于美国洛杉矶的KJLH电台对汽油购买者提出的问题。当天，该电台宣布向在早上6点15分至8