第十三讲刑罚的基础

第十三讲刑事责任与刑罚分配学时：1学时。

教学目的：理解刑罚的概念、目的和功能。

本章的重点：正确把握刑罚的特征本章的难点：准确理解刑罚的功能和刑罚的目的教学方法：讲授法、演讲法。第一节刑事责任的概念和地位一、刑事责任的概念1、不同学者对刑事责任概念的界定（1）谴责说。该说认为，刑事责任是国家根据刑法对犯罪人所加的责难。（2）后果说。该说认为，刑事责任是犯罪人因实施犯罪行为所应承担的法律后果。（3）责任说。该说认为，刑事责任是实施犯罪行为的人所应承担的刑事法律上所规定的责任。（4）义务说。该说认为，刑事责任是指犯罪人因其犯罪行为而承担的国家依法给予的法律制裁义务。（5）罪责说。该说认为，刑事责任就是责任主义所需要的成立犯罪的必要条件的有责性，即行为人对于犯罪行为的心理状态。（6）刑罚说。该说认为，刑事责任就是国家按照刑法对实施犯罪的判处的刑罚。2、刑事责任的概念界定确定刑事责任概念时要考虑到以下几个要素：1刑事责任是犯罪引起的必然结果。2刑事责任的实质是国家对犯罪行为的否定评价和对犯罪人的责难。3刑事责任是犯罪人向国家所负的法律责任。刑事责任：是指行为人实施违反刑法的行为后，所应承受的来自国家的责难。二、刑事责任实现的基本含义刑事责任的实现：是指人民法院作出的有罪判决生效后，犯罪人依据判决所确定的形式承担刑事责任，并最终将其承担完毕，实现刑事责任的目的。刑事责任的实现阶段包含刑事责任的承担与终结两部分。其中，刑事责任的承担是刑事责任实现的核心。（一）刑事责任的承担刑事责任的承担：是指人民法院作出的有罪判决生效以后，犯罪人以判决所确定的具体方式来实际承担刑事责任。实现刑事责任的承担需具备如下条件：（1）有能够承担刑事责任的具体人的存在；（2）犯罪事实清楚、证据确实充分；（3）人民法院依法作出有罪的判决生效，并明确规定责任人承担刑事责任的形式。（二）刑事责任的终结刑事责任的终结：是指国家对于犯罪人所确定的刑事责任承担完毕，刑事责任的目的已经实现。对于犯罪人而言，刑事责任的终结表明国家对于其行为及人身危险性的刑法意义的否定评价和谴责已经结束，他可以成为完全自由的公民，同其他公民享有一样的正常权利。我国学者关于刑事责任终结的时间，也存在认识上的分歧：（1）有的学者认为，一般情况下，刑罚执行完毕或赦免之时，就是刑事责任终结的时间。（2）有的学者认为，被判处死刑、无期徒刑的，如无变化，刑事责任没有终结的时间，是终身。（3）有的学者提出，刑罚执行完毕之日，就是刑事责任消灭之时。刑事责任的变更，是指人民法院作出的有罪判决生效以后到刑事责任终结之前，由于法定事由的出现，致使生效判决中确定的刑事责任未能被实际追究或未能得以全部实现。具体说来，导致刑事责任变更的法定事由主要有以下几种：（一）减刑（二）假释（三）特赦（四）责任人死亡三、刑事责任的实现形式（一）刑事责任实现形式的概念与特征刑事责任的实现形式：是指人民法院在依法确定了犯罪人的刑事责任及程度后，强制其实际承担刑事责任的法律制裁措施。在当今中国，刑事责任的实现形式主要表现为法定性、特定性和多样性等三方面的特征：1法定性。2特定性。3多样性。（二）刑事责任的具体实现形式根据我国现行刑法的规定，刑事责任的实现形式主要有三种：刑罚、非刑罚处理方法和免予刑事处罚。1刑罚。不论在哪个国家，在各个历史阶段，刑罚都是统治阶级维持其统治的最严厉的手段，因此也是刑事责任的最基本、最主要的实现形式。2非刑罚处理方法。非刑罚处理方法，是指依法对犯罪人适用的刑罚以外的处理方法。3免予刑事处罚。免予刑事处罚，是指只对犯罪人进行有罪宣告，既不给予其刑罚处罚，也不判处其承担一定的非刑罚处理方法。收容教养的问题。所谓收容教养，是指法律规定对于实施了犯罪行为，但因不满16周岁而不予刑事处罚的人，由政府予以收容，并进行教育、感化和保护的制度。根据我国现行刑法、《未成年人保护法》和《预防未成年人犯罪法》的规定，这种制度的适用条件是：（1）适用的主体是公安机关，即只有公安机关有权决定是否收容教养。（2）适用的对象是因不满16周岁而不需要判处刑事处罚的人。（3）适用方式是限制人身自由，但同时给予保护性教育。第二节刑罚概说一、刑罚的概念

刑罚：是掌握政权的统治阶级为惩罚犯罪而规定在刑法中的，由专门国家机关适用和执行的最为严厉的强制方法。刑罚具有以下特征：

1．刑罚是最严厉的强制方法。2．刑罚只能由国家最高权力机关以成文法的方式制定。

3．刑罚只适用于特定的对象，即犯罪分子。

4．刑罚只能由国家特定机关依照刑法的规定并依照法定程序才能适用。5．刑罚只能有特定国家机关执行。

二、刑罚的属性1刑罚的本质属性惩罚性是刑罚的根本属性刑罚惩罚性的程度，即刑罚的力度，是受到一定限制的，它是与一定社会的政治、经济、文化观念等因素相适应的。从历史的角度看，刑罚的惩罚性程度随着社会的发展而逐渐减弱，也就是刑罚越来越轻缓化。刑罚的惩罚性也使刑罚具有“双刃性”，就如德国刑法学家耶林所说，“刑罚如两刃之剑，用之不得其当，则国家和个人两受其害”。2刑罚的附属属性刑罚的附属属性是指刑罚的改造性，它是以刑罚的惩罚性为前提的。死刑、罚金刑、资格刑等刑种就不具备改造性的属性。二、刑罚和其他制裁手段的区别

1．适用的法律根据和法律程序不同。2．适用机关不同。3．适用对象不同。4．严厉程度不同。5．法律后果不同。三、刑罚的功能

刑罚的功能，指国家制刑、量刑和行刑的活动对人们产生的积极作用。包括三个方面。（一）对犯罪人的功能1．剥夺功能。2．惩罚功能。3．教育改造功能。（二）对被害人的功能

1．补偿2．安抚功能。（三）对社会的功能

1．威慑功能。

2．教育、鼓励、鉴别功能。第三节刑罚权刑罚权国家基于独立主权，对犯罪人实行刑事制裁的权力。刑罚权包括四个方面的内容：1制刑权制刑权是国家立法机关通过刑事立法制定或修改刑罚的权力。2求刑权求刑权是国家公诉机关请求对犯罪人实施刑罚处罚的权力。在现代法治国家中，求刑权由检察机关来行使。3量刑权量刑权是国家审判机关根据求刑决定是否对犯罪人判处刑罚和判处何种刑罚的权力。4行刑权行刑权是刑罚执行机关对犯罪人执行审判机关所判之刑罚的权力。第四节刑罚的目的刑罚的目的是预防犯罪，包括特殊预防和一般预防。一、特殊预防

特殊预防又称个别预防，指通过刑罚预防已经实施了犯罪行为的犯罪人再次实施犯罪。特殊预防的对象是已经实施了犯罪行为的犯罪人。1、剥夺：使其不能再犯2、惩罚：使其不敢再犯3、改造：使其不愿再犯二、一般预防

一般预防，指通过制定、适用和执行刑罚，威慑潜在的犯罪人，防止他们实施犯罪行为。（一）一般预防主要表现方式：（1）通过适用和执行刑罚，威慑社会上的危险分子和不稳定分子，抑制他们的犯罪欲望，使他们不敢实施犯罪行为。（2）通过适用和执行刑罚，表明国家对犯罪的否定性态度，抚慰被害人的情感，防止被害人对犯罪人进行报复。（3）通过适用和执行刑罚，提高广大公民的法制观念，鼓励他们与犯罪作斗争。（二）一般预防的实现1．刑罚必然。2．刑罚及时。3．刑罚公开。4．刑罚适当。三、特殊预防和一般预防的关系两者紧密结合，相辅相成。一般的说，在制刑阶段，更强调一般预防，兼顾特殊预防；在量刑阶段，两者并重；在行刑阶段，更强调特殊预防，兼顾一般预防。四、刑罚预防的实现条件1刑罚运行的内部条件刑罚运行的内部条件是与刑罚本身特点相联系的，影响刑罚运行的因素。（1）适度的严厉性（2）刑罚的相应性（3）刑罚的必然性（4）刑罚的及时性2刑罚运行的外部条件刑罚运行的外部条件是指实施刑罚所需要的人员条件、精神条件和物质条件。刑罚是国家施与犯罪人的一种不利后果，其运行必须有人来操作。即使刑法规定再完美的刑罚，如果缺乏良好法律素质和职业道德的法律专业人员，这样的刑罚也难以起到预期的作用。刑罚的运行也需要有相应的精神条件和文化氛围。另外，刑罚的运行也需要必备的物质条件。一、单项选择题1.刑罚的目的是（）。A.预防犯罪人再次犯罪B.预防不稳定、有可能犯罪的人不敢犯罪C.对群众进行具体而生动的法制教育D.预防犯罪2.通过对犯罪人适用刑罚，使得刑法的规定从抽象变为了具体，从而使得社会上一些有犯罪倾向的人也不敢实施犯罪，这表明刑罚具有下述哪项功能？（）。A.矫正功能B.教育功能C.威慑功能D.惩罚功能3.通过对犯罪人适用刑罚，剥夺或限制犯罪人的某种权益，使犯罪人感到痛苦。这表明刑罚具有（）。A.教育功能B.改造功能C.惩罚功能D.威慑功能4.通过对犯罪人判处有期徒刑，强制其参加劳动改造，使其养成自食其力的习惯。这表明刑罚具有（）。A.惩罚功能B.矫正功能C.威慑功能D.安抚功能5.刑罚的威慑功能的对象是（）。A.有可能犯罪的不稳定分子B.人民群众C.犯罪人D.犯罪被害人6.刑罚的威慑功能是通过（）实现的。A.秘密审判B.公开审判C.改造犯罪人D.安抚被害人7.刑罚的教育功能的对象是（）。A.犯罪人B人民群众C.人民群众和犯罪人D以上答案都不正确8.特殊预防是指通过对犯罪人适用刑罚，使他们不再犯罪。这里所说的“不再犯罪”，是指（）。A.仅指主动不再犯罪B.仅指被动不再犯罪C.包括主动不再犯罪和被动不再犯罪D.以上答案都不正确9.判处死刑立即执行这种刑罚方式（）。A.只存在特殊预防B.不存在特殊预防C.存在一般预防和特殊预防D.不存在一般预防10.通过对实施经济犯罪的犯罪人适用财产刑，剥夺其再次实施经济犯罪的资金，这体现了刑罚的（）。A.一般预防B.特殊预防C.法制教育D.以上选项都不正确1.答案：D2.答案：C3.答案：C4.答案：B5.答案：A6.答案：B7.答案：C8.答案：C9.答案：A10.答案：B二、多项选择题1.在我国的法律强制体系中，除了刑罚这种强制方法以外，还有其他各种强制方法，如司法拘留、行政拘留、罚款等。与其他的法律强制方法相比较，刑罚所具有的特点是（）。A.严厉程度不同B.适用对象不同C.适用机关不同D.适用程序不同2.对犯罪人而言，刑罚的功能表现为（）。A.惩罚功能B.矫正功能C.教育功能D.安抚功能3.刑罚的安抚功能的对象是（）。A.被害人B.人民群众C.被害人亲属D.犯罪人亲属4.对犯罪人适用刑罚，可能对下列主体中的哪一些产生影响（）。A.犯罪人B.被害人及其亲属C.社会上的不稳定分子D.广大人民群众5.下列不是刑罚一般预防的对象的是（）。A.人民群众B.犯罪被害人C.不稳定、有可能犯罪的人D.犯罪人1.答案：ABCD2.答