非煤矿山和冶金等工贸行业集中整治检查表

附件2非煤矿山和冶金等工贸行业集中整治检查表一、非煤矿山 1表1：建设项目安全设施“三同时”管理 1表2：安全生产管理机构设置和管理人员配备 4表3：安全生产规章制度建立 7表4：安全生产教育培训 8表5：安全资金投入 12表6：安全标准化 14表7：企业负责人现场带班 15表8：事故隐患排查治理 16表9：安全生产承包租赁 18表10：生产安全应急管理 19表11：安全生产许可证 21表12：现场作业管理 23表12-1：地下矿山现场作业管理 23表12-2：露天矿山现场作业管理 42表12-3：尾矿库现场作业管理 52表12-4：陆上石油天然气开采现场检查表 57二、工贸行业 89表1：涉氨制冷工贸企业检查表 89表2：涉有限空间工贸企业检查表 97表3：涉爆粉尘工贸企业检查表 104表4：金属冶炼企业检查表 113一、非煤矿山表1：建设项目安全设施“三同时”管理检查内容 检查方法1.安是否进全查阅安全预评预行安全价报告。评预评价。价2.安全 是否进设 行安全查阅资料。施 设施设设 计。计

检查依据违法行为违法条款处罚依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生《建设项目安全设施《建设项目安全设施“三同时”监督管产监督管理总局令第36号，77号令修订）第二十八条“生理办法》（国家安全生产监督管理总产经营单位对本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）“三同时”监督管理办局令第36号，77号令修订）第七条“下项和第（四）项规定的建设项目有下列情形之一的，责令停法》（国家安全生产1）未进行安列建设项目在进行可行性研究时，生止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处50监督管理总局令第36全预评价。产经营单位应当按照国家规定，进行万元以上100万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和号，77号令修订）第安全预评价：其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款；构成犯七条。（一）非煤矿矿山建设项目罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（一）未按照本办法规定对建设项目进行安全评价的《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生《建设项目安全设施《建设项目安全设施“三同时”监督管产监督管理总局令第36号，77号令修订）第二十八条“生理办法》（国家安全生产监督管理总产经营单位对本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）“三同时”监督管理办法》（国家安全生产1）未进行安局令第36号，77号令修订）第十条第项和第（四）项规定的建设项目有下列情形之一的，责令停全设施设计一款“生产经营单位在建设项目初步50监督管理总局令第止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处36万元以上100万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和擅自开工。设计时，应当委托有相应资质的设计号，77号令修订）第单位对建设项目安全设施同时进行设其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款；构成犯十条第一款。罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：计，编制安全设施设计。”（二）没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定1检查内容 检查方法 检查依据 违法行为 违法条款 处罚依据安全设施设计 查验批复文审查情 件。2.安况。全设施设计安全设施重大查验资料。变更管理。

报经安全生产监督管理部门审查同意，擅自开工的；”《建设项目安全设施“三同时”监督管《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生理办法》（国家安全生产监督管理总产监督管理总局令第36号，77号令修订）第二十八条“生《建设项目安全设施2）安全设施局令第36号，77号令修订）第十二条产经营单位对本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）第一款“本办法第七条第（一）项、项和第（四）项规定的建设项目有下列情形之一的，责令停“三同时”监督管理办设计未经安第（二）项、第（三）项、第（四）止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处50法》（国家安全生产全监管部门项规定的建设项目安全设施设计完成万元以上100万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和监督管理总局令第36审查或审查后，生产经营单位应当按照本办法第其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款；构成犯号，77号令修订）第不合格。五条的规定向安全生产监督管理部门罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：十二条第一款。提出审查申请，并提交下列文件资（二）没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经料⋯⋯”安全生产监督管理部门审查同意，擅自开工的；”《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第十五条《建设项目安全设施“已经批准的建设项目及其安全设施《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生3）重大设计设计有下列情形之一的，生产经营单“三同时”监督管理办产监督管理总局令第36号，77号令修订）第二十九条“已法》（国家安全生产变更未审查位应当报原批准部门审查同意；未经经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单监督管理总局令第36或审查不合审查同意的，不得开工建设：位未报原批准部门审查同意擅自开工建设的，责令限期改正，号，77号令修订）第格。（一）建设项目的规模、生产工艺、可以并处1万元以上3万元以下的罚款。”十五条。原料、设备发生重大变更的；（二）改变安全设施设计且可能降低安全性能的；（三）在施工期间重新设计的。”2检查内容 检查方法 检查依据 违法行为 违法条款 处罚依据《安全生产法》第九十五条“生产经营单位有下列行为之一是否进《安全生产法》第二十九条“矿山、的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改行安全查阅安全验收《安全生产法》第二1）未编制安正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责金属冶炼建设项目和用于生产、储存、全验收评价的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的验收评评价报告。十九条。装卸危险物品的建设项目，应当按照报告。罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：价。国家有关规定进行安全评价。”（一）未按照规定对矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、3.储存、装卸危险物品的建设项目进行安全评价的；”安全设施《安全生产法》第三十一条第二款“矿《安全生产法》第九十五条“生产经营单位有下列行为之一验山、金属冶炼建设项目和用于生产、的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改收储存危险物品的建设项目竣工投入生正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责是否进2）安全设施查阅验收资《安全生产法》第三产或者使用前，应当由建设单位负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的行安全料。十一条第二款。未验收或验罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：组织对安全设施进行验收；验收合格验收。收不合格。后，方可投入生产和使用。安全生产（四）矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存危险物监督管理部门应当加强对建设单位验品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收收活动和验收结果的监督核查。”合格的。”3表2：安全生产管理机构设置和管理人员配备检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据《安全生产法》第九十四条“生产经营单位《安全生产法》第二十一条“矿山、金属有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停安全管理冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物安查阅机构设置《安全生产法》第二十1）未按照规定设立安产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的全机构设置品的生产、经营、储存单位，应当设置安文件。一条。全生产管理机构。罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接情况。全生产管理机构或者配备专职安全生产管管责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：理人员。”理（一）未按照规定设置安全生产管理机构或机者配备安全生产管理人员的；”构《山东省生产经营单位安全生产主体责任规设定》第三十五条“生产经营单位有下列行为置之一的，由负有安全生产监督管理职责的部和门责令限期改正，可处以5000元以上2万元管《山东省生产经营单位安全生产主体责任以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以理安全生产《山东省生产经营单位2）未按照规定设立安规定》第十三条“从业人员在300人以上查阅机构设置上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令人委员会设文件。安全生产主体责任规全生产委员会。的高危生产经营单位和从业人员在10003万元以下的员置情况。定》第十三条人以上的其他生产经营单位，应当建立本限期整顿，可处以2万元以上罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万配单位的安全生产委员会。”元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事备责任。”（四）未按规定设置安全生产委员会、安全总监的；4检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第三十五条“生产经营单位有下列行为之一的，由负有安全生产监督管理职责的部《山东省生产经营单位安全生产主体责任门责令限期改正，可处以5000元以上2万元安全总监查阅人员设置《山东省生产经营单位3）未按照规定设立安规定》第十三条“从业人员在300人以上以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以安全生产主体责任规的高危生产经营单位和从业人员在1000上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令设置情况文件。全总监。定》第十二条人以上的其他生产经营单位，应当建立本限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的单位的安全生产委员会。”罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。”（四）未按规定设置安全生产委员会、安全总监的；《安全生产法》第二十一条“矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安《安全生产法》第九十四条“生产经营单位《安全生产法》第二十全生产管理机构或者配备专职安全生产管有下列行为之一的，责令限期改正，可以处理人员。”《山东省生产经营单位安全生五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停安全管理一条。4）未配备安全生产管产主体责任规定》第九条“矿山、金属冶产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的人员配备查阅相关资料。《山东省生产经营单位理人员。炼、道路运输、建筑施工单位，危险物品罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接情况。安全生产主体责任规的生产、经营、储存、装卸、运输单位和责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：定》第九条使用危险物品从事生产并且使用量达到规（一）未按照规定设置安全生产管理机构或定数量的单位（以下简称高危生产经营单者配备安全生产管理人员的；”位），应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员。”5检查内容 检查方法 检查依据 违法行为 违法条款 处罚依据（一）从业人员不足 100人的，应当配备专职安全生产管理人员；（二）从业人员在 100人以上不足 300人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师；（三）从业人员在 300人以上不足 1000人的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员 5‰但最低不少于 3名的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有 2名注册安全工程师；（四）从业人员在 1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员 5‰的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有 3名注册安全工程师。6检查内容1.安全生安全生产责任产制材料。责任制2.安全生产 安全生产规章规制度和操作规章程材料。制度及规程

表3：安全生产规章制度建立检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据查阅资料、抽查询《安全生产法》第九十一条第一款“生《安全生产法》第十八条“生产经营单位产经营单位的主要负责人未履行本法问有关人员。（不《安全生产法》第十1）未建立健全本单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有规定的安全生产管理职责的，责令限期结合岗位实际照搬八条。安全生产责任制。下列职责：改正；逾期未改正的，处二万元以上五照抄的，视为未建（一）建立、健全本单位安全生产责任制；”万元以下的罚款，责令生产经营单位停立）产停业整顿。”《安全生产法》第九十一条第一款“产查阅资料、抽查询《安全生产法》第十八条“生产经营单位经营单位的主要负责人未履行本法规问有关人员。（不1）未制定安全生产规的主要负责人对本单位安全生产工作负有《安全生产法》第十定的安全生产管理职责的，责令限期改结合生产实际照搬下列职责：八条。章制度和操作规程。正；逾期未改正的，处二万元以上五万照抄的，视为未制（二）组织制定并实施本单位安全生产规元以下的罚款，责令生产经营单位停产定）章制度和操作规程；”停业整顿。”7表4：安全生产教育培训检查内容 检查方法 检查标准 违法行为 违法条款 处罚依据查阅培训记录、抽查相关从业人员。（不了解安全生产1）未按规定对从业人《安全生产法》第二十五条：未经安全生产基本知识或不安全培训情况。《安全生产法》第二十五条。员进行安全生产教育教育和培训合格的从业人员，不得上岗作1.掌握基本安全和培训。业。操作技能，视从业为未进行安全生产教育和培人训。）员培《安全生产培训管理办法》（国家安全生产训《安全生产培训管理办法》监督管理总局令第44号，80号令修订）第2）新招井下作业人员十三条第二款“矿山新招的井下作业人员和新招井下作业抽查相关人（国家安全生产监督管理总实习期不满即上岗作危险物品生产经营单位新招的危险工艺操人员上岗情况。员。局令第44号，80号令修订）业。作岗位人员，除按照规定进行安全培训外，第十三条第二款。还应当在有经验的职工带领下实习满2个月后，方可独立上岗作业。”

《安全生产法》第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的；”《安全生产培训管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第44号，80号令修订）第三十六条“生产经营单位有下列情形之一的，责令改正，处万元以下的罚款：（二）矿山新招的井下作业人员和危险物品生产经营单位新招的危险工艺操作岗位人员，未经实习期满独立上岗作业的；”8检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据《安全生产法》第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期《安全生产法》第二十四条第二款“危险物改正，可以处五万元以下的罚款；逾查验考