某农业土地治理项目建设项目监理工程三方工作程序

昆明****建设项目监理工程三方工作程序为圆满完成昆明****建设项目工程的建设任务，实现本工程项目的工期、质量与投资目标，并做好安全生产工作，经云南****房地产开发集团有限公司、***工程管理（集团）有限公司*****公司及各施工单位根据施工承包合同和工程监理委托合同及工程监理委托合同的有关规定，制定本工作程序。本工作制度作为规范参与建设的建设单位、监理单位及施工单位相互工作关系的行为准则，使各方职责、权限及相关工作关系明确。各方应认真执行，做到相互配合、相互监督，保证工程建设工作规范、有序地进行，最终确保工程建设任务的圆满完成。一、开工前的有关工作1、工程在正式开工前，业主方明确负责工程量签证、设计变更等工作的现场代表人员名单，在实际工作中，业主方、监理方以及施工方只认可业主明确的人员签字。2、工程开工前，施工单位应将以下资料报项目监理部，经项目监理部审查合格，并经总监理工程师（以下简称总监）签字同意后方可进行施工：①施工单位资质证书、安全生产许可证。②质量管理、技术管理、安全管理和质量保证组织机构的组成人员。包括各专职管理人员和特种作业人员资格证、上岗证，包括项目经理及项目副经理、专职质检员、专职安全员及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工和其他特种作业人员。③施工单位安全生产管理机构及人员设置须按建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》要求执行。④施工组织设计及施工总进度计划（须由施工单位技术负责人签字并由施工单位盖章）。⑤对于按国家有关规定达到一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工方须编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人签字并由施工单位盖章。对于本条内容，按建设部《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》要求须进行专家论证的，由施工单位编制出专项施工方案，按具体规定组织专家论证，并提出专家组书面审查报告。建设单位及监理单位参加论证会，总监对施工单位根据审查报告进行修改完善后的专项方案审查签字后方可实施。⑥建设单位、监理单位针对工程重点部位、关键工序要求施工单位编制的确保施工质量、安全的施工技术方案（具体要求在施工过程中确定）。⑦拟投入施工使用的大型施工机械（垂直运输机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施、打桩机械等大型机械）的检测检验、验收、备案手续。⑧安全文明施工措施费使用计划。施工单位用表：A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（方案）报审表编制工程项目的施工组织设计编制工程项目的施工组织设计(施工方案)并填报表(A2)承包单位项目经理部组织项目监理部人员进行审核总监理工程师审核以下重点内容：1.承包单位的审批手续和申报程序是否符合要求；2.施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠；3.工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期；4.进度计划能否保证施工的连续性和均衡性；5.承包单位的质量保证体系、技术管理体系是否健全；6.环保、消防和文明施工措施；7.施工方案及专项施工方案的可行性，合理性和先进性；8.安全施工方案的审核;9其它必要的内容。项目监理部在原《工程技术文件报审表》上签审核意见总监理工程师合格报送监理公司技术负责人审核(必要时)项目监理部按审核同意的施工组织设计组织施工项目经理部不合格修改后再报施工组织设计报审程序图3、施工单位应编制并填写“施工现场质量管理检查记录”，总监进行检查，并做出检查记录。4、施工单位应将施工控制测量成果及施工测量放线成果，向项目监理部进行报验，项目监理部进行检查符合要求后，予以签认。报验及检查内容包括：①专职测量人员的岗位证书及测量设备的检定证书；②施工单位对原有控制点成果的检查、校核和新建控制点的测量成果；③控制点的保护措施；④施工测量放线成果。施工单位用表：A4报验申请表。5、施工单位应将试验室的资质证书、试验范围、设备检定证书、试验人员资格证书等报送项目监理部。6、监理部检查施工单位是否制定确保安全生产的各项管理制度和岗位责任制，是否制订针对施工现场实际制定应急救援预案，建立应急救援体系。二、设计技术交底、图纸会审及变更1、图纸会审前，施工单位及监理单位均应抓紧时间组织各专业人员学习、审查图纸，汇总审查意见。图纸会审会由总监理工程师主持，施工单位负责整理记录，监理方配合整理形成纪要，经施工单位、监理单位、业主单位及设计单位共同签字盖章生效。2、项目监理部和施工单位在分阶段工程开工前，应对相关图纸再深入学习和审查，预见薄弱环节和隐患，确立预控措施。3、当有单位提出设计变更要求时（有关设计的变更及其它变更）应首先向监理方提出，经监理初审后向业主汇报。所有变更（包括由施工单位提出、监理单位提出、业主及设计院提出的变更）必须经业主方、设计方及监理方共同签字后方可生效。多方单位用表：C2工程变更单三、建筑材料、设备验收1、施工单位对工程采用的主要材料、半成品、成品、建筑构配件、器具和设备应进行现场验收。对涉及安全、功能的产品，施工单位应将质量证明材料及自检结果向项目监理部进行报审，项目监理部进行审核，并按有关规定对进场实物采取平行检验或见证取样方式进行抽检。施工单位原则上应于用材前7天，并不得拖延至用材隐蔽后向监理方报送有关材料的质保资料。项目监理部应于2天内并不得延至隐蔽后对核查意见以书面回复。对未经监理人员验收或验收不合格的材料、构配件和设备，监理人员应拒绝签认，并不得用于本工程。选定建筑材料，报送产品合格证、材料试验报告、复试合格报告选定建筑材料，报送产品合格证、材料试验报告、复试合格报告选定建筑构配件厂，报送生产厂家资质，产品合格证等文件、“资料规程”有关表格及表(A4)；选定设备制造厂家，报送生产厂家资质文件、产品说明书，产品合格证及表(A4)。项目经理部会同建设、承包、设计(必要时)单位对建筑材料、构配件、设备生产制造厂家进行考察认定；2.对影响结构安全度、耐久性、使用功能和观感效果的进行控制。项目监理部同意使用，签认表(A4)监理工程师不同意使用，签复表(A4)拒绝采购监理工程师1.对到场材料进行检查核对，按有关规定进行监理抽检及监理见证取样送检；2.对到场构件进行检验核对；3.对到场设备进行开箱检验(必要时会同设备安装单位)。项目经理部、监理工程师（建设单位）检查合格，准予验收监理工程师检查不合格拒绝验收监理工程师1.材料、构配件使用于指定部位；2.设备入库，准备移交安装单位。项目经理部清除出场项目经理部建筑材料、构配件和设备质量控制程序图2、关于见证取样的规定：（1）要求进行见证取样材料为：结构用钢材、水泥、外加剂、砌墙砖以及防水材料、外墙涂料和施工现场的钢材焊接件、砼、砂浆试块等；（2）见证人员由建设单位或监理单位人员担任，由建设单位授予“见证人书面授权书”并在“见证取样送样见证人备案书”上签字交试验室备案后，方可履行其职责；（3）取样时，见证人员必须在现场监督，并采取有效措施，亲自封样；（4）见证人员必须和施工单位取样人员一起将试样送至检测单位，对试样的代表性和真实性负有责任；（5）试样送检时，见证人员必须在检测委托单上签字，并向检测单位出示见证人书面授权书、见证取样记录、见证取样送样见证人备案书。施工单位用表：A9工程材料/构配件/设备报审表四、工程量、造价审核及工程款支付1、按合同规定支付工程预付款时，由施工单位填写“工程款支付申请表”，经监理单位审查签字盖章后报建设方审核，由监理方签发《工程款支付证书》报建设单位审批进行工程预付款支付。2、施工单位应于每月25日前向项目监理部报送本月完成经项目监理部质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报《月完成工程计量审批单》、《月完成工程数量清单报表》、《完成工程量汇总表》、《月工程款报审表》和《工程款支付申请表》。3、项目监理部按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，由总监签署工程款支付证书，并报建设单位，建设单位按施工合同的约定支付工程款。（1）合同内项目付款：承包单位应根据本期完成的工程量，按照建设工程施工合同的规定，计算工程款，并填写《月完成工程计量审批单》《工程款支付申请表》《月完成工程数量清单报表》、《完成工程量汇总表》、《月工程款报审表》和《工程款支付申请表》报项目监理部审核；专业监理工程师依据已经审核的工程量、投标报价单价、取费标准及合同文件有关条款规定审查、确认应支付的合同内工程款。总监理工程师最终审核确认，并及时签发《工程款支付证书》报建设单位进行审批。（2）工程变更费用及索赔费用的支付在支付工程款时，监理工程师可依据施工合同的约定向承包单位支付由于工程变更或者费用索赔等引起的增加费用。对于所发生的工程变更，力争做到“先计价后施工”。承包单位在申请工程变更工程款时，应要求其提供工程变更的原始资料，监理工程师应对承包单位所提供的相关资料认真核查，确认相关资料签字手续齐全、内容详实、数据真实。审核工程变更造成的费用增减是否合理，是否符合施工合同规定的原则、程序和时限。审核各子项套用的单价或定额是否准确，允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格的调价依据是否充分，各项取费的费率是否符合合同中的有关规定等,最终确定工程变更的费用。工程变更费用的支付：由承包单位填报《工程变更费用报审表》，经专业监理工程师审核，总监理工程师签认报业主方按程序进行审批。索赔费用的支付：在索赔事件发生后，承包单位按规定向项目监理部提交有关资料，费用索赔事件终止后，承包单位应填写《费用索赔申请表》报送项目监理部，各专业监理工程师相互配合进行审查并及时与建设单位商定，总监理工程师签认报业主方按程序进行审批。专业监理工程师根据总监理工程师签认的《工程变更费用报审表》和《费用索赔审批表》，按合同规定填写《工程款支付证书》，经总监理工程师审批后报送建设单位付款。（3）保留金的扣留在办理月工程款支付的同时，监理工程师应按确定的支付额乘以合同规定的保留金比例扣留工程保留金。（4）工程预付款抵扣监理工程师应按施工合同的约定按时抵扣工程预付款。审核程序见图：月工程计量报审程序图承包单位每月承包单位每月25日前按月实际完成工程量并经监理工程师签认的检验批、质量验收记录工程量填报《月完成工程数量清单报表》报送项目监理部承包单位专业监理工程师与造价监理工程师进行审核签认项目监理部对核查中有差异项目或意见达不成一致，可以进行协商。协商不成，总监理工程师有权决定，并可执行合同中争议调解的基本程序。项目监理部承包单位将审核意见计入表《计量报审表》(附表3表)签复项目监理部、作为申报《工程款支付申请书》(A5表)的依据承包单位填报《工程款支付申请书》本月30日内报送项目监理部承包单位审核《工程款支付申请》并签发《工程款支付证书》(收到报表3日内审核完成)项目监理部监理单位审批《工程款支付申请书》《月完成工程数量清单报表》和《工程款支付证书》(收到3日内审核完成)建设单位项目建设部返回承包单位做为支付依据返回监理单位做为付款依据月工程计量报审程序图4、工程的竣工结算支付，当监理合同有约定时，由监理单位审核施工单位报送的竣工结算报表，总监审定并与建设单位、施工单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。施工及监理单位用表：A5《工程款支付申请表》B3《工程款支付证书》附表2《月完成工程计量审批单》附表4《月完成工程数量清单报表》附表5《完成工程量汇总表》附表3《月工程款报审表》五、隐蔽工程及其他项目的分项工程、分部工程、单位工程验收1、施工单位应对完成的隐蔽工程及其他工程项目的工序认真进行自检，自检合格后报监理工程师，监理工程师应按国家标准《建筑工程施工质量验收规范》中的强制性条文进行现场验收，符合要求予以签认。验收合格的隐蔽工程才能进行隐蔽或其他工程项目才能进行下一道的工序的施工。当隐蔽工程涉及分包单位时，可要求分包单位共同进行现场检查并签字。地基基础隐蔽工程的验收须由建设、勘察、设计、施工、监理单位共同进行验收，并由三方以上签字认可。隐蔽工程报验及其他项目的工序报验，应于下道工序施工前进行，并应为监理工程师进行现场检查预留足够时间。项目监理部收到施工方的报验申请表后，应尽快进行现场检查验收，监理工程师进行现场检查一般应安排在白天进行，因特殊原因需要安排在夜晚或节假日时，施工单位应提前与项目监理部约定时间。监理工程师应在验收后明确验收意见，验收合格办理隐蔽验收签证。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求施工方严禁进行隐蔽和下一道工序的施工。施工单位用表：A4报验申请表承包单位自检合格承包单位自检合格填写《隐蔽工程检查记录》(C5-1)项目经理部有关人员签发《不合格项处置记录》B2-18(B3监)要求承包单位整改专业监理工程师不合格1.核查资料内容2.现场检查、验收专业监理工程师在《隐蔽工程检查记录》上签字专业监理工程师合格进行下道工序项目经理部隐蔽工程验收程序图2、检验批及分项工程完成，同样施工单位应自检合格，并提交自检资料。由项目监理部组织进行验收。验收前施工单位应提前通知项目监理部。3、分部工程完成，由项目监理部组织分部验收。其中地基与基础、主体结构分部由建设、勘察、设计、施工、监理单位共同进行验收。4、单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向监理单位提交工程竣工报告和工程竣工报验单。由监理单位组织初验，初验合格，由总监理工程师在工程竣工报告上签署意见后，上报建设单位。由建设单位按“云南省建设工程竣工验收管理办法”组织勘察、设计、施工（含分包单位）、监理等单位进行最终的竣工验收。若需进行阶段验收，每阶段验收由施工单位初验后报项目监理部，由总监组织验收，办理验收签证。要求施工单位一切工程项目的检验记录用表，采用GB50300-2001《建筑工程施工质量验收统一标准》中的验收用表。施工单位用表：A10工程竣工报验单6、有关施工技术资料的要求施工单位在施工过程中的有关技术资料，应与工程进度同步进行，严禁作假，质量保证资料应提交项目监理部审查（监理单位自留一份），其内容包括：（1）主要材料、构配件和设备的质量证明材料；（2）施工试验报告，如：桩基检测及静载试验、回填土级配及密实度、地基承载力、水泥试验、砂石分析及试验、砌体材料试验、砂浆强度试验、砼强度及抗渗试验、防水材料试验、钢材母材及连接试验、接地电阻测试等；（3）砼、砂浆等试验室配合比通知单；（4）隐蔽工程及其它施工记录、结构吊装记录、防水试验记录、通水试验记录、电气设备安装调试记录、变形观测记录等；（5）施工试验提交时间及监理答复期限：施工单位应于砼工程施工前向项目监理部报送配合比资料。砼、砂浆试验报告，应在试验报告出来时及时报送，以便及时对检验批及分项质量做出结论。被隐蔽工程试验资料最迟应在其隐蔽前1天提出，监理工程师应于隐蔽验收前书面回复审查意见。（6）基础、主体分部质保资料应于验收前10天向监理方报送，监理方在5日内提出审查意见；单位工程质保资料应于竣工验收前20天向监理方报送，监理方在10日内提出审查意见，并由施工单位提前10天向质监站报送。单位工程竣工前，资料由总承包单位整理后交监理方核查。有关资料要求见：《单位工程质量保证资料内容及要求》。六、质量缺陷、安全隐患及质量安全事故处理1、施工单位发现质量缺陷、质量事故及安全事故时，应及时报项目监理部，未经监理同意不得自行对质量缺陷、质量事故进行处理。对于严重质量事故和重大安全事故，应按政府有关规定报告。施工方应做好事故发展记录，并采取必要应急处置措施。2、监理人员发现施工存在质量隐患和安全隐患，应由总监及时下达监理工程师通知单要求施工单位立即进行整改，情况严重的下达工程暂停令，要求施工方停工整改。整改完毕后，施工方向监理部递交《工程开工/复工报审表》，经监理人员复查，符合整改要求后，总监应及时签署工程复工报审表。施工单位对重大安全隐患拒不整改或不停止施工的，监理部应及时向工程所在地政府安全监督机构报告。总监下达工程暂停令和签署工程复工报审表，应事先向建设单位报告。3、对需返工或加固处理的质量事故，施工单位应向项目监理部报送质量事故调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案，项目监理部应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。对于重大安全事故，施工单位应按“四不放过”原则对事故进行调查处理。总监应及时向建设单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。七、工程变更的管理1、对于设计变更，由建设单位负责与设计单位联系，取得设计变更文件。2、施工单位应按图施工，不得擅自变更；建设单位、施工单位等提出工程变更，应提交总监理工程师组织审查，同意后由建设方转交设计单位，经设计方同意并提交变更文件后方可施工。当工程变更涉及安全环保等内容时，应按规定经有关部门审定。3、在承包人施工过程中，如出现由于地质变化或其他现场特殊情况，导致无法按图施工而需要变更的，施工单位应及时上报项目监理部。由监理部上报业主，组织业主、设计、监理及施工四方代表现场查看，确定变更方案后填写附表1《工程变更现场处理卡》，四方代表签署变更处理卡后方可继续施工,由设计方补发设计变更通知。4、所有变更文件应提前交项目监理部，以保证项目监理部有对变更部分工程质量进行控制及工程量进行审核的时间。5、变更工程量由建设单位现场代表、监理工程师、施工方现场共同核认，对量进行核认后，报造价管理部门进行单价审核。6、工程变更施工方应及时上报，变更事项完成七天内没有上报，不予签认。八、费用索赔的处理1、承包单位提出费用索赔的理由应同时满足以下条件：（1）索赔事件造成了承包单位直接经济损失；（2）索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；（3）承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。施工单位用表：A8费用索赔申请表2、承包单位向建设单位提出费用索赔，项目监理部按下列程序处理：（1）承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理部提交对建设单位的费用索赔意向通知书；（2）项目监理部收集与索赔有关的资料；（3）承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理部提交对建设单位的费用索赔申请表；（4）总监初步审查费用索赔申请表，符合规定条件时予以受理；（5）总监进行费用索赔审查后，与承包单位和建设单位进行协商取得一致意见后签署费用索赔审批表，或要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料，再按以上程序进行处理。3、由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监在审查索赔报告后，应与建设单位和承包单位进行协商，并及时做出答复。九、工程延期的处理1、承包单位提出工程延期要求，应符合施工合同文件规定的条件。2、项目监理部对承包单位提出的工程延期要求进行审查后，与建设单位和承包单位进行协商后，批准延期时间。施工单位用表：A7工程临时延期申请表十、开工与复工1、当本工程已取得施工许可证，施工组织设计及有关专项施工方案已经总监批准，施工方现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，现场道路及水电已满足开工要求，施工单位向项目监理部方报送工程开工报审表及相关资料，总监报建设单位同意后签发。2、工程暂停施工后，施工方要求复工时，应向项目监理部报送工程复工报审表，总监向建设单位报告后进行签署方可复工。施工单位用表：A1工程开工/复工报审表十一、工地检查制度及会议制度1、工地安全文明生产的检查制度为每周必须组织一次有关安全、质量以及进度问题的工地大检查（安全检查按«JGJ59-99建筑工程施工安全检查标准»进行），时间为每周一上午9：30。参加人员为建设方代表、施工单位负责人（项目经理及其代表、技术负责人、安全员和相关技术人员）以及监理单位人员。对工地的实际问题进行现场检查，对存在的问题进行记录，并在例会时进行通报。2、监理例会时间为每周一下午2：30，会议由项目总监主持，由施工单位负责人（项目经理及其代表、技术负责人、安全员和相关技术人员）以及建设单位有关人员参加，必要时邀请设计单位及其它相关人员参加。例会主要任务是：a、就上午工地检查的问题进行讨论、通报以及解决；b、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；c、检查分析工程质量、安全、进度、造价及合同执行情况和问题，解决需要协调的有关事项。会议内容及决定由项目监理部整理，形成会议纪要，并经各方签认后成为正式文件向与会各方发送。3、根据工程需要，定期或不定期召开工程协调会及专题会议，会议时间临时确定。4、纪律要求：a、没有特殊情况参建三方必须准时委派人员参加安全检查和监理例会；b、安全检查和监理例会时间没另行通知保持不变；c、项目经理请假必须提前2小时经监理部同意且派代表参加；d、到会人员及参加人员必须签到。工地检查或是监理例会无故缺席或迟到者，可以采取措施予以处罚。建设单位电话：（盖章）年月日监理单位电话：3194526（办公室）（盖章）3190926（监理管理部）年月日施工单位电话：（盖章）年月日附表1工程变更现场处理理卡编号：工程名称日期工程部位合同编号存在问题及变更原原因处理意见及变更方方案建设单位现场代表表：日期：设计单位现场代表表：日期：监理单位现场代表表：日期：施工单位现场代表表：日期：附表2月完成工程计量审审批单施工单位：合同编号：施工单位（盖章）项目经理：日期：监理单位（盖章）意见：项目总监：日期：建设单位施工管理理组意见：负责人：日期：建设单位财务部门门意见：负责人：日期：建设单位分管领导导意见：签字：日期：建设单位主管领导导意见：签字：日期：填表：计算：审核核：专业监理理工程师：建建设方代表：：附表4月完成工程量清单单报表施工单位：合同编编号：第页共页清单序号细目名称单位合同单价（元）合同数量施工方申报数量施工方申报金额（元元）监理审核数量监理审核金额（元元）建设方核定数量建设方核定金额