第六章 产业规制

第六章

产业规制规制

第一节规制理论的发展第二节规制依据和目标第三节规制的类型与工具第四节规制改革3第一节规制理论的发展

一、规制定义二、公共利益理论（19世纪中后期）三、规制俘虏理论（20世纪60年代）四、规制经济理论（20世纪70年代）五、规制政策的改革（20世纪80年代）

一、规制定义Regulationisbroadlydefinedtobegovernmentinterventiontochangemarketoutcomes.规制是政府为了改变市场结果，对企业行为进行影响、干预和限制的综合表述。比如，对电力、航空业、钢铁、电解铝（产能过剩）、自来水、燃气等行业的规制。规制机构，如国家能源局的电力监管委员会、中国证券监督管理委员会、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局等。规制类型经济性规制直接规制社会性规制

间接规制第一节规制理论的发展

公共利益理论PublicInterestTheory原因与目的：存在市场失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。分析框架:市场是脆弱的，政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁慈的反应。理查德·波斯纳（Posner，1974）将规制公共利益理论的前提条件陈述为：“一方面，自由放任的市场运行特别脆弱且运作无效率。另一方面，政府规制根本不花费成本。”

第一节规制理论的发展

公共利益理论局限性：NPT只是提出了一个假设，即规制出现在它应该出现的时候，因为潜在的净福利收益产生了公众的规制需求。但缺乏对公众促使规制发生的机制的具体描述。规制需要通过立法和规制机构的实施，NPT没有阐述潜在的净收益如何促使立法者通过规制立法，以及规制机构如何采取适当行为的问题。现实的规制领域与公共利益理论预期的市场失灵领域也并不完全相符。被规制产业既非自然垄断产业，也不具有外部性。甚至企业游说要求对其规制，比如1880s后期的铁路规制就是厂商要求的结果。立法者↓规制机构↓被规制企业规制理论的发展规制俘获理论CaptureTheory

三个假设：所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者；所有相关的利益各方都具有理性预期；规制没有成本。

理论主张：认为规制机构实际上代表了社会某一特殊利益集团，规制的供给是应行业的规制需求而出现（立法者被行业俘获），或随着时间的推移，规制机构受行业控制（规制者被行业俘获）。谁绑架了乳业标准？立法者↓规制机构↓被规制企业规制理论的发展规制俘获理论CaptureTheory评论：CT更具现实解释力。1960s，规制的确有利于提高厂商利润。在货车和出租车行业，规制使得定价高于成本并且遏制了潜在进入。在电力等自然垄断产业，规制对于降低电价的作用很小，使其能赚取超额利润。CT和公共利益理论一样，缺乏坚实的理论基础，没有阐述规制是如何被俘获的。难解释一些不受欢迎、低利润的规制，如石油、天然气的价格规制，以及关于环境、安全的社会性规制等。更难解释为什么许多行业被规制，又被取消规制。规制理论的发展规制经济理论EconomicTheoryofRegulation

理论模型：StiglerModelPeltzmanModelBeckerModel

1.斯蒂格勒途径斯蒂格勒在1971年发表的“经济管制理论”尝试运用经济学的基本范畴和标准分析方法来分析规制的产生，为后续研究提供了一个经济学的结构框架。GeorgeStigler(1971)proposedthinkingaboutregulationasaneconomicgoodwithdemandersandsuppliersandtreatingparticipantsaspurelyrational.

ET主要结论：第一，规制政策的设计倾向于牺牲规制偏好较弱、相对较大的利益集团的利益，而使相对较小的有强烈规制偏好的利益集团获益；第二，即使规制偏向生产者，由于消费者群体的影响，价格规制也不是基于生产者利润最大化，价格将定在利润最大化水平之下；第三，被规制的行业可能是相对竞争或垄断的行业。第四，市场失灵的存在使得规制更可能出现，因为一些利益集团的收益相对于其他利益集团的损失更大。局限性：ET假定利益集团能通过选举决定谁是立法者（总统、州长等），并能完全控制立法者；立法者制定管制条款，并能控制管制者实施。立法者不仅关心连任，还有别的目标追求，利益集团不可能完全控制和监督立法者的活动，立法者有可能逃避对利益集团的责任而追求自己的意识形态。尽管国会可以利用预算权，惩罚执行不好的规制机构，甚至更改法规（成本高昂），但由于管制者和立法者之间的信息不对称，规制者执行时有相当大的灵活性。忽略了司法部门的作用，法院在规制过程中的作用很大。为适应变化而对成文法重新解释需要司法机关的认同，只有重新解释成文法，才可能着手对航空、电信、环境、健康、安全标准等解除管制，解除管制必须法院认同。何处解除规制，国会的反对意见与之并不相干。规制理论的发展新规制经济学NewEconomicsofRegulation

定义：使用委托—代理理论的方法对规制者和被规制企业之间的契约关系进行分析。沿袭机制设计的传统，以描述最优规制机制特征为目的。

分析框架：

规制实质：在不完全信息条件下的最优控制问题。国家或规制机构被规制企业委托人代理人规制理论的发展

贡献：对激励性规制手段的研究；用博弈论对规制动态问题的探讨；在委托—代理框架内对传统规制理论的新解释；规制政策建议

局限性：理论的应用性和实证研究政策建议太复杂，实证研究非常困难。新规制经济学主要研究信息问题，由于问题的性质（信息不对称和合约不完备）和数据的缺乏，从事这样的实证研究非常困难。梯若尔认为，所谓机制的复杂与否必须放到具体的应用范围中去讨论，如果机制的设计与实施的成本低于它所带来的收益，这种机制就是可行的。事实上，涉及到大规模项目的招标与拍卖机制往往设计的非常复杂，以至于只有少数专家才能掌握。第二节规制的依据与目标

规制的依据自然垄断信息不对称破坏性竞争或过度竞争再分配的合理性

自然垄断自然垄断定义：指由于存在着资源稀缺性和规模经济、范围经济（或涵盖了规模经济、范围经济效应的“成本劣加性”），由一家企业大规模生产而不是由众多小企业来提供某种物品或服务会更有效率。成本劣加性(决定自然垄断的最本质特征）：单一产品的成本劣加性多产品的成本劣加性

TC(Q1，Q2)<C(Q1，0)+C(0，Q2)可维持性理论

单一产品的成本劣加性Qq*2qAC1C0AC2qMM’自然垄断产业的可维持性Qq*2qAC1C0AC2qMq’p’DDDD自然垄断行业的成本劣加性→需要政府实施进入规制自然垄断行业的定价矛盾→需要政府实施价格规制经营者是垄断者，可能垄断定价，损害消费者福利，造成分配不公若自然垄断行业成本递减，按照边际成本定价，价格低于平均成本，企业处于亏损状态或者在价格规制下，厂商可能通过降低产品质量来增加利润→还需要质量规制。经济性规制工具：进入规制、价格规制、质量规制信息不对称信息不对称逆向选择：事前的信息不对称道德风险：事后的信息不对称在竞争性产业中实施规制，从缓解信息不对称角度来看，主要是为企业和消费者提供将私有信息转变为共同知识的机制或途径。破坏性竞争或过度竞争对自然垄断产业进行规制的依据：为了达到避免破坏性竞争的目的，给特定企业以垄断供应权或垄断经营权，使之承担稳定的产品或服务提供义务。对于竞争性产业，以避免过度竞争为规制依据并不十分可信。再分配的合理性企业的垄断定价未受限制而造成的收入再分配垄断价格把一部分消费者剩余转移到企业利润企业内部实行交叉补贴而造成的收入再分配当竞争性环节和垄断性环节并存时，企业特别容易利用交叉补贴来规避成本和获得利润规制的依据与目标规制目标社会资源的有效配置

保持企业财务状况稳定确保企业内部效率避免收入再分配解决外部性和信息不对称问题经济性规制工具进入规制Controlofentry注册制、许可制和申报制价格规制Controlofprice公共规制最重要内容

价格水平规制：边际成本定价、平均成本定价（投资回报率价格规制模型、价格上限规制模型）价格结构规制：单一价格制、两部定价、峰谷分时定价、拉姆塞定价质量规制Controlofquality第三节规制的工具价格规制：投资回报率规制定价模型

RateofReturn(RoR)Regulation,ormoregenerallyCost-of-Service(CoS)Regulation（成本加成规制）1970s，在美国得到较为广泛的采用。CoS通过总收入等于总成本来确定规制价格,实质是平均成本定价，是一种低强度的激励机制。如果企业只生产一种产品或服务，R为企业收入；C为成本费用；s为规制机构确定的公正报酬率；RB为公正报酬率基数(ratebase)规制的工具社会性规制（HSE）目的外部性：环境污染；不可再生资源的掠夺性开采信息不对称非价值物品：在经济活动中产生社会问题的物品（“不受欢迎的市场结果”和“功德物品”）规制的工具社会性规制方式

直接限制禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度行政手段

经济手段信息提供与公开

第四节规制改革规制失灵与规制改革企业内部低效率；规制滞后使企业蒙受损失；规制的目的和结果不一致；规制成本的增加。

激励性规制激励强度很强（企业是剩余索取者）中等（成本分担或者利润共享）很低（政府或者消费者是剩余索取者）规制方法价格上限规制…社会契约制…投资回报率规制…激励性规制：指那些能给被规制企业提供金融激励的办法，诱导垄断者去实施某种行动，以达到某个规制目的的规制政策。激励性规制区域间竞争（YardstickCompetition）

将受规制的全国垄断企业分为几个地区性企业，使某个特定地区的企业在其他地区经营成就的刺激下提高自己内部效率的一种规制方式。

特许投标制

通过投标的方式将特许权授予出价最高或承诺最低价格的企业。价格上限规制（Price-cap)

规定企业一揽子产品和服务的平均价格的上限，企业只能在上限以下变动价格。

社会契约制

规制机构通过与受规制企业签订合同的方式，就与产品价格和成本有关的一系列指标作出约定，并视企业执行约定的情况，由规制机构采取相应的奖励和惩罚措施。英国的最高限价规制模型英国的最高限价规制采取RPI-X模型Pt+1=Pt(1+RPI-X)RPI表示价格指数，即通货膨胀率，X是生产效率增长的百分比。例如，如果某年通货膨胀率是5%（即RPI=5%），X固定为3%（即X=3%），那么，企业提价的最高幅度是2%。这个简单的价格规制模型意味着，企业在任何一年中制定的名义价格取决于RPI和X的相对值。避免“棘轮效应”(ratcheteffect)——标准随业绩上升的趋向惩罚追求良好绩效的努力。放松规制理论基础：克拉克的有效竞争理论、鲍莫尔等的可竞争市场理论

对于某一个具体的自然垄断产业是规制还是放松规制，以及采取何种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的成本—收益分析。技术基础：自然垄断边界变化静态自然垄断业务范围的重新认识动态技术进步