第四章国际服务贸易理论

1第四章国际服务贸易理论2第一节传统理论适用性的分析主要内容：一、比较优势理论对国际服务贸易动因的解释二、传统对外直接投资理论对国际服务贸易动

因的解释

（一）国际生产折中理论

（二）产业生命周期理论三、其他国际服务贸易理论

（一）服务价格的国际差异理论

（二）Jones和Kierzkowski的生产段与服务链理论

3凡宁（RichardD.Vine）在《国际服务贸易：20世纪90年代自由化展望》一书的序言中如此说道：服务业是如此分散、难以界定和少量出口（甚至被认为是不可贸易品），以至于长期游离于国际经济活动的认真研究和分析之外。这说明，国际服务贸易的基本理论尤其是解释其内在动因的理论没有被重视过。两种选择在国际服务贸易的理论认识中被提了出来：一是惯性地或延伸地使用现有比较优势理论和对外直接投资理论来解释国际服务贸易的动因；二是根据服务经济理论，针对服务产品的特征研究国际服务贸易的动因。

第一节传统理论适用性的分析4一、比较优势理论对国际服务贸易动因的解释比较优势理论：1.大卫·李嘉图在亚当·斯密的绝对利益说的基础上，提出了著名的比较利益说，即比较优势或比较成本说。其要旨是：对于两种商品，即使一国并不拥有任何绝对优势,只要在贸易前两国之间的价格比例有所不同，两国都会有一种比较优势，都可以通过贸易获得比较利益。

2.瑞典经济学家赫克歇尔与俄林提出要素禀赋论（H-O理论）。该理论认为比较优势的形成和国际贸易产生的原因是各国生产要素丰裕程度的差异导致的要素价格差异，以及进一步引致的产品价格差异。这是对古典贸易理论的补充和发展。5

什么是贸易“动因”？6贸易“动因”国际贸易理论所指贸易“动因”不是贸易方为什么要贸易，因为参加国际贸易非常明确的是为增加厂商或消费者福利。所以贸易“动因”指的是为什么能贸易。在所有经典贸易理论中，它尤指出口国为什么能够出口，即为什么能有市场。在比较优势理论里，价格差是贸易动因。服务贸易的成因国家间产生贸易的主要原因有两个：比较优势，以及专门化或规模和集聚效应带来的收益增加，这两个原因同时适用于服务贸易和商品贸易，也同时适用于跨境贸易和其他贸易模式，包括商业存在和自然人流动。比较优势举例：印度的呼叫中心为美国公司提供客户服务菲律宾的保姆临时转移到新加坡提供儿童护理服务这些贸易都是通过不同的模式进行的：呼叫服务使用电话传送到境外；保姆到境外提供服务（自然人流动）；生态旅游消费者参与到境外消费中共同点：贸易都是国家间的差异引起的。儿童护理和呼叫中心的服务贸易是由于国家间的劳动力成本存在差异；亚马逊丛林、埃及金字塔、长城有着独一无二的特征，欧洲旅游者在本国是无法获得的自然资源、技术、土地劳动力比率、政府政策、机构和其他因素存在差异，这些差异都或导致投入和产出的价格差异，价格差异又促使了贸易的形成。国家间差异的一个主要原因是禀赋供给的差异，即可耕地、技术人员和资金等要素上的差异。拥有丰富绿地的国家很可能出口林产品，有大量技术人员的国家可能出口技术密集型的商品和服务，相对于资本和土地，拥有大量劳动力的国家可能相对工资较低，出口劳动密集型商品和服务。例如，拥有成熟的医疗技术的国家会出口医疗服务。制度和法律体系的差异也是一个重要因素，像保险的服务，法律和监管体系的差异，会影响一个外国客户对一家公司的信任度，这也会影响服务出口的成功贸易的收入服务贸易和商品贸易的一个主要区别是，许多服务贸易必须通过要素的流动来实现，如劳动力的流动，外国投资的流动。如果贸易必须通过要素流动进行，那么，以跨境贸易概念为基础的贸易理论的基本观点是否存在问题？巴格瓦蒂通过服务贸易的福利作用的分析，预测，和竞争的进口行业有紧密联系的要素容易从贸易中受损，和出口行业有紧密联系的要素容易收益。但贸易只是影响收入分配的众多因素中的一个（技术的提高尽管为整个公司带来了收益，但这种收益不是平均分布的）增加规模回报尽管国家间的差异是开展贸易的主要原因之一，尤其是那些收入水平差异很大的国家，但是国家间的差异不能用来解释所有的贸易。世界多数贸易发生在高收入国家间，这说明国家间的相似性不一定会阻碍贸易。实际上，越相似的国家间贸易量越大。此外，相似国家间的多数贸易业集中在相似的产品上。例如，加拿大的工程师在美国做项目，美国的工程师也在加拿大做项目增加规模回报1）市场定位效应2）贸易收益和对收入分配的影响3）厂商特有的无形资产4）集聚效应5）网络13

3.关于比较优势理论是否适用于服务贸易

有的学者认为传统的贸易理论不仅适用于国际货物贸易，也适用于国际服务贸易；有的学者认为，作为一个简单思想，比较优势理论是普遍有效的；有的学者认为尽管服务与商品有着显著差别，但比较优势的强有力的逻辑超越了这些差别。也有一些国际经济学家将传统比较优势理论与要素禀赋理论加以延伸，用相应的逻辑和概念来阐述国际服务贸易，以图实现货物贸易理论与服务贸易理论的对接，最终还是在传统国际贸易理论的框架中肯定它对国际服务贸易动因解释的适用性。主张适用论的代表人物是美国著名的国际经济学家库伯。

反适用论的代表人物是美国经济学家菲科特克蒂。反适用论的基本观点是比较优势理论不适用于说明国际服务贸易的动因，因为同货物相比，服务有着使传统贸易理论不足以解释它的特征。14那些具有光盘、文件和其他物质载体的，而产品核心内容是服务的服务产品的国际贸易，包括正在蓬勃发展的大量离岸服务外包，也都作为跨境的服务贸易而适用货物贸易理论。可分离交易跨境交付1难以运输，非贸易性明显较强，难以用价格差来解释。

（旅游、教育、医疗）不可分离交易境外消费2跨境交付和境外消费的不同15二、其他国际服务贸易理论（一）服务价格的国际差异理论

Kravish,Heston和Summers的研究表明，服务相对于商品的价格在不同国家确实存在差异，并且与实际人均收入的差异正相关。这些解释都是基于要素生产率或技术的跨国差异，其实质是，服务生产中要素生产率的国际差异比商品生产中要素生产率的国际差异要小。随着国际贸易使商品价格在国际范围内均等化，那些总体上具有相对较低要素生产率（较低实际人均收入）的国家，在服务生产方面将具有相对较高的生产率，其服务价格也因此相对较低。

16（二）Jones和Kierzkowski的生产段与服务链理论

Jones和Kierzkowski（1990年）基于生产者服务的“粘合剂”作用，提出生产段和生产者服务链理论。一系列金融服务、信息服务、专业技术服务等生产者服务组成服务纽带，当生产过程逐渐由分散到位于不同国家的生产区段合作进行时，对生产者服务纽带的需求就会明显上升，从而诱发生产者服务贸易的持续增长。

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图4.318图4.3中a阶段表示单一生产区段，投入的服务主要涉及生产区段的内部协调以及联合企业与消费者的营销活动。b阶段出现了两个生产区段，这是需要通过服务来协调和联结，比如运输服务。c阶段表示生产区段的进一步分化。如果说b阶段和c阶段反映了生产区段的“串联”即上下游关系的话，那么图中d阶段则显示了一种新组合，即有关生产区段的“并联”即平行运行。随着生产过程逐渐分散化，生产的成本结构也将发生变化：固定成本会增加，平均成本与边际成本将趋于下降。19第二节服务产品特征制约的国际服务贸易动因主要内容：一、非价格差：产品差异与“境外消费”二、非成本差：产品差异与服务业“商品存在”

（一）国际生产折中理论与服务业FDI

（二）产业内贸易理论与服务业FDI1.新H-O模型

2.新张伯伦模型

3.兰卡斯特模型20一、非价格差:产品差异与“境外消费”通过前面的分析可知，两国间价格差一般并不支持服务的跨境消费，如果说在大多数情况下跨境服务消费不是由价格差所引起的，那么是什么原因致使消费者发生跨境服务消费行为呢？是产品差异，即服务消费者是为了购买与本国差异的服务产品而发生境外消费。在最大的跨境消费服务部门即国际旅游服务上，产品差异动因是非常显著的。21二、非成本差：产品差异与服务业“商品存在”产业内贸易理论与服务业FDI为了说明内部化理论对服务业FDI的作用，服务业FDI可以分为以下两种情况：

生产者服务消费者服务为母国跨国制造业服务为东道国其他制造业服务-----------------------情况一------情况二发达国家对发达国家投资发达国家对发展中国家投资22情况一服务企业的FDI可以确保本国甚至本公司的在国外制造公司对服务中间需求的安全化与合理化，尤其是发达国家在发展中国家投资的制造业企业，由于东道国技术与人力资本密集的高端服务的短缺，对母国跨国公司提供中间服务的需求更大。22情况一可以用内部化理论说明。

情况二所有权垄断优势理论能在一定程度上说明为什么跨国公司能在东道国占有市场，尤其是对于生产者服务。更能说明情况二尤其是消费者服务的应该是跨国公司寻找生产的差异产品以获取规模经济效应。23货物贸易中完全不同于比较优势理论的产业内贸易理论可以说明其动因。由于二战以来出现了新的国际贸易现象：大量的国际贸易，尤其是发达国家之间的贸易更多的发生在同一产业内部，即一国同时出口并进口同一产业的产品，即产业内贸易，20世纪70年代中后期以后，产业内贸易理论应运而生。产业内贸易理论以不完全竞争的差异产品的市场结构与规模经济的存在为假设前提，成功解释了国际贸易的新现象。24产业内贸易理论1.新H-O模型——在H-O理论框架上解释产业内贸易原因的理论

2.新张伯伦模型——将分析建立在解释水平性差异产品的部门内贸易上

3.兰卡斯特模型——假定差异产品只有两个特性，消费者的偏好根据这两个特性在每个品种中的比重来排列25对产业内贸易的解释1.新H-O模型有些经济学家以不同产品特性需要密集地投入不同要素这种关系来解释产业内贸易，这种仍旧在H-O理论框架上解释产业内贸易原因的理论模型，称为新H-O模型。26例：范尔威等人建立的一种模型。假定世界上只有两个国家，两种产品分别是无差异、均质的产品，该模型只讨论差异产品的产业内贸易，均质产品不可能有产业内贸易。2.新张伯伦模型27将分析建立在解释水平性差异产品的部门内贸易上，具有完全相同的根本性特性的同类产品会有某些具体特性的差异。这就是新张伯伦模型的产业内贸易理论。例：克鲁格曼建立的较有代表性的一种新张伯伦模型。假定一国只有一种生产要素劳动，并且其总供