工程剩余、废旧物资管理标准

工程剩余、废旧物资管理标准1范围本标准规定了集团公司工程剩余、废旧物资处置等内容。本标准适用于集团公司所有工程剩余、废旧物资设备的管理，适用于集团公司工程竣工后留存的、还具有其全部或部分原有使用价值的物资设备。2规范性引用文件及术语和定义2.1规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。2.2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.2.1剩余物资剩余物资就是在施工过程中某项物资分成若干份等量或不等量的物资，使用后还有没使用的，没使用的对与已使用过的就算是剩余物资，它是指还有利用价值的物资，包括但不限于：0.5米以上钢筋、穿墙螺杆、钢管、扣件、钢板、工字钢、电缆、配电箱、水泵、消防器材、0.5米以上木材、旧胶合板、安全网、灰斗等。工程废旧物资是指已失去其原有使用价值但经回收再加工后可以重新具有使用价值的物资，包括但不限于：0.5米以下钢材、0.5米以下木材、包装材料、其他金属废品及下脚料等。2.2.2废旧物资废旧物资即陈旧(闲置)的东西，或废弃的、可以作为再生资源的可回收利用的、在工程施工过程中所剩余的价值不大的物资。2.2.3调拨物资指工程竣工后留存的、还具有其全部或部分原有使用价值的物资和其它由于项目需要调拨的物资，含可使用的钢材、木材等所有进场物资，包括但不限于工程剩余物资。3职责3.1集团物资设备部职责3.1.1集团公司负责工程剩余、废旧物资设备处置及调拨管理制度的制订、推行、解释、修订并检查、考核下属各单位的执行情况，按照统一领导、分级管理的原则，工程剩余、废旧物资设备管理实行集团公司、二级单位及项目部三级管理体制。3.1.2负责协调二级分公司之间的工程剩余、废旧物资设备调拨。3.1.3负责审批权限金额以内的废料处理报告，并监督其处理过程及情况。负责剩余物资设备管理工作的监督、指导和检查。3.2二级单位领导职责3.2.1负责本公司所有工程剩余、废旧物资设备处置管理的审批工作。3.2.2负责本公司所有工程剩余、废旧物资设备处置的过程监督、指导和检查。3.3二级单位物资设备部职责3.3.1集团公司下属各二级单位负责工程剩余、废旧物资设备制度在本单位的贯彻实施，并对实施过程中发现的问题及时向集团公司物资设备部反馈。3.3.2各二级单位应统一管理本单位内产生的工程剩余、废旧物资，适时监督调拨物资设备的管理，建立公开透明、内控有效的管理制度和程序，并监督检查下属单位的执行情况。3.3.3负责项目部处理工程废旧物资设备报告的审批工作，项目部必须事先向二级单位提出申请并按照二级单位批复意见执行。物资设备的调拨应在二级单位的监管之下进行。3.3.4具备条件的二级单位负责统一组织工程剩余和废旧物资设备的处理，确定集中处理厂家；不具备条件的，与二级单位机关同城的项目部的废旧物资设备处理由二级单位本级统一组织进行，外埠项目部的废旧物资设备处理由项目部按照二级单位的批复意见执行。3.4二级单位其他部门职责3.4.1对项目上报的废旧物资设备处理报告进行审核。3.4.2对本级单位的废旧物资设备处理进行过程监督。3.4.3对本级单位的废旧物资设备处理结果进行评定。3.5项目部职责3.5.1负责工程剩余和废旧物资设备制度在本单位的执行落实。3.5.2负责对本单位剩余物资的收集、清点、登记造册及管理。3.5.3负责对本单位剩余物资的移交。3.5.4负责本单位拟报废剩余物资的鉴定并提出报废申请，并根据批复意见实施报废处置。3.5.5负责本单位剩余物资的账务处理。4工程剩余、废旧物资管理的目的与风险4.1集团公司工程剩余、废旧物资管理的目的是最大程度发挥工程物资设备的使用价值，减少外租场地，减少占用流动资金，进一步降低工程成本和集团整体成本，避免因废旧物资设备处理产生的不良纠纷，从源头上预防不廉洁行为的发生。4.2集团公司工程剩余、废旧物资管理的原则包括：——集中、公开、透明原则：工程剩余和废旧物资设备管理标准应遵守国家的法律、法规、规章及集团公司相关规章制度，做到依法合规有效，集中、公开、透明的对剩余、废旧物资进行处理；——归口管理原则：集团公司协调各二级单位之间的资源调配，监督检查下属单位工程剩余、废旧、调拨物资设备的管理情况。各二级单位履行和承担对本单位的工程剩余、废旧物资、调拨物资设备的管理责任；——优先程序原则：对工程剩余和废旧物资设备按照优先内部调剂、再修旧利废、最后作变卖处理的程序进行管理。对调拨物资设备按照规范定价、满足项目需要、降低成本的原则进行管理；——符合内控管理原则：工程剩余和废旧物资设备管理标准的设计与运行符合企业内部控制规范的要求，并将风险控制点落实到流程与管理过程中；4.3集团公司工程剩余、废旧物资管理的关键绩效指标包括：——废钢筋处理率；——废旧物资处理次数（处理次数少，说明管理到位，处理次数多，管理不到位）。4.4集团公司工程剩余、废旧物资管理需应对的主要风险包括：——浪费掉工程物资的使用价值，增加外租场地，增加占用流动资金，进一步提高工程成本，可能发生不廉洁行为的发生；——项目部自行处理废旧物资。项目部利用废旧钢筋换取钢模板、卡子等工程物资，禁止任何形式的“以旧换新”、以物易物或冲抵应付货款。将废旧物资处理所得收入留作小金库或进行私分。5工程剩余、废旧物资管理内容5.1内部调剂及修旧利废管理5.1.1各项目部应按照优先内部调剂、再修旧利废、最后做变卖处理的程序要求，做好工程剩余物资的回收、清点，并填写物资清点表（见附件B），将本工程不再使用的剩余物资情况向二级单位物资管理部门报告，二级单位物资部门把各项目部的剩余物资信息在内部网上公布，以便于需求单位及时知悉信息。5.1.2内部需求单位遇其他项目部有可利用的剩余物资时，应优先调拨使用，原则上不得采购同种类的新购物资。调入方与调出方应在调拨行为发生前就调拨物资的质量、价格、资金支付达成一致，并应在调拨行为发生时填写物资调拨通知单（见附录C）并签字确认，凭物资调拨通知单及时办理入账、冲账、转账。5.1.3竣工未续或长期（超过3个月）停工的单位不得留存剩余物资。上级单位对下属各单位的工程剩余物资有强制调拨权。5.1.4对于内部调拨后留存的剩余物资，各单位应尽量修旧利废，恢复或提高剩余物资的使用价值。修旧利废的物资达到一般的使用功能后，继续进行内部调拨利用。5.1.5确因剩余物资没有利用价值或没有内部需求时，按废旧物资处理。5.1.6对于项目急需的部分新物资，经项目双方协商，可以调拨。对于二级单位或项目购置或结余的物资，可多次周转、降低使用成本且原购置单位不再使用的，应优先调拨。优先调拨的物资有：模板、方木、架料、型钢、活动房、配电箱、LED灯、临时电线电缆、临时水管、消防器材、临时围挡、临时大门、水泵、安全网、安全帽、工字钢、钢丝绳、卡扣、临边防护门、室外电梯防护门及项目未使用或具有可利用价值的其他物资。5.1.7二级单位应该对物资设备调拨的定价提出指导性文件，调拨双方因质量、价格、资金支付、材料运输等产生争议时，由二级单位物资部门仲裁解决。二级单位之间调拨双方因质量、价格、资金支付等产生争议时，由上级单位物资部门仲裁解决。5.1.8物资调拨流程可参照《设备管理标准》附录C内部单位设备调拨管理流程执行。5.2废旧物资处理5.2.1项目部拟处理工程废旧物资前，必须事先填写工程剩余、废旧物资处理申请单（见附件D），向二级单位提出申请，二级单位在接到处理申请后，应及时核对实物，按先调剂后修旧最后变卖的原则进行批复。对于一次性处理废旧物资的原值或暂估收入金额在50万元（含）以上的，二级单位应报集团公司物资设备部审批后方可按批复意见组织处理，二级单位应组织相关人员现场监督。任何单位和个人不得擅自将废旧物资进行变卖。5.2.2项目部须按照二级单位批复意见执行废旧物资处理，不在二级单位集中处理之列的，处理方式应以招标、拍卖为主，若一次性处理废旧物资的原值或暂估收入金额在1万元（含）以下的，处理可按询价方式进行。按照“公开、公平、公正”的原则进行，且应与收购单位签订书面处理协议。5.2.3处理废旧物资时，应选择各项手续齐全、信誉良好的废旧物资回收单位进行竞价，并收取投标或履约保证金。各级单位物资部门要将废旧物资回收单位纳入供应商管理范围，做好调查评估，严把准入资格，监督其履约表现，保留遵守制度、信誉良好的单位，将不守诚信的单位列入“黑名单”。5.2.4处理过程要在我方可控范围内，具备计量条件的单位应使用计量仪器计量数量，尽可能在施工现场或料场完成全部处理过程，尽量避开场外运输、外部称重等不可控因素。5.2.5项目部废旧物资的处理过程必须至少有项目部党组织书记、商务部门人员参与并审批确认。5.2.6废旧物资设备处理回收款必须由业务经办人如数交财务部门并取得财务部门开具的收款凭证。财务部门应以废旧物资处理回收款冲抵材料消耗成本。任何单位和个人都不得将废旧物资处理所得收入留作小金库或进行私分。5.2.7废旧物资处理结束后，处理单位应将处理结果在7日内报送上级单位物资设备部门。各项目部和二级单位物资设备部门应建立废旧物资处理台帐（见附录E），记录废旧物资的处置情况，每季度公布数据，接受各方面监督。5.2.7工程剩余、废旧物资管理流程详见附录A。6报告和记录6.1报告和记录表1给出了执行本标准形成的报告和记录。表1报告和记录序号对应附录报告和记录编号名称保存期限1附录B长期2附录C长期3附录D工程剩余、废旧物资处理申请单长期4附录E长期6.2支持性文件《设备管理标准》

附录A.1（规范性附录）工程剩余、废旧物资管理流程图工程剩余、废旧物资管理流程图WZSB027L1-1附录A.2（规范性附录）工程剩余、废旧物资管理流程说明工程剩余、废旧物资管理流程说明WZSB027L1-2即启动此流程工程剩余废旧物资清点【C01】对工程现场剩余废旧物资进行清点是否为废旧物资废旧物资处理申请剩余物资调拨即时1日即时即时即时项目商务室结束文书档案存档完成后，此流程结束。

附录A.3（规范性附录）工程剩余、废旧物资管理风险控制矩阵工程剩余、废旧物资管理风险控制矩阵WZSB027L1-3工程剩余废旧物资清点备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分<3分；低风险：3分≤风险评分<6分；中等风险：6分≤风险评分<12分；高风险：12分≤风险评分<20分；极高风险：风险评分≥20分（风险评分=发生概率×影响程度）。

附录A.4（规范性附录）工程剩余、废旧物资管理权限指引表工程剩余、废旧物资管理权限指引表WZSB027L1-4序号事项责任部门集团公司物资设备部二级单位领导二级单位物资设备部项目部商务室部长分管领导部长商务经理1剩余废旧物资清点项目商务室组织、执行废旧物资处理申请审核审核组织、执行审核4废旧物资招标处理监督监督、审核组织、执行工程剩余、废旧物资管理标准-WZSB-02-2018（A）-7附件B（规范性附录）物资清点表物资清点表WZSB027B1建设集团有限公司××分公司二О××年度（）物资清点表编制单位：年月日编制人：第页共页编号物资名称规格型号单位盘点单价帐面数盘点数盈/亏质量状况归属单位帐面数量帐面金额（元）盘点数量盘点金额（元）数量金额（元）合计单位负责人：财务人员：物资部门负责人：保管员：工程剩余、废旧物资管理标准-WZSB-02-2018（A）-7附件C（规范性附录）物资调拨单物资调