国际知识产权法第二编

国际知识产权法第二编知识产权国际保护制度第四章专利国际保护制度一、专利及其国际保护概述1、专利的概念指专利权人对发明创造享有的专利权，即国家依法在一定时期内授予发明创造者或者其权利继受者独占使用其发明创造的权利，这里强调的是权利。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的授权或许可。2、专利国际保护的历史演变（1）第一部专利法：1474年3月19日威尼斯《发明人法规》（2）1602年“Darcy诉Allin案”，英国首次以判例形式保护专利权；1624年，英国颁布《垄断法规》——第一部具有现代意义的专利法。（3）美国1790，法国1791，荷兰1817，德国1877，日本1885陆续颁布专利法（4）1883年3月20日，《保护工业产权巴黎公约》标志着国际专利法保护的兴起。（5）《建立知识产权组织公约》、《专利合作条约》、《欧洲专利公约》、TRIPS，是的专利制度更趋完善。二、《巴黎公约》对专利的保护1、《巴黎公约》与专利有关的原则与规则（1）专利的含义与范围《巴黎公约》第1条第2款规定了工业产权包括专利的范围，将广义的专利分为“专利、实用新型、工业外观设计”。其中，“专利”是指发明专利，是狭义的专利。第1条第4款规定了发明专利的范围，即“应包括本联盟国家的法律所承认的各种工业专利，如输入专利、改进专利、增补专利和增补证书等”。公约对于“实用新型”未作为重要问题作出任何专门的规定，任由成员国决定是否给予保护及给予何种保护。但对于“工业品外观设计”则做出了一些特别的规定。第1条第3款规定了工业品外观设计的范围：“对工业产权应作最广义的理解，不仅应适用于工业和商业本身，而且也应童颜适用于农业和采掘业，适用于一切制成品或天然产品，例如：酒类、谷物、烟叶、水果、牲畜、矿产品、矿泉水、啤酒、花卉和谷类的粉。”在第5条中强调了对工业品外观设计的保护：“工业品外观设计在本联盟所有国家均应收到保护。”（2）专利优先权根据《保护工业产权巴黎公约》第四条的规定，享受优先权必须要满足以下四个条件：第一，成员国国民或者其权利继受人；第二，在成员国首次提出正规申请（能够确定申请日的申请，而不论其结果如何）；第三，在优先权期限内（专利和实用新型为十二个月，对于工业品外观设计和商标为六个月）；第四，履行相应的手续。已在本同盟的一个成员国内正式提出申请专利、实用新型、工业品外观设计的人，或其权利合法继承人，专利和实用新型在十二个月内、外观设计在六个月内享有在本同盟其他成员国内提出申请的优先权。各优先权期间的起算日是自第一次申请案申请日的次日起算，但优先权日则以第一次申请案的申请当日为准。同时，如果期间的最后一日是请求保护地国家的法定假日或者是主管机关不接受申请的日子，期间应延至其后的第一个工作日。优先权具体规定：申请人在第一次申请案提出后,又在原受理国提出与第一次申请案内容相同的另一申请案,此时申请人如果想以其后的另一申请案作为主张优先权的依据而提出申请时,必须符合下列条件:(l)其原来的第一次申请案必须已撤回、放弃或被驳回;(2)在自第一次申请案申请日至撤回、放弃或被驳回的整个期间内,该另一申请案必须尚未被公告或公开;(3)申请人没有以原来的第一次申请案的申请日为优先权依据在其他国家提出过申请;(4)原来第一次申请案未遗留下任何未决的权利。只有满足上述4个条件才能以其后的另一申请案作为主张优先权依据的前一申请案,而且其优先权日也随之变更为该另一申请案的申请日。另外，在优先权期限届满前，任何后来的在本同盟其他成员国内提出的申请，都不因在此期间他人所作的任何行为，特别是另一项申请、发明的公布或利用、出手设计复制品或使用商标而失效；而且此类行为不能形成任何第三者的权利或任何个人占有的权利。第三者在作为优先权根据的初次申请日期以前所取得的权利，应按照本同盟各成员国的国内立法加以保留。注意：优先权为程序性权利，即对抗权。权利人可以以其享有的优先权进行抗辩，使其申请免于被驳回；而且可以否定第三人的相关权利主张。权利人需要举证证明其优先权的存在。题目：张某与李某两人就相同主题的发明分别于2013年4月5日和2014年2月1日向中国专利局申请专利。试分析李某能获得该发明专利权的法律依据和条件？（3）专利权宽限期《巴黎公约》规定的宽限期是指在撤销一项工业产权时所给予的一种缴费延展期。第5条之二规定，缴纳规定的工业产权维持费，应允许至少六个月的宽限期，如本国法令有规定还应缴纳附加费。公约同时规定，成员国有权对因未缴费而终止的专利权规定恢复的办法。（1）当事人因不可抗拒的事由而耽误了期限，造成权利丧失的，自障碍消除之日起2个月内，但是最迟自期限届满之日起2年内，可以向专利局说明理由并附具有关证明文件，请求恢复其权利；（2）当事人因正当理由而耽误了期限，造成权利丧失的，可以自收到专利局通知之日起2个月内向专利局说明理由，请求恢复其权利；（3）未按期缴纳维持费或年费的，只能以不可抗拒的事由为理由，请求专利局恢复其权利。办理权利恢复手续，要提交"恢复权利请求书"并附具有关证明。还要缴纳恢复费。另外对于书面声明放弃专利权、期限届满终止专利权的是基本无恢复的可能。附：我国专利权的恢复办法（4）专利的临时保护公约第11条，在同盟成员国应按其本国法律，对在本同盟任一成员国领土上举办的官方的或经官方认可的国际展览会展出的商品中可申请专利的发明、实用新型、工业品外观设计，给予临时保护。根据《专利法》第24条，申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（3）他人未经申请人同意而泄露其内容的。附：我国专利权临时保护（5）国家工业产权专门机构《巴黎公约》第十二条规定了成员国应当设立国家工业产权专门机构及其职责。该条规定，各成员国都应专门成立一个工业产权机构和一个中央办事处，向公众发布发明专利、实用新型、工业品外观设计和商标。同时，该机构应出版一种正式期刊定期公布一下内容：专利权所有者姓名及其发明的概要；注册商标的图样。我国专利机构是国家知识产权局，正是的专利期刊包括《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。2、《巴黎公约》对专利保护的最低要求（1）专利独立性《巴黎公约》第4条之二第1款规定，“本同盟成员国的国民向本同盟各成员国申请的专利与他在本同盟其他成员国或非本同盟成员国为同一发明所获得的专利无关。”这就是通常所讲的专利独立性原则。根据公约的这项规定，发明专利的申请人在公约任一缔约国内的专利申请及获准与其在其他国家的申请及获准无关，互不影响。具体来说，专利独立性原则包括以下两个方面的含义：第一，申请人在其他国家是否获得专利，不影响他在公约缔约国的专利申请。其他国家授予了该申请以专利，受理国没有义务必须授予专利；其他国家驳回了该申请，受理国也不得以此为理由驳回申请。受理申请的缔约是否授予专利，完全根据本国的法律决定，不受其他国家对该申请的处理结果的影响。第二，申请人在各国所获专利权是完全独立的，互不影响。申请人在一个国家获得的专利由于某种原因失效，不影响他在公约缔约国内获得的专利的有效性。公约任一缔约国不得以申请人在其他国家的专利无效或被撤销为理由宣告本国的专利无效或被撤销。注意：在理解公约关于专利独立性的规定时，必须正确处理这项原则与优先权的关系。专利独立性与优先权并不矛盾。优先权只是要求缔约国将在其他缔约国的首次申请的日期作为申请日，与是否授予专利无关。公约第4条第A（3）款为此提供了说明。依该款规定，不论在其他缔约国的申请的结局如何，各缔约国应承认该申请产生优先权。享有优先权的申请所获得的专利权的保护期，不是从产生优先权的时间起算，而是从在授权国进行实际申请的时间起算。这样，不至于因享有优先权而缩短专利权的保护期，从而维护了专利权人的利益。（2）发明人的署名权《巴黎公约》第4条之三规定，发明人有权在专利证上署名。这便是人们通常所说的属于“精神权利”范畴的发明人的署名权。公约规定的发明人享有在专利证书上署名的权利，是为了保护发明人与获得专利的发明创造之间的创造者与创造物的关系。发明创造是发明人的智力活动的结果，作为创造者，发明人与发明创造之间的关系应得到社会的承认和尊重。因此，《巴黎公约》规定发明人有权在专利证书上署名，体现了对发明人的创造性智力劳动的承认和尊重。关于公约规定的署名权，有三个问题需要特别说明：第一，公约规定的署名权的主体只是发明人。第二，公约规定的署名权不是在产品上表明自己是发明人身份的权利，而是在专利证书上的表明自己是发明人身份的权利。这与版权法上的作者的署名权是完全不同的。第三，必须将发明人的署名权与专利权人的类似权利区别开来。《巴黎公约》虽然没有规定专利权人享有何种“精神权利”，但许多国家的专利法规定专利权人有权在专利产品上标明专利标记和专利号，我国专利法第15条的规定就是如此。附：《专利法》第15条专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。（3）对驳回申请和撤销专利的限制在什么情况下核准或驳回专利申请，以及对已经核准的专利给予撤销，本来都是属于一个国家国内专利法自主规定的范畴。《巴黎公约》尊重各缔约国的这种自主权，但为了防止出现某些不合理或不公正的情况，公约对特殊情况下驳回申请和撤销专利进行了限制。第一种特殊情况是本国法律禁止或限制某种新产品的出售。对于某些商品（如枪支、无线电通讯器材、精神药物等），许多国家出于公共利益的考虑，禁止或者限制这种产品的销售。这种禁止或限制不应成为专利申请人取得和享有专利权的法律障碍，原因在于专利权并不与法律的禁止或限制销售的规定相冲突。专利权人在遵守法律的禁止性或限制性规定的情况下，将专利许可给其他企业加以实施，并不会给公共利益产生损害。因此，《巴黎公约》第4条之四规定，“不得以本国法律禁止或限制出售某项专利制品或以某项专利方法制成的产品为理由，拒绝核准专利或使专利失效。”这样就充分保障了专利权人的合法利益，使其发明创造不被他人无偿使用。第二种情况是专利权人将在其他缔约国内制造的物品输入到授予该物品以专利的国家。出于某种考虑，有的国家限制这种输入，或者将这种输入作为撤销已核准的专利的一个理由。《巴黎公约》对此作了限制。公约第5条第A（1）款规定，“专利权人将在任何本同盟成员国制造的物品输入到核准专利的国家不得导致该项专利的撤销。”该项规定的目的在于，保证专利产品的销售活动不致于影响专利本身的效力，从而保护专利权人的利益。第三种情况是专利权人不实施或不充分实施专利。专利授予之后，专利权人有权制止未经其许可而实施专利的行为。但是，在实践中，专利权人有时出于竞争等考虑，在获得专利之后既不实施，也不许可他人实施，而是将技术垄断起来。许多国家为了防止专利权人滥用其专利权，规定了一些惩罚性的措施，如强制许可、撤销专利等。为了规范缔约国在这方面的行为，充分保护专利权人的利益，《巴黎公约》第5条第A（3）款规定，“除强制许可的授予不足以防止上述滥用外，不应规定专利的取消。自授予第一个强制许可之日起两年届满前不得提起取消或撤销专利的诉讼。”（4）强制许可强制许可是大多数国家专利制度中的一项重要内容。由于强制许可是在不征得专利权人同意的情况下由专利管理机关授权他人实施专利，实际上是对专利权的一项行政干预。强制许可制度有其合理的一面，但也有不合理的一面。如果强制许可的条件过宽，使用过多，则可能从根本上危及专利制度，严重影响专利权人的合法权益。因此，《巴黎公约》对各缔约国实行强制许可规定了基本的条件和限制。公约第5条第A（4）款规定，“自提出专利申请之日起四年届满以前，或自授予专利之日起三年届满以前，以后满期的期间为准，不得以不实施或不充分实施为理由申请强制许可；如果专利权人的不作为有正当理由，应拒绝强制许可。这种强制许可不是独占性的，而且除与利用该许可的部分企业或商誉一起转让外，不得转让，包括授予分许可证的形式在内。”根据公约的规定，缔约国以不实施或不充分实施为理由发放强制许可，需要受以下条件限制：第一，专利权人的不实施或不充分实施没有正当理由。如果专利权人有正当理由不实施或不充分实施，各缔约国不得准予强制许可。第二，各缔约国只有在专利权人从申请专利之日起满四年或授予专利之日起满三年（以后满期的期间为准）没有正当理由不实施或不充分实施专利才可以准予强制许可。第三，强制许可只是普通许可，而不能是独占性或排他性许可。因此，在强制许可授予之后，专利权人可以自己实施专利，也可以将专利许可其他人实施。第四，强制许可的被许可人不得授予分许可，而且，除了与利用该许可的部分企业或商号一起转让外，也不得转让给他人。第五，强制许可不是无偿使用，被许可人必须按照正常的许可费向专利权人支付许可费。（5）专利权的例外《巴黎公约》第5条之三规定了专利权的两项基本例外。依该规定，在缔约国内，下列两种情况不应认为是侵犯专利权人权利：第一，其他缔约国的船舶暂时或偶然地进入上述缔约国的领水时，在该的船身、机器、滑车装置、传动装置及其他附件上使用构成专利主题的装置设备，但以专为该船的需要而使用这些装置设备为限；第二，其他缔约国的飞机或陆上车辆暂时或偶然地进入上述缔约国时，在该飞机或陆上车辆的构造或操纵中，或者在该飞机或陆上车辆附件的构造或操纵中使用构成专利主题的装置设备。需要注意的是，公约规定的这两项例外只适用于船舶、飞机和车辆本身或其附件所需要的装置设备，而不适用于船舶、飞机和车辆所运载的货物或货物中的装置设备。（6）对利用进口国的专利方法制造的产品的进口权《巴黎公约》第5条之五规定，“一种产品输入到对该产品的制造方法有专利保护的本联盟国家时，专利权人对该输入产品应享有输入国法律根据方法专利对在该国制造的产品所授予的一切权利。”据此规定，专利权人对利用进口国的专利方法制造的产品的进口权。其他人未经专利权人许可进口用进口国专利方法制造的产品的，构成对专利权的侵犯。进口权是专利权的一项重要权利，但有的国家只规定产品专利的专利权人的进口权，而对方法专利的进口权没有规定。为了统一各缔约国的规定，保护方法专利的专利权的在进口利用专利方法制造的产品方面应享有的合法利益，《巴黎公约》专门针对利用进口国的专利方法制造的产品的进口权问题作出了明确规定。三、《专利合作条约》及其实施细则对专利的保护专利合作条约英文PatentCooperationTreaty,简称PCT,从名称上可以看出，专利合作条约是专利领域的一项国际合作条约。自采用巴黎公约以来，它被认为是该领域进行国际合作最具有意义的进步标志。但是，它主要涉及专利申请的提交，检索及审查以及其中包括的技术信息的传播的合作性和合理性的一个条约。该条约是一个封闭式条约，只对巴黎公约成员国开放，我国于1993年参加该条约，194年1月1日对我国生效。（一）PTC的目的和原则1、目的：（1）对科学和技术的进步做出贡献；（2）改善对发明的法律保护使之完善；（3）为要求在几个国家取得保护的发明，简化取得保护的手续并使之更加经济便利并加速公众获得有关发明的资料中的技术情报；（4）通过采取旨在提高发展中国家为保护发明而建立的国家和地区法律制度的效率的措施，来促进和加速这些国家的经济发展；（5）其办法是，对适合它们特殊需要的技术资料提供方便易查的线索，以及为汲取数量日益膨胀的现代技术提供便利条件2、原则：（1）合作原则。该原则包括两个方面的合作，一是成员国的合作；二是机构之间的合作。（2）便利申请原则。条约的目标是达到“只用一种语文，向一个专利局（受理局），提交一份申请（国际申请）”，从而避免个别申请程序，也避免一些实体法问题。同时要求为国际申请提供便利，特别是文件传递要求各机构尽快通知、传递，避免延迟。3、条约所称“专利”的范围：发明专利

•发明人证书

•实用证书

•实用新型

•增补专利或增补证书

•增补发明人或增补实用证书

•国家专利：是指由国家机关授予的专利

•地区专利：是指有权在一个以上国家发生有效的专利的国家机关或政府机关所授予的专利4、国际申请程序申请的提出

(1)向何处提交国际申请：主管受理局

•本国的国家局（或所属地区局）

•签署双边协议的国家局

•国际局

(2)申请语言：受理局接受、主管国际检索单位接受、国际公布允许的语言。我国接受中文和英文

(3)指定国：国际申请文件•请求书：PCT/RO/101表；PCT-SAFE格式•说明书(细则第5条)

分六个部分，建议加小标题；“序列表”作为单独一部分*技术领域*背景技术*发明内容*附图概述*实施方式*工业实用性

--必要时应包括被保藏的生物材料的说明•权利要求书(细则第6条)•摘要(细则第8条)•附图•序列表文件的形式要求由细则第11条规定1、声明的作用：提前在国际阶段以统一的格式满足某些国家的要求（非强制性的）

2、声明可以包含的内容：

•发明人身份

•申请人有权申请和被授予专利

•申请人有权要求优先权

•发明人资格（仅适用于美国）

•不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外*

3、声明的效力：进入国家阶段后国家局不得要求与声明有关的文件和证据。除以下例外：(不包括*)--国家局有足够的理由怀疑声明的真实性；

--或某些国家保留对声明的承认附：请求书（PCT/RO/101表）中的几项声明国家的指定及保护类型的确定

•国际申请提出时自动指定全部PCT成员国（2004年）

•除指定PCT成员国还包括PCT成员国中的地区组织*AP非洲地区工业产权组织专利（ARIPO专利）*EA欧亚专利*EP欧洲专利*OA非洲知识产权组织专利（OAPI专利）

•保护类型的确定进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护类型以该国的国家法的规定为准（不包括外观设计）国际申请的费用a.提出申请时应缴纳的主要费用：传送费、检索费、国际申请费费用标准、货币种类传送费CNY500,检索费CNY2100,国际申请费CHF1330(附加费CHF15/页),30页

•国际局关于减缴国际费的两项规定

•交费时间、地点b.要求国际初步审查时应缴纳的费用：审查费、手续费初步审查费CNY1500手续费CHF200c.进入国家阶段的费用减费规定：所有申请人均为自然人减90%（国籍和居所都是人均年收入3000美元以下的国家）

文件及费用的提交方式文件的提交方式及地点——面交（受理处PCT组）——邮寄（国家知识产权局专利局受理处PCT组）——传真（受理处PCT组）____PCT-SAFE(电子申请)国际申请的撤回1)允许撤回的内容

a.撤回国际申请

b.撤回指定

c.撤回优先权要求

d.撤回国际初步审查要求或撤回选定2)有关撤回手续中的几个问题（细则第90条之二）

a.提出撤回通告的时间自优先权日起30个月之前，之后需在国家阶段向各指定国办理。

b.提出撤回通告的地点国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进展而定。c.撤回通告的签字由全体申请人签字，委托代理人的情况下，可由代理人代表签字

d.撤回通告的效力

•撤回自PCT国际单位收到撤回通告之日起生效；

•为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先权要求，撤回通告必须在国际公布的技术准备完成之前到达国际局；

•对于因申请人请求按条约第23条(2)或第40条(2)提前启动国家阶段的指定国或选定国,上述撤回没有效力。1、优先权的要求（细则4.10）遵守巴黎公约有关优先权的原则可以要求优先权的在先申请：--在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请或国际申请；--在WTO成员中提出的申请2、优先权文件（细则17.1）提交优先权文件的期限：自优先权日起16个月内，只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局。优先权（1）确定国际申请日的条件

a.受理局收到国际申请之日为国际申请日,但必须符合以下条件（条约第11条）:•申请人具有提出国际申请的资格；

•使用规定语言；

•提出国际申请的意图；

•写明申请人姓名；

•一份说明书；

•一份权利要求书。国际申请日

b.对不能确定国际申请日的申请的处理：

•通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件之日为国际申请日（细则20.3）；

•将未使用规定语言的申请转送国际局（细则19.4）。

C.发出国际申请号与国际申请日通知书（2）国际申请日的效力由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具有正规国家申请的效力5、国际检索国际检索的目的：努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见国际检索单位(1)国际检索单位应满足的条件：

•有100个以上的审查员

•审查员应具有两年以上的实质审查经验

•审查员应具备良好的英文水平

•该国际单位必须设置质量管理体系和内部复核机构以满足国际检索和国际初审的一般原则。

(2)主管国际检索单位的确定由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所确定相应的主管国际检索单位受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人可以作出选择（3）国际检索前允许的改正和更正关于明显错误的更正（细则第91条）

PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217表

•删除违反公共秩序和道德的内容

•修改发明名称（细则第37条）

•修改摘要（细则第38条）（4）不作国际检索的情况国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题•说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能进行有意义的检索•没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能进行有意义的检索•权利要求书的撰写不符合要求6、国际公布

(1)完成国际公布的时间自优先权日起18个月；17个半月时完成出版的技术准备。

(2)公布语种中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语、韩语、葡萄牙语（2009.1.1）

(3)公布形式和内容

•小册子：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容。

•公布种类的表示：A1、A2、A3。

•PCT公报：小册子扉页的部分内容（双语）

(4)不进行国际公布和提前公布

a.不予公布的情况：公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回美国的保留（条约第64条（3））b.提前公布:向国际局提出请求；有时要缴纳特别公布费(行政规程第113条(a))c.国际检索报告中的书面意见不予公布(5)公布文件的传送国际局向指定局传送的小册子视为指定局收到的国际申请。(6)国际公布的法律效力各国关于临时保护的规定7、国家处理程序上述程序完成后，国际申请进入国家处理程序，及国家阶段。根矩PCT及其实施细则的要求，在国际处理程序中，制定局将对转图国家处理程序的国际申请作为直接向本国提出额正规国家申请一样来处理，处理的依据应为PCT及其实施细则。8、国际初步审查程序(1)提交国际初步审查要求书及交费提交国际初步审查的目的：得到国际初步审查单位对修改文本的有关专利性的初步意见提交要求书的合适时间：优先权日起19个月内提交要求书的最迟时间：优先权日起22个月或收到检索报告和书面意见3个月，以后到期限为准。到期之后提交要求书被视为未提出。要求书的填写：申请人、代理人、修改声明、选定。提交要求书的地点：主管国际初步审查单位。交费：费用标准、交费期限、交费地点。手续费CHF200审查费CNY1500(2)国际初步审查的目的和标准

a.目的:与国际检索单位作出的书面意见的目的是一致的，即在修改文本的的基础上，对所要求保护的发明是否具有新颖性、创造性、工业实用性提出无约束力意见。

b.审查标准：有关日期的确定（细则64.1)、对优先权的核查现有技术的定义(细则64）非书面公开不作为现有技术（细则64.2)抵触申请不认为是现有技术（细则64.3)关于工业实用性的“工业”一词应如同巴黎公约中作最广义的理解（条约第33条（4））(3)不作国际初步审查的情况

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国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题（细则第67条）

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说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能形成有意义的审查意见（条约第34（4）(a））

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没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能形成有意义的审查意见

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权利要求书撰写不符合要求（细则第6.4条）

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对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行初步审查

(4)国际初步审查程序

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申请人可以对申请文件提出修改(条约第34条)

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启动审查（细则第69.1)*已经收到国际初步审查要求书、费用、国际检索单位的检索报告及书面意见*考虑申请人关于修改的声明

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书面意见：*国际检索单位的书面意见视为首次书面意见*PCT/IPEA/408表，答复期限一般是2个月*申请人可以要求与审查员会晤

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缺乏发明单一性的处理（细则第68条）通知缴纳审查附加费或限制权利要求PCT/IPEA/405(5)专利性国际初步报告

a.完成期限：自优先权日起28个月或启动审查后6个月

b.报告的内容：PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409表,

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报告的基础

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关于新颖性、创造性或工业使用性的推断

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其他内容

c.报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告的附件(6)报告的传送和利用：送申请人、国际局—指定局

8、变更

(1)请求国际局记录变更的事项申请人、发明人、代理人的人、姓名（名称）、地址等。

(2)提出变更请求的时间请求必须在优先权日起30个月之前到达国际局。随后的变更应在国家阶段向各指定局提出。

(3)提交地点国际局,或由受理局转交.(4)变更请求及某些附件

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提交写明变更事项的信件,一般无需证明文件。

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变更申请人(人)的请求由新申请人提出，需附支持变更的书面证据，如转让合同等。

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增加新申请人，需附委托书9、对PCT的评价（1）大大简化了成员国国民在成员国范围内申请专利的手续，使申请人原先必须在各国分别、重复旅行的申请程序简化为递交一份格式相同的申请案一次完成。（2）减轻了条约各成员国专利局的工作量。（3）便于某些成员国进行实质审查。（4）延长了申请人原先按照《巴黎公约》可以享有的优先权期限。（5）国际申请案的“国际公布”，有利于技术情报的交流，既促进了科技进步，又减少了重复研究工作。四、《专利法条约》及其实施细则对专利的保护《专利法条约》（PLT）于2000年6月在日内瓦召开的外交会议上通过，同时通过的还有《专利法条约实施细则》和《外交会议的议定声明》。《专利法条约》旨在协调国家专利局和地区专利局的形式要件并简化取得和维持专利的程序。其规范的主要内容有：1、取得申请日的要件和避免申请人因未满足形式要求而失去申请日的有关程序；2、适用于国家和地区专利局的一套单一的国际标准化形式要求，该要求与专利合作条约的形式要求一致；3、各局均应接受的标准申请表格；4、简化的审批程序；5、避免申请人因未遵守期限而非故意丧失权利的机制；6、适用电子申请的基本规则。同时，还规定了缔约方专利局可以适用的最高要求，除了申请日条件是例外外，缔约方专利局对本条约规定的事务，不得增加任何形式条件。因此，缔约方有自由从申请人和权利人的角度规定对他们更有利的要求。（一）各缔约方的立法自由PLT第2条规定了各缔约方享有的两项立法自由，其一是第1款的规定：“除第5条外，缔约方应可自由规定从申请人和所有人的观点来看比本条约和实施细则所述的要求更为有利的要求。”两层意思：一是各缔约方可以规定低于PLT规定的各项要求；而是各缔约方不得规定比PLT所规定的要求更为不利或严格的要求。其二是第2款：“本条约或实施细则中，没有任何一项规定的意图可以解释为将限制缔约方按其一直规定可使用的实体专利法要求的自由。”这一立法自由的规定同时也证明了该条约仅仅涉及专利申请和维持过程中的一些手续或程序性问题，而不涉及专利取得的实体性要求或专利保护的法律措施，这些实体性要求或法律措施由各缔约方自由规制。（二）PLT的适用范围PLT的地3条规定了哪些申请和专利适用于PLT。1、适用于PLT的申请第3条第1款第1项规定：“本条约和实施细则的规定应适用于向缔约方的主管局或就该局提交的国家和地区发明专利申请和增补专利申请，这些申请属于（1）允许依《专利合作条约》作为国际申请提交的申请类型；（2）本项第（1）目所述申请类型中的发明专利申请或增补专利申请按《巴黎公约》第4条G款或第2款所述的分案申请。”2、适用于PCT的专利第3条第2款规定：“本条约和实施细则的规定应适用于已经授权并对缔约方有效的国家和地区发明专利和国家以及地区增补专利。”首先，它规定的专利不受任何专利申请类型的限制。其次，“授予”一词没有限定语，既可以是缔约方专管局授予的专利，也可以是非缔约方主管局，特别是政府间组织的主管局代表缔约方授予的专利。附：什么是增补专利增补专利是指对发明的改进。即“如果一项发明的效用是改进或进一步发展申请人已经获得专利保护的另一项发明”，那么就可以申请增补专利，即基本专利未届满的保护期限。如果主专利因宣先无效或其他原因而终止，则增补专利就成为独立的专利，其有效期从主专利申报之日起计算。（三）关于专利申请的规则1、关于申请日的规则（1）申请的组成部分第一，明示或暗示所提交的组成部分意图是作为一份申请的说明；第二，能使该局确定申请人身份或与申请人取得联系的说明第三，从表面看上去为一份说明书的部分，缔约方也可以接受附图来代替说明说。在收到以上文件的情况下，缔约方便有义务以其主管局收到根据申请人的选择以文件或该局为申请日的目的所允许的其他形式提交的这些文件之日为申请的申请日。（2）申请使用的语言PLT第5条第2款规定没申请的组成部分中的专利申请说明和申请人身份或与申请人取得联系的说明等，应当使用主管局规定的语言，如果提交的这部分内容所使用的语言不符合主管局的规定，主管局可要求申请人提交相关译文；如果申请人未提交，专管局则可以驳回申请，但申请日仍然有效。（3）不符之处的补救

根矩PLT第5条第3到第7款的规定，如果申请为遵守缔约方上述关于“申请之组成部分”和“语言”方面的规定中的一项或多项要求，主管局应尽可能迅速地通知申请人，并为在实施细则规定的期限内遵守任何此种要求和陈述意见提供机会。此事，应以缔约方的所有要求随后得到遵守之日为申请日。当然，缔约方可规定，如果这些要求中的一项或多项在本实施细则规定的期限内未得到遵守，申请应被视为未提交。如果在确定申请日时，主管局发现有遗漏说明书某部分或发现申请中述及某附图但似乎遗漏，应通知申请人。如果遗漏的说明书部分或附图实在实施细则规定的期限内向主管局提交的，该说明书部分或附图应包括在申请中，应以主管局收到高说明书部分或该附图之日，或以缔约方上述关于“申请之组成部分”和“语言”方面的规定的所有要求得到遵守之日为申请日，二者种以日期晚者为准。2、关于申请本身的规则（1）申请形式或内容方面的要求PLT第6条第一款规定：“除本条约另有规定外，任何缔约方不得要求遵守任何不同于或超出以下各项的关于申请的形式或内容的要求：第一，一旦按《专利合作条约》第23条或第40条所述开始对国际申请进行处理或审查；第二，一旦按《专利合作条约》第23条或第40条所述开始对国际申请经行处理或审查，该条约的任何缔约国的主管局或代表该条约的任何缔约国的主管局可依该条约要求遵守的形式或内容的要求；第三，实施细则规定的任何进一步要求。”（2）请求书表格格式要求该条第2款规定：“缔约方可要求，符合《专利合作条约》所规定的国际申请请求书内容的申请内容，须用该缔约方规定的请求书表格提出。缔约方还可要求，该请求书表格中须载有本条第1款第三项所允许的或实施细则根据本条第1款第三项所规定的任何进一步内容。”（3）译文要求缔约方可要求提供申请中未使用其主管局接受的语言的任何部分的译文。缔约方还可以要求，申请中使用主管局接受的语言提交的、实施细则所规定的部分，须提供译成该剧所接受的任何其它语言的译文。（4）缴费要求缔约方可要求对申请交纳费用。缔约方可要求，需根据实施细则规定的要求提交一份该在先申请的副本，并在该在先申请为使用主管局接受的语言的情况下提交一份译文。（5）优先权文件要求对在先申请提出优先权要求的，缔约方可要求，须根据实施细则规定的要求提交一份该在先申请的副本，并在该在先申请为使用主管局接受的语言的情况下，提交一份译文。（6）证据提供方面的要求缔约方可要求，只有在其主管局可能有理由对本条第1款或第2款中或优先权声明中所述任何事项的真实性，或对本条第3款或第5款所述任何译文的准确性产生怀疑的情况下，方须在处理申请的过程中向该局提供该事项或该译文的证据。（7）未遵守要求是的通知、补救及后果方面的要求如果缔约方依本条第1至第6款所适用的一项或多项要求未得到遵守，主管局应通知申请人、并为在实施细则规定的期限内遵守任何此种要求和陈述意见提供机会。（四）与取消或维持专利的程序问题有关的规则专利的有效性不受未遵守若干形式要求的影响，缔约方不得以传送来文的形式和手段、来文的语言、示范国际表格以及来文的签字等形式要求未得到遵守为由，而全部或部分的撤销专利或宣告其无效，但因欺诈的意图只是为遵守形式要求者除外。同时，未给予所有人机会以在合理期限内对准备撤销或宣告无效陈述意见，并在可适用的法律的允许下作出修正或更正的，不得全部或部分地撤销专利或宣告无效。（五）关于期限上的救济和恢复权利方面的规则1、期限上的救济规则（1）期限延长的规定缔约方的主管局收到对按实施细则规定的要求向该局提出的延长期限的请求，并且该请求根矩缔约方的选择是在以下时间提交的，该缔约方可按实施细则规定的时间将该局对申请或专利采取该局程序中的行动所确定的期限延长：期限届满之前提交的；期限届满后，但在实施细则规定的期限内提交的。（2）期限延长的补充即使“申请人或所有人未能遵守缔约方的主管局对申请或专利采取该局程序中的行动所确定的期限，并且该缔约方未依本条第1款规定将期限延长的，如果符合以下规定，该缔约方应规定可继续对申请或专利进行处理并在必要时恢复申请人或所有人对该申请或专利的权利：按实施细则规定的要求向该局提出这一内容的请求；该请求时在实施细则规定的期限内提交的，而且采取有关行动所适用的期限方面的所有要求在实施细则规定的期限内均得到遵守”。

（3）驳回的程序性限制未给予申请人或所有人机会以在合理期限内对准备驳回陈述意见的，不得驳回上述请求。2、权利恢复的规则缔约方应规定，申请人或所有人未能遵守采取主管局的程序中的行动所适用的期限，并且因为遵守期限而直接带来丧失对申请或专利的权利的后果的，如果符合以下规定，该局应恢复申请人或所有人对该有关申请获专利的权利：第一，按实施细则规定的要求向主管局提出这一内容的请求；第二，该请求是在实施细则规定的期限内提交的；第三，该请求说明未能遵守期限的理由第四，主管局认为尽管已作出在具体情况下应做的努力而仍未能遵守期限，或根矩缔约方的选择，主管局认为任何延误并未出于故意。（六）有关优先权的规则1、更正或增加优先权要求除实施细则另有规定外，如果符合以下规定，缔约方应规定可更正或增加一项申请的优先权要求：按实施细则规定的要求向主管局提出这一内容的请求；该请求是在实施细则规定的期限内提交的；后一申请的申请日不晚于自优先权要求所根据的最早申请的申请日算起的优先权期限届满之日。2、优先权的恢复优先权的恢复是指在后一申请日晚于优先权期限届满之日的情况下，如果由于非申请人的原因导致了申请人未能遵守优先权期限的规定，有助管局恢复其本应有的优先权。条件：缔约方应规定，对某在线申请提出优先权要求或本可提出优先权要求的申请，其申请日晚于优先权期限届满之日但在实施细则规定的期限之内的，如果符合以下规定，主管局应恢复优先权：第一，按实施细则规定的要求向主管局提出这一内容的请求。第二，该请求是在实施细则规定的期限内提交的第三，该请求说明未遵守优先权期限的理由第四，主管局认为尽管在具体情况下已作出的努力而仍未能在优先权期限内提交后一申请，或根矩缔约选择，主管局认为未提交该申请并非出于故意。（七）对PLT的评价PLT是WIPO推行“统一专利法”的重要阶段性成果。该条约规定专利申请形式要件的标准化和简单化，将降低错误率并有力当事人较少丧失权利。由于消除了复杂的程序和简化了专利流程，专利局可以更有效的操作并降低费用，这些均可能对发明人、申请人和专利代理更为有利。该条约规定了缔约方专利局可以适用的最高要求，除了申请日条件是例外外，缔约方专利局对本条约规定的事务，不得增加任何形式条件。因此，缔约方有自由从申请人和权利人的角度规定对他们更有力的要求。五、TRIPS协议对专利的保护（一）、TRIPS协议涉及专利保护的原则与规则1、专利的范围和受保护的专利权主体（1）专利知识产权的范围关于专利，TRIPS协议之规定了“工业品外观设计”和“专利”。另外，值得注意的是，专利必须是“与贸易有关”，而且此处的贸易主要指有型货物贸易。（2）受保护专利主体协议第1条第3款规定：“就相关的知识产权而言，如果所有世界贸易组织成员方已是这些公约的成员方，则其他成员方国民应被理解为符合1967《巴黎公约》、1971《伯尔尼公约》、《罗马公约》及《有关集成电路知识产权条约》所规定的的受保护资格标准的自然人或法人。”据此，WTO所有成员均应视为上述条约的全体成员。而受保护的自然人或法人即是在成员方居住或有实际工商营业所的自然人或法人。2、国民待遇例外的规定在专利方面的体现TRIP协议第3条规定了国民待遇，但第5条规定了TRIPS协议与其他关于知识产权保护的获得或保持的多边协定之间的关系：“第3条和第4条规定的义务，不适用于在世界知识产权组织支持下达成的有关知识产权获得或保持的多变协定规定的程序。”这实际上是规定了在知识产权司法与行政程序上的“非国民待遇”规定。《专利法》第19条：在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。专利代理机构应当遵守法律、行政法规，按照被代理人的委托办理专利申请或者其他专利事务；对被代理人发明创造的内容，除专利申请已经公布或者公告的以外，负有保密责任。专利代理机构的具体管理办法由国务院规定。我国规定《专利法实施细则》33条：在中国没有经常居所或者营业所的申请人，申请专利或者要求外国优先权的，国务院专利行政部门认为必要时，可以要求其提供下列文件：（一）申请人是个人的，其国籍证明；（二）申请人是企业或者其他组织的，其注册的国家或者地区的证明文件；（三）申请人的所属国，承认中国单位和个人可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权、优先权和其他与专利有关的权利的证明文件。3、最惠国待遇例外的规定在专利方面的体现凡参加了WIPO主持的、含有获得及维持知识产权的程序的公约的成员，没有义务对未参加这类公约的成员提供这些公约产生的、在程序上的优惠待遇。4、权利穷竭各成员方在出现与TRIPS协议有关的知识产权国际争端的情况下，既不得支持也不的反对有关知识产权穷竭的主张；同时，如果根据国内法援用权利穷竭的规定，则不得对其他成员方国民有差别待遇。（二）TRIPS协议对专利的最低保护标准1、工业品外观设计（1）工业品外观设计保护的要求对独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计，全体成员均应提供保护。这里的“新颖性或原创性”不同于专利法对发明创造所要求的新颖性，因为它只要求与现有设计或其特征有明显区别即可。“独创性”也不同于版权法中对于作品的要求，因为它属于工业产权类型，注重技术方面的创新和实用，而版权法则更注重作者思想的表达。（2）工业品外观设计的保护受保护的工业品外观设计所有人，应有权制止第三方未经许可而为商业目的制造、销售或进口带有或体现有手保护设计的复制品或实质性复制品之物品。TRIPS协议将工业品外观设计权的保护期定位10年，高于许多发展中国家的规定。但成员可对工业品外观设计的保护规定有限的例外，只要在估计第三方合法利益的前提下，该例外并未受保护设计的正常利用不合理的冲突，也为不合理地损害保护设计所有人的合法利益。2、专利（1）可获专利的发明一切技术领域中的任何发明，无论产品发明或方法发明，只要其新颖、含创造性并可付诸工业应用，均应有可能获得专利。但有两种例外：一是如果为保护公共秩序或公德，包括保护人类、动物或植物的生命与健康，或为避免对环境的严重破坏所必须，个成员均可排除某些发明于可获专利之外，可制止在该成员地域内就这类发明进行商业性使用，只要这种排除并非仅由于该成员的域内法律禁止该发明的使用。二是成员可以将下列各项排除与可获专利之外：针织人类或动物的诊断方法、治疗方法及外科手术方法；除微生物之外的动、植物，以及生产动、植物的主要生物方法；生产动、植物的非生物方法及微生物方法除外，但成员应以专利制度或有效的专门制度，或以任何组合制度，给植物新品种以保护。（2）所授予的权利第一，专利权。如果该专利所保护的是产品，则有权制止第三方未经许可的下列行为：制造、使用、提供销售、销售，或为上述目的而进口该产品；如果该专利保护的是方法，则有权制止第三方未经许可使用该方法的行为以及下列行为：使用、提供销售、销售或为上述目的进口至少是依照该方法而直接获得的产品。第二、专利处置权专利所有人还应有权转让或通过几成转移其专利，应有权缔结许可证合同。（3）专利申请人的条件成员应要求专利申请人以足够清楚与完整的方式披露其发明，以使统一技术领域的技术人员能够实施该发明，并可要求申请人指明在申请日或在优先权日该发明的发明人所知的最佳实施方案。（4）所授权利之例外成员可对所授予的专有权规定优先的例外，只要在估计第三方合法利益的前提下，该例外并未与专利的正常利用产生不合理的冲突，也并未不合理的损害专利所有人的合法利益。（5）未经权利持有人许可的其他使用实施强制许可需要12项条件（31条）(a)认可这种使用应一事一议；(b)只有当拟使用者在使用前曾按合理的商业条款和条件请求权利人允许其使用，并在合理的时间内未得到这种允许时，才可允许这种使用。在全国处于紧急状态或其他极端紧迫状态时，或为了公共的非商业性目的而使用时，一成员可免除此要求。在全国处于紧急状态或其他极端紧迫状态时，只要合理可行，权利持有人仍应被尽快通知。在为了公共的非商业性目的而使用时，如果政府或合约方未作专利查询即知道或有明显的根据知道一有效专利正被或将要被政府或为政府使用，则权利持有人应被立即告知。

(c)这种使用的范围和期限应限于被许可的目的，若是半导体技术，则只能应用于公共的非商业性目的，或用于补救司法或行政程“其他使用”是指除第三十条允许以外的使用(d)这种使用应是非独占性的；(e)这种使用应是不可转让的，除非连同那部分享有这种使用的企业或信誉一起转让；(f)任何这种使用的认可应主要为了供应该许可成员的国内市场(g)在充分保护被许可人合法利益的前提下，如果当导致许可这种使用的情形已不复存在且不可能再出现时，有关这种使用的许可应终止。接到有关请求后，主管当局应有权审查这些情形是否继续存在。(h)考虑到有关许可的经济价值，在每一种情形下应支付权利持有人足够的报酬；(i)任何有关这种使用许可的决定，其法律有效性应经过司法审议，或经过该成员内上一级有关当局的独立审议；

(j)任何有关就这种使用提供报酬决定应经过司法审议或该成员内上级有关当局的独立审议；=(k)如允许该使用是为了补救司法或行政程序确定为反竞争的做法，各成员没有义务适用(b)项和(f)项规定的条件。在确定这种情况下的报酬额时，可以考虑到纠正反竞争做法的需要。如果当导致该许可的条件可能再现时，主管当局有权拒绝终止许可；(l)如许可这种使用是为了允许利用一项专利(“第二专利”)，而该项专利的利用不得不侵犯另一项专利(“第一专利”)，则下列额外条件应适用：(1)与第一专利中的发明相比，第二专利所具有的发明应含有重要的，具有重大经济价值的技术进步。(2)第一专利的所有人应有权以合理的条件通过交叉许可使用第二专利具有的发明；(3)就第一专利许可的使用不得转让，除非与第二专利一起转让。（6）专利的撤销与无效TRIPS协议仅仅规定了专利撤销与无效的正当程序规则和司法最终裁决原则，而没有规定实体性的标准。撤销专利或宣布专利无效的任何决定，均应提供机会给予司法审查。（7）保护期可享有的保护期，应不少于自提交申请之日起的20年年终。对于无原始批准制度的成员，保护期应自原始批准制度的提交申请之日起算。（8）方法专利的举证责任TRIPS协议遵从了大多数国家专利法关于方法专利的举证责任倒置规则，将方法专利侵权纠纷中的举证责任加在被告身上，由被告证明其获得相同产品的方法不同于专利之方法。同时，至少在下列情况之一中，如无相反证据，则未经专利所有人许可而制造的任何相同产品，均应视为使用该专利方法而获得：一是如果使用该专利方法而获得的产品系新产品；二是如果该相同产品极似使用该专利方法所制造，而专利所有人经合理努力仍未能确定其确实使用了该专利方法。（三）对TRIPS协议专利保护的评价TRIPS协议对专利的保护水平在保护范围、保护标准、保护期限等方面有了较大提高，且凭借WTO的准司法争端解决机制使得专利保护有了一定的强制力。但是协议借其全球贸易法律这一平台，使专利的保护得以贸易化，也就是其目的除了保护知识产权本身之外，更是为了消除贸易障碍，实现自由贸易。因此，它对于专利宽泛的保护范围以及对于强制许可施加的种种限制，已经产生了公共利益问题。补充：《巴黎公约》与TRIPS协议对专利和商标的保护一、对专利的保护TRIPS协议对《巴黎公约》原有的原则和条款进行了进一步的完善。1、关于专利的客体由于《巴黎公约》签订时间较早,各国在工业产权保护的水平上参差不齐,对究竟何种客体可以授予专利保护的问题一直存在不同看法,在无法达成一致意见的情况下,((巴黎公约》回避了这一问题。而《与贸易有关的知识产权协议》第27条第l款终于就这个问题给出了明确的答复:“在符合本条下属第2至3款的前提下,一切技术领域中的任何发明,无论是产品发明或方法发明,只要其新颖、含创造性并可付诸工业应用。均应有可能获得专利。”可以说,《与贸易有关的知识产权协议》对专利客体保护的范围是相当广泛的,由于各个技术领域中不断创新和发展,这一内容有助于保证在技术环境不断变化下的法律保护的相对预见性。2、专利权的内容当初制定《巴黎公约》的主要目的是为了解决跨国知识产权保护的问题,但对于专利权人根据各国专利法所获得的专利权的具体内容,没有统一的标准,而只是就有关专利产品进口时专利权人的权利作出了一些明确的规定,《巴黎公约》将这一重要的内容的规定推给了各国国内法。《与贸易有关的知识产权协议》则收回了这一权利,对专利权人的独占实施权进行了严格的保护:第一,专利权人有权实施其专利,如制造、使用、销售其专利产品;第二,专利权人有权许可他人实施其专利,并收取使用费,这就是专利的许可贸易;第三,专利权人有权禁止他人实施其专利。3、专利权的保护期限《巴黎公约》对专利权的保护期限没有作出强制性规定,而是要求各国根据具体情况自行规定,这样就形成了各缔约国对专利权的保护期限各不相同的局面,短的10年,一般的15一17年,更长的则达20年。《与贸易有关的知识产权协议》终于统一了专利权的保护期限,即从申请之日起算20年。各成员可以延长该保护期限,但不得缩短。目前世界上各国专利法对专利有效期的起算日大致可以分为四类,即申请日、批准日、公告日和提交完整说明书之日。《与贸易有关的知识产权协议》认为,采用除申请日之外的其他起算日也是允许的,只要这些成员能够保证他们的专利保护期限折算成以申请日计算时符合20年的标准。我国在这一方面早巳达到了世界标准。4、强制许可《巴黎公约》的强制许可规定包括四项内容:第一,专利权人不实施专利的合法期限;第二,专利权人有正当理由不实施其专利时,主管当局无权进行强制许可;第三,强制许可的非独占性;第四,强制许可的不可转让性。《与贸易有关的知识产权协议》在谈判中采纳了美国方面的意见,在肯定了《巴黎公约》的强制许可制度的同时,在第31条中规定了更为严格的适用条件。它规定,如果世界贸易组织成员的法律允许未经权利持有人许可而就专利的内容进行其他使用,包括政府或经政府授权的第三方的使用,应遵守协议提出的12项复杂、细致的条件。5、专利侵权中的举证责任关于这个问题,《巴黎公约》没有专门论及,而《与贸易有关的知识产权协议》则根据多年来各国专利司法实践,提出了一条非常实用的保护方法专利所有人的措施。在各国专利侵权案件的审理中,常常发生这样的情况:一方侵犯了某方法专利权,专利权人以该方法生产出的产品为证据提起诉讼,被告在法庭上提出的抗辩是,虽然产品与原告的完全一样,但他是采用其他生产方法制造出来的。此时专利权人就必须证明被告方的陈述是虚假的,而显然这种举证是非常困难的。为此,《与贸易有关的知识产权协议》在第34条中专门规定,一旦出现上述情况,则一是“如果使用该方法专利而获得的产品系新产品”;或二是“如果该相同产品极似使用该专利方法所制造,而专利所有人经合理努力仍未能确定其确实使用了该专利方法”。此时在专利侵权案件中的被告应负责举证,即他须证明他采用方法专利以外的方法制造出了与方法专利产品完全相同的产品,否则“无相反证据,则未经专利所有人许可而制造的任何相同产品,均应视为使用该专利方法而获得”。当然在要求被告举证时,应顾及被告保护其制造秘密及商业秘密的合法利益。六、其他条约对专利的保护1、《国际专利分类斯特拉斯堡协定》这是巴黎公约成员国间缔结的有关建立专利国际分类的专门协定之一。1971年3月24日在法国斯特拉斯堡签订。截至2011年8月31日，缔约方总数为61个国家，1997年6月19日中国成为该协定成员国。该协定是根矩1954年的发明专利国际分类欧洲公约创建的发明专利国际分类法制定的。这一分类法对于检索现有技术时调阅有关专利文件，是极为有用的工具。协定规定缔约国对一切专利文件都应标注适当的国际专利符号，以方便检索。2、《国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约》该条约是巴黎公约成员国缔结的专门协定之一。1977年4月27日，由布达佩斯外交会议通过，截至2011年8月31日，缔约方总数为75个国家，1995年7月1日，中国成为该条约的成员国。《布达佩斯条约》的主要目的是为了避免申请人在需要专利保护的有关各国分别提供微生物标本予以披露，从而减少申请费用。其主要特征是为专利程序的目的允许或要求微生物寄存的缔约国必须承认向任何“国际保存机构”提交的微生物寄存。3、《工业品外观设计国际备案海牙协定》该协定是1925年11月6日在海牙缔结，1928年正式生效。截至2011年8月31日，共有成员国69个。协定按照不同国家保护外观设计制度上的差别，把成员国分为两类，受不同条约的制约。一类是外观设计所有人可以直接在世界知识产权组织国际局备案的国家，另一类是所有人可以通过本国的管理机关在国际局备案的国家。备案以后外观设计即在各类成员国内都获得保护。第一类国家中的外观设计可享15年保护期，第二类享有5到10年保护期4、《工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》该协定是巴黎联盟成员国间签订的专门协定之一。截至2011年8月31日，成员国59个，中国与1996年9月19日成为该协定成员国。该协定在联盟的国家中，统一采用工业品外观设计分类法。该联盟的执行机构是世界知识产权组织国际局。5、《欧洲专利条约》该条约是在1973年由欧洲14过签订的，并与1978年正式生效，截至2011年年底，欧洲专利公约成员国已达32个。该条约是一个地区性国家间专利共约，只对欧洲国家开放。公约为各成员国提供了一个共同的法律制度和统一授予专利的程序。案情：深圳比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）是我国最大的电池生产企业，自1995年成立并涉足充电电池生产以来，在短短数年里迅速崛起，凭借优秀的产品品质和巨大的成本优势，比亚迪成为与三洋、索尼比肩的全球第二大充电电池供应商，短短数年便打破了日本厂商独霸全球充电电池市场的格局。其中，在锂离子充电电池方面，截至2003年，比亚迪排名全球第3位，仅次于三洋、索尼之后。在全球手机用户中,每3个人中就有1个人在使用比亚迪生产的电池。比亚迪的迅速崛起让全球电池市场上的制造大鳄——索尼深感不安，一场跨国知识产权诉讼就此拉开序幕。案例：索尼诉比亚迪电池专利案2003年7月8日，日本索尼公司（以下简称索尼）在事先没有进行任何谈判的情况下，一纸诉状将比亚迪告到了东京地方法院，指控比亚迪在2001年、2002年日本CEATEC展览会上展出的两款锂离子电池侵犯其特许第2646657号（以下简称“657专利”）、特许第2701347号两项日本专利权，请求禁止比亚迪向日本进口、销售最主要的6种型号的锂离子充电电池。这两项专利权都是1988年申请的，一项是“电池内部按平均容量设计一定空隙”的专利，一项是“电池正负极涂敷物质的厚度及其比例”的专利。索尼认为，上述两项专利是锂离子充电电池的基本专利。面对索尼的指控，比亚迪在第一时间由总裁召集多位副总裁及知识产权部经理召开紧急会议，进行应诉战略部署。之后，比亚迪在日本聘请了著名律师团队，由公司知识产权部组织负责组织应对诉讼，由相关技术、市场部门给予充分配合。比亚迪对索尼的起诉状及涉案专利文本进行研究，并和自己的产品进行比较、分析，比亚迪最后确信并未侵犯索尼的专利权。同时，比亚迪以相关产品的有关工艺技术标准为依据，指出索尼计算比亚迪电池空隙的错误，并提出正确的计算结果，以此证明并未侵犯索尼的专利权。此外，比亚迪还通过在生产现场对取样过程及结果进行公证并作为不侵权证据提交给法院。2003年10月8日，经过精心准备，比亚迪向东京地方法院递交答辩书及相关证据38份，请求确认不侵犯索尼的专利权。在整个诉讼过程中，比亚迪提交的辩论文件和证据材料将近200份，共计5

000多页。

在诉讼过程中，比亚迪通过认真研究日本的专利法律，并获取大量的证据对索尼据以提起诉讼的