现代企业理论(要点)

现代企业理论（要点）企业理论的研究内容企业理论的研究对象是市场经济中的企业。主要内容包括4个方面：1.企业的本质和界线2.企业内部的等级制3.企业的资本结构4.企业所有权与控制权的分离

企业理论研究企业的本质、边界和企业内部的激励制度。2013.1222012级在职硕士研究生1.企业的本质和界线企业与市场的界线在哪里？决定两企业合并的因素是什么？企业为什么不能无限制地合并下去？企业的定义是什么？企业所有权的经济含义是什么？在现代大公司的经济中，这是极难回答的问题。因为一般地说，分权与集权各有利弊。企业理论的研究内容2013.1232012级在职硕士研究生2.企业内部的等级制在一个企业内部，如何有效地利用信息，激发雇员的积极性？如何设计竞赛、晋升规则？如何发放奖金？如何防止雇员合伙行为。这是内部组织结构设计问题。企业理论的研究内容2013.1242012级在职硕士研究生

3.企业的资本结构在企业全部资本构成中，股票和债券的比例是如何确定的？它对经营者有何影响？特别地，破产的经济涵义是什么？为什么破产有清算和重组的区别？最终地，为什么要有破产？企业理论的研究内容2013.1252012级在职硕士研究生

4.企业所有权与控制权的分离

这种分离既是现实，又是公司法的要求。在这种情况下，市场（资本市场、劳动力市场和产品市场）如何制约经营者？经理行为有何变化？不同类型的所有者的利益如何协调？企业理论的研究内容2013.1262012级在职硕士研究生三种企业理论■传统企业理论

■现代企业理论

■后现代企业理论

2013.1272012级在职硕士研究生（一）传统企业理论新古典经济学中，企业被理解为生产函数。所谓生产函数是指在一定时间内，在技术不变的条件下，生产要素的投入同产品或劳务的最大产出之间的关系。2013.1282012级在职硕士研究生传统企业理论的要点

不把企业看作是一种组织，而是一种可行的生产计划集。

企业被理解为生产函数。强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。在利润最大化和完全竞争的假设下，该理论在分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。2013.1292012级在职硕士研究生

但是，传统企业理论存在着很大的弱点，它不能回答以下问题：一是既然市场机制是资源配置的最有效方式，那么现实中为什么还存在着大量的企业。二是为什么很多现实公司的规模远远超过了工程的需要？传统企业理论的要点2013.12102012级在职硕士研究生（二）现代企业理论现代企业理论是在对新古典企业理论反思和不满中发展而来的。现代企业理论是从个人交易行为的角度理解企业，将企业视作是个人之间交易产权的一种合作(合作组织)，既定的所有权安排下，企业成员博弈的结果。2013.12112012级在职硕士研究生从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展：一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系；二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论”。（二）现代企业理论2013.12122012级在职硕士研究生现代企业理论：科斯的解释

1937年科斯发表的著名的《企业的性质》，被认为是现代企业管理的开山之作。其主要观点是：(1)传统企业理论存在缺陷：----忽略了制度安排和交易费用；----忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题；----未能令人满意地解决企业的边界极其决定的问题。2013.12132012级在职硕士研究生科斯的主要观点（2）在科斯看来，市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著地特征就是对市场机制的替代。在市场上，资源的配置是非人格化的价格来调节。而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成。2013.12142012级在职硕士研究生科斯的主要观点（3）市场与企业之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内管理协调成本之间的平衡关系。市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。2013.12152012级在职硕士研究生科斯的主要观点（4）无论是用市场机制还是运用企业组织交易都会有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业，则是因为企业组织也有成本。2013.12162012级在职硕士研究生对科斯理论的总结

科斯理论的精髓是：企业是对市场价格机制的取代。科斯的深入见解更多地指出，市场并非无成本运行的事实。他依靠利用市场订立合同的成本来解释企业的存在。最重要的理论意义在于：从现实和可操作性出发，用规范化的契约关系界定企业经济行为，为进一步研究和处理企业与市场、企业内部组织机构之间及企业内各成员之间的关系，提供了线索和基本思路。2013.12172012级在职硕士研究生现代企业理论：张五常的观点

20世纪80年代初，张五常对科斯的企业理论提出了更为透彻的解释。

在《企业的契约性质》一文中，张五常认为企业的本质在于，以劳动市场替代中间产品市场能节约交易费用，并认为市场的交易对象是产品或商品，而企业交易对象是生产要素。2013.12182012级在职硕士研究生现代企业理论：张五常的观点

由于估价某产品及获得某产品的有关信息通常须支付成本，通过对某些投入品代替物进行估价的方式，其成本通常小于对产出物的直接定价，由此节约的交易费用能否弥补由于信息不足造成的损失，成为两种交易合约安排的取舍标准。2013.12192012级在职硕士研究生现代企业理论：张五常的观点

在生产要素(企业)契约中，私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以取得收入，他们要遵从代理人的指挥而不再频频计算自己活动的市场价格，这就形成了企业。

张五常提出的关于企业性质的解释，改进和发展了科斯的企业理论，对现代企业理论的发展产生了深远影响。2013.12202012级在职硕士研究生（三）后现代企业理论时至今日，一种综合的企业理论正在涌现，而这种企业理论必定是符合历史实际、又具有理论预测功能的统一范式。我们把它命名为后现代企业理论，因为人们习惯将企业的契约理论称之为现代企业理论。该范式的理论要点如下：2013.12212012级在职硕士研究生后现代企业理论要点

（1）企业作为一种与国家、市场、家庭并列的制度形式，其制度选择过程是一个历史的、耗时的演进过程。企业的演进经历了从古典企业（业主制企业与合伙制企业）到现代企业（现代公司制企业）进而到新兴企业——后现代企业（即现代公司制企业的进一步演化，如网络型企业、虚拟企业、联盟企业等）的历史过程。该理论认为企业是以利润为导向，以生产、销售产品为手段，满足日益增长需要的自我演化的经济组织。2013.12222012级在职硕士研究生后现代企业理论要点

（2）企业的本质功能是生产功能。从社会演化的角度来看，分工是企业产生的必要条件，社会分工造就了企业的最初形态——手工工场的始作俑者——商人，而手工工场本身也是一种分工的组织形式，但是企业的生产是为了满足别人需要而进行的专业化生产。

2013.12232012级在职硕士研究生后现代企业理论要点

（3）企业在生产过程中，在协调成本与收益的权衡后，才涉及到组织与参与者之间的具体契约，即企业的生产功能引致了契约的安排。而且，随着后现代企业的兴起，企业的治理体系也逐渐复杂。2013.12242012级在职硕士研究生后现代企业理论要点

（4）企业是在管理协调下人力资源与其他非人力资源的集合体，其增长与发展是基于知识集聚的进化过程。这一过程表明企业在本质上是以专业化生产为导向的一系列高度专有的具有再生能力的知识聚合体。而从经济当事人角度看，企业是由异质性能力的当事人所组成的能力团队。在这一团队中，企业当事人能力在企业生产与发展过程中的作用是非均质的，企业家的战略作用与管理协调作用至关重要。2013.12252012级在职硕士研究生后现代企业理论要点

（5）在快速变革的知识经济条件下，企业行为与战略的“动态能力”是企业竞争优势的源泉。如果一个企业想要发展与众不同的能力，需要明确决定企业竞争力的因素，这种因素对企业而言主要有两个方面：----如何使现有资产进入新的或相关的商业活动；----如何学习，如何组织和重新组织资产，以建立新的业务和进入新的市场。2013.12262012级在职硕士研究生