高速公路廉政风险防控系统用户培训教材

1高速公路廉政风险防控系统培训2一、系统原理与技术工作流技术引入廉政风险点提醒审批时限与效率监控重点环节监控审批数据的保真与留痕信息公开机制廉政风险分析廉政风险评估风险流程的审定处理廉政风险上报31.工作流（一）工作流技术（WorkFlow）是将一组任务按预定规则组织起来以完成整个流程的一种信息技术，工作流的每个流程定义了每个任务的触发顺序和触发条件。工作流属于计算机支持的协同工作（ComputerSupportedCooperativeWork，CSCW）的一部分。后者是普遍地研究一个群体如何在计算机的帮助下实现协同工作的。许多公司采用纸张表单，手工传递的方式，一级一级审批签字，工作效率非常低下，对于统计报表功能则不能实现。而采用工作流软件，使用者只需在电脑上填写有关表单，会按照定义好的流程自动往下跑，下一级审批者将会收到相关资料，并可以根据需要修改、跟踪、管理、查询、统计、打印等，大大提高了效率，实现了知识管理，提升了公司的核心竞争力。

41.工作流（二）高速公路建设项目的审批工作异常复杂，系统对所有审批制度流程化（见流程图），再把所有流程用工作流的方式在信息系统中实现。工作流系统能确保审批工作严格按照预先设定好的流程规则流转。流程不可跨越，不可逆转。系统的各种流程以图形显示，直观明了便于用户直观的了解审批制度。用户在进行审批申报时，能实时看到流程的进度，各环节审批结果、原因(见系统流程图)。精准、直观、完善的工作流机是系统实现的关键562.廉政风险防点提醒在建立严格的工作审批制度与流程同时，我们对各个工作流程中的每个环节进行分析，找出每个环节可能存在的廉政风险点，并对该风险点给出廉政风险防范对策。根据产生贪腐现象的发生可能性进行分析，对环节分为重点环节与普通环节。系统对所有当前环节审批人进行廉政风险提醒（系统内告知与短信告知两种方式），并告知廉政风险防范对策。73.审批时限与效率监控即使在制度中规定审批时限，在传统工作方式中也无法监管每个审批人的审批时间。在廉政风险防控系统中，流程发生流转，即工作提交下一个人时，系统将自动发送短信通知业务受理人。审批流程的每个环节均有设有处理时限，如果用户没有在审批时限内完成审批，系统会进行风险预警，上报监管人（短信通知及进入风险预警列表）。用户在超时后完成审批，必须填报超时审批的原因，原因必须得到监管人认可，才可从风险列表中消除该预警信息。每个用户的审批效率及环节处理周期均被系统记录，作为用户的工作效率及绩效考核标准。84.重点环节监控在传统工作方式中，在某些权力审批人进入容易产生贪腐风险的环节的审批时（重点环节），主管人员或部门并不能及时知晓。在使用廉政风险防控系统后，任何人员在进入重点监控环节时，系统将马上通知（短信息、系统内通知）其监管人。监管人在获得该信息后，可重点监管该审批人的工作与行动，对可能存在不正常行为的审批人进行约谈、警告，以达到风险防控目的。95.审批情况的保真与留痕传统审批工作中，在经历一段时间后，纸质的审批原始资料可能会存在丢失等现象，无法对当时的审批情况进行还原。在廉政风险防控系统中，所有跟审批相关的原始资料均会以流程附件形式永久保存。每个环节用户审批的原因、金额、结果均会永久保存。系统能对所有历史流程的每个环节的审批情况进行还原，从而分析审批结果的公正性。106.信息公开机制所有流程流转信息、审批信息、风险预警信息，均可在系统中公开查询。绩效考核表，关键工作统计表、设计变更、资金管理等统计信息，也均为公开信息。所有人员可在线实名或匿名投诉或举报，投诉举报情况由纪委书记直接处理，并进行公开。对经理、纪委书记的投诉直接实时接入到高管局与交通厅使用的专用查询接口。信息公开机制能达到上下级互相监督、互相促进的效果117.廉政风险预警系统对审批工作中的发生四种情况进行风险预警：1.审批超时各个环节限定时限，允许同角色代办（纪委书记审批），每天最多10个待办工作。2.异常回退

A->B->C->D正常流程

D->C->B->A正常回退

D->C->D->C异常回退3.重点监控预警进入系统标注的重点监控环节。4.金额审核异常审批金额比上报金额大时（发送在监理人员身上的风险预警信息将以短信通知监理处长、总监，并在系统风险预警列表反映。发送在公司人员身上的风险将以短信通知经理、纪委书记、纪检专干，并在系统风险预警列表反映）

128.廉政风险评估

所有廉政风险预警信息由纪委书记、纪检专干进行调查核实后对廉政风险评级。风险等级：A级

B级

C级无风险评估为C级或无风险的预警信息在存档后，从风险预警列表内移除。评估为A级或B级风险的，即确定存在廉政问题，将对当事人进行进一步调查和进行相应处理。139.风险流程审定处理在某些流程出现廉政风险嫌疑时（风险预警、风险评估为AB级、投诉、举报、抽查），可对该流程进行暂停处理，流程暂停后将无法继续流转。确保在事情调查清楚前，不会造成风险事件恶化和扩散。在调查落实清楚后，如果没有风险，则可继续该流程。如果确实存在廉政问题，则可对该流程进行废止，废止后的流程将不存在任何工作效力。1410.风险上报1.重点岗位风险预警发生在经理、纪委书记、总监的预警2.评估为A、B级风险信息纪委书记评估为A、B级的风险3.重点环节风险报警发生在重点监控环节的超时、回退异常、审批异常的预警（各路段的以上三种报警均上报至高管局、交通厅专用接口）一把悬在所有高管头上的达摩克利斯之剑15二、系统功能介绍系统共分为五大功能模块日常工作管理已办工作、代办工作、流程跟踪、流程发起廉政风险防范管理

《事前预警》廉政风险点通告

《事中监控》风险预警提示、流程监控、环节监控、投诉与建议

《事后处理》廉政风险等级评估、风险流程审定处理廉政风险效能管理关键工作统计、绩效统计、变更管理统计、流程外资金统计廉政风险目标管理量化考核与综合评议、上级评议与群众评议、平时考核与阶段性考核系统基础管理权限管理、用户管理、部门管理、工作流配置管理、报警规则配置、短信规则配置网络拓扑图1617三、系统特色功能工作流的图形化展示实时短信通知手机审批功能（支持苹果与安卓手机）与其他业务系统的无缝对接电信、联通双服务器保证系统正常工作用户操作简单、友好优质的服务理念18四、系统的目标（一）系统是一个企业内部控制系统与廉政风险防控系统的有效结合体，它能实现审批的线上处理、无纸化办公、记录进入审批流程的所有业务数据、防范廉政风险，提高企业核心竞争力工作流系统确保各项工作按制度严格执行，避免了跨环节、越级审批的现象发生。廉政重点监控环节的设立，分散和制约审批人的权力，加强了对进入重点环节审批人的监管力度。风险防控点通告，加强了权力审批者的廉政风险防范意识。廉政风险公示便于全员监督，上下级互相监督。19系统的目标（二）所有施工单位能实时了解各种审批的进度、结果、不合格原因，提高工作效率。超时报警机制缩短了审批周期，提高了审批工作效率。异常回退机制保障了审批人的工作态度。金额审核报警机制能有效控制违规审批现象产生。上级报警机制能监控路段管理者的异常情况，避免权力独大情况。流程使用介绍施工单位用户发起流程--流程根据角色与条件自动流转--流程完结用户日常使用操作：1.流程发起（中间交工流程、中间计量流程、设计更改流程、资金拨付流程）已办工作

待办工作2.提交下一处理（填写关键信息、提交关键数据附件）3.回退（提交错误时的修正办法）流程管理中的注意点：1.审批时限2.廉政风险点提醒3.廉政风险防控措施。4.重点风险防控点的提醒5.审批意见与附件的重要性。注：在收到新的待办工作时，系统会自动短信通知用户。日常工作中的注意事项监控中心：系统会监控并记录以下行为延时审批时限限定，只计工作日，允许代办（纪委书记审批），每天最多10个待办工作。2.异常回退例如：

A->B->C->D正常流程1.D->C->B->A正常

2.D->C->D->C异常回退3.进入重点监控环节系统标注的重点廉政重点监控环节。4.金额审核异常审批金额比上报金额大时注：进入以上四种环节，系统短信通知用户，也一并短信告知总经理、纪委书记。拥有监控权限的用户也会在系统内实时查看。管理功能介绍投入与建议提交（匿名、实名均可）（针对社会大众）投入与建议评估（纪委书记专属）流程进度跟踪任务代办审批（纪委书记专属）风险等级评估环节监控关键工作统计表绩效统计表变更管理统计表流程外资金监控表系统使用直接进入(湖南高速廉政监管)选择相应的路段。

使用ie浏览器，如果使用ie9以上浏览器，请手工设置兼容性视图。（请仔细参照操作手册第一节）电脑初次使用，设置信任站点和允许弹出窗口（首页下载工具设置一次即可）用户名为各自手机号码，初始密码为password1如遇到岗位调整，请报纪检专干。系统使用中容易出现的问题人员变动请联系管理员流程走向异常（选择错误或者网络错误等问题）请联系管理员账号锁死请联系管理员忘记密码请联系管理员流程数据填写错误通知下一操作人回退，或者联系系统管理废除手机审批功能苹果手机请使用系统自带的