新制度学派经济学

第九章新制度学派目的与要求1．了解新制度学派的产生和发展、学术渊源、主要特征和代表人物。2．掌握新制度学派经济理论的基本特征。3．了解加尔布雷斯，缪尔达尔及格鲁奇的制度经济理论并予以评论。4．比较与新制度主义经济学的异同。第九章新制度学派经济学中的制度主义的分析范式：采用整体的和有机的方法，认为个人的信仰、价值和行动是内含于文化之中的。它的任务是描述组织的复杂性，以及组织在历史进化中对社会供应的控制，其核心是理解制度变迁和调整的过程，强调权力关系、法律体系和技术在制度形成中是关键的解释因子。经济学被视为可以通过制度调整来改善经济功能为目标的、实用主义的、进化的和政策的科学。一、制度学派的历史演变、代表人物和研究方法1、学派产生的历史背景非正统经济学、反正统的、“异端”2、制度经济学的演变四个阶段：（1）早期的制度经济学，19C~20C20年代代表人物——凡勃伦凡勃伦二分法：技术-制度体系

2、制度学派的历史演变（2）过度时期的制度经济学：20C30~50年代，贝利，米恩斯，艾尔斯，（3）新制度经济学：加尔布雷斯，海尔布罗纳，谬尔达尔，格鲁奇，50~80年代（4）第四阶段：科斯、诺思；90年代以后，是正统经济学3、制度经济学的研究对象和方法研究对象和范围：整个社会制度，经济制度的产生、发展及其作用研究方法：演进的、整体的方法，即制度结构分析，包括权力分析、利益集团分析、规范分析以及社会政治和经济制度分析，而不采用数量分析；制度经济学的研究方法与奥地利学派方法论的区别：反对奥地利学派那种把个人从社会和历史中抽象出来，以孤立的个人的经济行为来说明社会经济现象的抽象演绎法，而强调与演进方法相联系的整体的方法；与凯恩斯主义的总量分析法的区别：整体与总量的概念不同“制度-结构分析方法”制度经济学的研究方法理论内容：没有统一、标准的理论体系，早期重在企业的权力结构；现代注重社会权力结构；经济理论的任务：旧制度主义重在说明资本主义现实；新制度主义面对资本主义更多的社会问题，则提出更多的改良主义的主张；二、新制度学派的理论体系1、凡勃伦传统及发展

凡勃伦二分法：将资本主义社会分成两个组成部分：一个是“金钱部门”，一个是“工业部门”，凡勃伦传统：2、制度调整理论：制度调整的标准是“工具效率”，3、社会价值原则图尔的社会价值原则是“通过知识的工具性运用来满足人类生命的连续性以及实现共同体的非歧视性重构”。包括四个关键元素：3、社会价值原则一是“连续性”，生命的连续性是保证人类和人类文化进化发展的必要前提；二是“共同体重构”，人是社会的产物，因此人的生命就与各种各样的共同体相联系，通过强调共同体来强调人类生命要依赖于文化传承；3、社会价值原则三是“非歧视性”，排除任何歧视性标准；四是“知识的工具性运用”，制度调整所运用的知识必须是可靠知识，而且可靠知识要用于工具的目的，而不是用于歧视的目的。4、权力理论权力就是控制力和支配力，存在权力的社会或经济不可能是和谐的。具体到经济领域，当代资本主义经济中最明显的权力就是公司权力。作为支配性制度的公司霸权以及产生这种权力的制度结构通过歪曲、玷污、仿效和神秘化四种方式实现并巩固公司霸权。5、加尔布雷斯的“二元体系”学说（1）“二元体系”是现代资本主义经济的特征现代资本主义经济是由“计划体系”和“市场体系”构成的二元体系模式。“计划体系”有组织的、由若干家大公司组成的经济，可以控制价格，支配消费者，从而“生产者主权”代替了“消费者主权”，由一千家左右大公司组成；5、加尔布雷斯的“二元体系”学说“市场体系”包括大量的小企业和个体经营者，受市场力量支配，无法操纵价格和支配消费者。加尔布雷斯论计划体系：权力转移到“技术结构阶层”；企业目标不再是最大利润；而是建立“生产者主权”，如下图过去权力结构自上而下股东大会董事会经理工人工人工人营销管理股东生产工人基层管理人员企业技术人员高级经理现在以企业为中心由内向外过去资本是主要的生产要素资本家掌权追求最大利润消费者主权不需要“劝说”消费者现在专门知识是主要生产要素技术结构阶层掌权追求稳定和增长生产者主权需要劝说消费者5、加尔布雷斯的“二元体系”学说二元体系”所造成的社会后果：经济发展的不稳定；对通货膨胀的不同反应；社会经济发展的不平衡；地位和收入的不平等5、加尔布雷斯的“二元体系”学说“二元体系”的改革起点是“信念的解放”：摆脱当前西方经济学教科书上对政策目标的解释，以及公司经理和政府官员对经济增长的宣传的影响，使人们从一切错误的信念中“解放”出来，确定应当值得争取的“目标”：最大限度地满足公众需要，考虑公众的利益。5、加尔布雷斯的“二元体系”学说改革的主题是实现权力均等化：加强市场体系的权力，减少计划体系的权力。而科学教育界是“社会革新力量”6、缪尔达尔的制度经济学说从20世纪30年代开始转向制度经济学研究，1974年获得诺贝尔经济学奖。（1）发展经济学说6、缪尔达尔的制度经济学说（2）对实证经济学方法论的批评：第一，实证经济学离不开规范经济学，经济学不可能是无价值判断的；其次，认为主流经济学太抽象，所考虑的变量太少，只关心资源配制和经济效率，而没有考虑社会经济环境；6、缪尔达尔的制度经济学说再次，对主流经济学数学方法的大量运用也提出了批评，数学工具的运用必然将社会文化、政治结构等非经济因素全部视为外生变量，而且为配合数学的使用，研究结果的确定和严谨，所有研究方式已趋向于抽象化的短期静态和比较静态均衡分析。6、缪尔达尔的制度经济学说（3）主流理论的偏见一是将市场的职能加以神化，可能导致区域性或国际性的经济不平衡；二是强调利益的协调而不注意利益的冲突；三是相信自由放任、反对国家干预；四是坚持自由贸易，不承认国际贸易中的不平等；五是注意均衡概念这一最不符合实际的假定6、缪尔达尔的制度经济学说（4）循环累积因果关系原理：初始的变化将导致相关因素发生进一步的变化，这些因素的变化又会以循环的方式强化初始变化，进而导致社会过程向着与初始变化相同的方向发生累积的改进或者退化。扩散效应，回波效应6、缪尔达尔的制度经济学说（5）制度改革方案权力关系改革。主张将权力从行权集团手中转移到下层大众手里；土地改革。如把土地平均分配给耕种者，组织合作农场等；教育改革。提出在发展中国家广泛开展成人教育，优先发展初等教育、技术教育和职业教育；制订国民经济计划。7、格鲁奇的制度经济学说（1）比较经济学说比较经济制度的范围包括：当代四种经济制度类型：成熟的资本主义经济模式；成熟的民主社会主义经济模式；发达的独裁主义的经济模式；不发达经济。7、格鲁奇的制度经济学说提出经济制度趋同的观点：认为经济制度是一个不断发展的过程，每一种重要的经济制度在其发展过程中都经历了若干发展阶段或时期。在新的发展阶段上，东西方经济制度模式的经济结构和职能都在发生着显著的变化，产生了不少趋同的现象，即出现了具有共同特点的经济制度结构和职能。7、格鲁奇的制度经济学说（2）制度经济学的定义格鲁奇制度经济学的定义：经济学是研究不断发展中的经济过程，这一过程提供社会发展所需要的商品和劳务以满足那些参与社会活动的人的需要。赞成以文化主义方法代替传统经济学的形式主义方法，即将制度看成是历史-文化的产物，主张机能整体的方法论，将制度看成不断发展变化的过程。7、格鲁奇的制度经济学说（3）新二元经济理论旧二元经济理论：计划系统和市场系统新二元经济理论：一方面是以自动生产线和大量蓝领工人为特征的工业，另一方面是以知识、信息等高技术产业为主、强调新技术和风险资本的使用和大量白领工人为特征的新兴产业和服务业。主要问题是不平等问题7、格鲁奇的制度经济学说（4）对制度经济学家的贡献的总结第一，用演进的、动态的观点补充和发展了传统经济学的静态均衡观；第二，扩大了经济学研究的范围；第三，重视科学技术的作用；第四，强调国家干预经济，特别重视国民经济计划。三、新制度主义经济学（略）运用古典经济学的方法来分析制度的起源、演化和作用的一种理论，强调个人自由选择的重要性，笃信市场制度的有效性。两个假设：有限理性假设；机会主义假设制度的两个特点：第一，它们在过去被证明是有用的；第二，它们是人们为追求其个人目标而与他人交往时所必需的。三、新制度主义经济学（略）科斯定理：在交易费用为零的情况中，由于外部性具有相互性，产权初始的界定状态不会影响资源配置的帕累托最优化。市场这只看不见的手将引导外部性所涉及的双方进行产权的相互交易，使资源配置流向高效率的方向，从而导致社会产出的最大化。四、比较新制度学派与新制度主义经济学的不同

1、对前者而言，其核心概念是“过程”和“演进”，试图解释经济制度持续渐变的过程，是一种动态分析；而后者的核心概念是“最优化”，力图说明制度安排最优结构的状态，是一种静态分析。四、比较新制度学派与新制度主义经济学的不同2、前者以资本主义制度和资产阶级经济学“批判者”的面貌出现，试图在否定和批判主流经济学的基础上构造出一种新理论体系，而后者对主流理论虽有分歧，但主要是对它加以发展和完善，强调效率分析，拓展微观经济理论的基本假定，引入交易成本概念，强调产权的作用。四、比较新制度学派与新制度主义经济学的不同3、前者强调国家对经济的干预，把政府调节经济看作是自己经济理论的应用，而后者在于重构厂商和市场概念，着重于发挥市场机制的作用，使资源最优配置