项目管理知识基础

03-2月-23王如龙第四讲项目管理知识基础

全国计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试培训系统集成&信息系统项目管理

21、项目管理的理论基础与体系项目与项目管理的概念系统集成项目的特点项目干系人项目管理知识体系的构成项目管理专业领域关注点2、项目的组织组织的体系、文化与风格组织结构3、项目的生命周期项目生命周期的特征项目阶段的特征项目生命周期与产品生命周期的关系

【知识要点（中项）】

4、典型的信息系统项目的生命周期模型瀑布模型V模型原型化模型螺旋模型送代模型5、单个项目的管理过程项目过程项目管理过程组过程的交互P.135

31、信息系统项目管理基础信息系统项目的特点项目管理知识体系项目管理专业领域项目管理与运行管理、战略实施的区别与联系项目管理与其他学科的关系项目管理师应该具备的技能和素质管理环境

【知识要点（高项）】

2、项目生命周期和组织项目生命周期项目干系人、一般阶段和过程组组织的影响3项目管理过程项目管理过程组过程交互项目管理过程对应关系

4提纲项目与项目管理的价值项目与项目管理基本概念项目的组织方式项目生命周期典型信息系统项目的生命周期模型项目管理过程组项目管理高级话题案例分析

5所有的重大事件、所有的宏伟工程、所有的卓越发明、所有的时代精英，都是通过一个又一个项目造就的。项目作为国民经济及企业发展的基本元素，作为人类进步和个人成长的主要载体，对国家、企业、个人的发展都起到至关重要作用。我们应该把参与每一个项目看成获得的一个机会，而不仅是一项工作！

4.0项目与项目管理的价值项目的价值P.135

6

通过日常工作来维持基本地运行；通过项目来推进自身地发展和壮大。

项目日常工作组织

步

进

项目日常工作

项目日常工作图4.A项目与日常工作对组织成长的作用4.0项目与项目管理的价值项目的价值

7许多跨国公司的经验表明，企业的成功在于有效地推行项目管理。越来越多的企业引入项目管理，把它作为主要的运作模式和提高企业运作效率的解决方案。项目管理还有一个非常重要的价值就是知识积累。4.0项目与项目管理的价值项目管理的价值

8提纲项目与项目管理的价值项目与项目管理基本概念项目的组织方式项目生命周期典型信息系统项目的生命周期模型项目管理过程组项目管理高级话题案例分析

9自从有了人类，就有了活动。这些活动，具有三个基本特点：目的性：为了达到预期的目的而活动。

依存性：分工越来越细，依存越来越紧密

知识性：在实践中获得的认识和经验，形成知识体系人类活动的作用体现在两个方面：人作用于物的活动，这涉及到有关操作的知识；人作用于人的活动，这涉及到有关协调的知识。4.1项目与项目管理基本概念人类活动的特点

10随着社会的发展，人类有组织的活动逐步分化为两种类型：作业（Operations）：连续不断、周而复始的活动，如车间加工产品的活动、财务人员的日常记账工作等。项目（Projects）：临时性的、一次性的活动，如企业新产品开发、企业业务系统开发等。4.1项目与项目管理基本概念项目与作业的区别P.138

11表4-A项目与作业的区别项目与作业的区别，如下表所示：4.1项目与项目管理基本概念项目与作业的区别P.138

12国际项目管理协会

(InternationalProjectManagementAssociation，IPMA)

对项目的定义为：项目是一个特殊的、将被完成的有限任务，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。英国项目管理协会（AssociationforProjectManagement，APM）对项目的定义为：项目是由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实施而达到满足时间、费用和资源等约束条件的独特的过程。4.1项目与项目管理基本概念项目的定义

13美国项目管理协会（PMI）对项目的定义为：项目是为提供某项独特的产品、服务或成果所做的临时性努力。中国项目管理研究委员会（PMRC）对项目的定义为：项目是一个特殊的将被完成的任务，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。4.1项目与项目管理基本概念项目的定义

14项目是为达到特定的目的、使用一定资源、在确定的期间内、为特定发起人而提供独特的产品、服务或成果而进行的一次性努力。资源：完成项目所需要的人、财、物期间：明确的项目开始日期和结束日期4.1项目与项目管理基本概念项目的定义P.135

15项目作为一类特殊的活动具有以下特征：独特性：范围、时间、成本、质量目标一次性：不存在完全相同的项目整体性：不是一项项孤立活动的堆积临时性：有规定的时间段不确定性：目标的复杂性和可变性多变性：资源需求动态、多变、不确定项目有发起人：为项目指定方向并提供资金4.1项目与项目管理基本概念项目的特征P.137

16“项目管理”给人的一个直观概念就是“对项目进行的管理”，它说明了两个方面的内涵：项目管理属于管理的大范畴；项目管理的对象是项目。要理解项目管理，必须先理解管理的概念。4.1项目与项目管理基本概念管理的概念在头脑里所形成的反映对象的本质属性的思维形式。把所感知的事物的共同本质特点抽象出来，加以概括，就成为概念。P.138

17管理是社会组织中，为了实现预期目标，以人为中心进行的协调活动。这一表述包含了以下重要观点：1）管理的目的是为了实现预期目标2）管理的本质是协调3）协调产生于社会组织中4）协调的中心是人5）协调的方法具有多样性6）协调的关键是平衡4.1项目与项目管理基本概念管理的概念P.138

18PMI对项目管理的定义：项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动之中，以达到项目的要求。项目管理是通过应用和综合诸如启动、规划、实施、监控和收尾等项目管理过程来进行的。项目经理是负责实现项目目标的个人。4.1项目与项目管理基本概念项目管理的定义P.139

191917年甘特发明了著名的甘特图，用于车间日常工作的安排，形成了工作任务图表。上世纪五十年代后期，美国杜邦公司的路易斯维化工厂创造了关键路径法(CPM)，用于研究和开发、生产控制和计划编排。结果大大缩短了完成预定任务的时间，并节约了10％左右的投资，取得了显著的经济效应。项目管理的产生P.104.1项目与项目管理基本概念

20在CPM出现的同时，美国海军在研究北极星号潜水艇所采用的远程导弹F.B.M的项目开发中开发出了计划评审技术（PERT）。PERT使美国海军研究部门顺利解决了组织、协调参加这项工程的遍及美国48个州的200多个主要承包商和11000多个复杂问题，节约了投资，缩短了约2年工期，使计划8年的项目6年完成。20世纪60年代，耗资400亿美元，有2万多个企业参加的阿波罗登月计划，也采用PERT技术进行计划和评审。项目管理的产生P.104.1项目与项目管理基本概念

21现代项目管理科学便是从CPM和PERT这两项技术的基础上发展起来的。现代项目管理科学在此基础上，融合在此后发展起来的工作分解结构（WBS）、蒙特卡罗（MonteCarlo)模拟技术和挣值（EV）分析技术，形成了一门关于资金、时间、人力资源控制的管理科学。项目管理的产生P.104.1项目与项目管理基本概念

22上世纪八十年代，现代项目管理逐步发展起来，项目管理快速发展有如下3个主要原因：适应现代产品的创新速度适应现代的复杂项目系统适应以客户满意为核心的服务理念项目管理的产生P.114.1项目与项目管理基本概念

23有效的项目管理要求项目管理团队至少能理解和使用以下6方面的专门知识：项目管理知识体系项目应用领域知识、标准和规定项目环境知识通用的管理知识和技能软技能或人际关系技能经验、知识、工具和技术4.1走进项目与项目管理项目管理需要的专门知识和技术P.140

24国际项目管理协会(IPMA)1965年在瑞士注册成立，其成员主要代表各个国家的项目管理研究组织，最初多为欧洲国家，现已扩展到世界各大洲。IPMA是一个非盈利性组织，它的职能是成为项目管理国际化的主要促进者。到目前为止共有英国、法国、德国、俄罗斯、中国等30多个国家的项目管理专业组织成为其成员组织。4.1项目与项目管理基本概念项目管理知识体系1）IPMA&ICBP.144

25P.144IPMA在1999年正式推出了国际项目管理知识体系（IPMACompetencyBaseline，ICB）。ICB把个人能力划分为42个要素，其中28个核心要素，14个附加要素，以及关于个人素质的8大特征和总体印象的10个方面，如表4-1所示。4.1项目与项目管理基本概念项目管理知识体系1）IPMA&ICB

262）PMI&PMBOK美国项目管理协会（PMI）创建于1969年，PMI在推进项目管理知识和实践的普及中扮演了重要角色。PMI卓有成效的贡献是开发了项目管理知识体系（PMBOK），国际标准化组织正是以该文件为框架，制定了ISO10006关于项目管理的标准。PMI在1987年公布了第一个PMBOK，并在广泛地讨论和征求意见的基础上，分别于1991年、1996年、2000年和2004年进行了修订。4.1项目与项目管理基本概念项目管理知识体系P.144

27PMI于2004年发布的PMBOK把项目管理划分为9个知识领域、5个过程组（44个管理过程）和4个项目阶段。九大知识领域包括4个核心知识领域、4个辅助知识领域和项目整体管理。（中级参见180页，高级参见54页）4.1项目与项目管理基本概念项目管理知识体系2）PMI&PMBOKP.140

28人力资源管理沟通管理质量管理采购管理风险管理质量管理时间管理范围管理成本管理9大知识领域功能

项目管理整合项目干系人的需要和期望项目成功工具和技术参与项目和受项目活动影响的人，包括项目发起人、项目组、协助人员、客户、用户、供应商、甚至是项目的反对人。

4大核心知识领域4大辅助知识领域

成功地实现项目干系人需要和期望。确保项目所有的组成要素在正确的时间结合在一起。要素分层法方案比较法评价指标体系计划评审技术关键路径模拟技术里程碑计划工作分解结构。。。。。图4.B基于PMBOK的项目管理框架4.1项目与项目管理基本概念项目管理知识体系2）PMI&PMBOK

29

中国（双法）项目管理研究委员会（PMRC）于1991年成立，1996年加入IPMA，是我国惟一的、行业的、全国性的、非盈利性的项目管理专业组织，其上级组织是中国优选法、统筹法与经济数学研究会。PMRC自成立以来，在推动我国项目管理专业化与国际化方面，起着越来越重要的作用。4.1项目与项目管理基本概念项目管理知识体系3）PMRC&C-PMBOKP.146

30

PMRC于2001年推出了一个具有中国特色的项目管理知识体系（ChineseProjectManagementBodyofKnowledge，C-PMBOK）。2006年，PMRC推出了C-PMBOK2006。该体系包括项目管理基础、项目生命周期4个阶段、项目管理领域相关知识和项目管理常用方法与工具。4.1项目与项目管理基本概念项目管理知识体系3）PMRC&C-PMBOKP.146

31足够的知识（项目管理知识、系统集成知识、领域知识、其他必要知识）丰富的项目管理经验（项目管理经验、系统集成经验、客户行业经验）良好的协调和沟通能力良好的职业道德一定的领导和管理能力4.1项目与项目管理基本概念项目经理应该具备的技能与素质1、对项目经理的一般要求P.147指掌握并能运用专门技术的能力事物本来的性质心理学上指人的某些先天的特点

32真正理解项目经理的角色领导并管理项目团队把握项目阶段、控制项目过程能充分利用资源，特别是高层的支持和指导注重客户与用户的参与与帮助4.1项目与项目管理基本概念项目经理应该具备的技能与素质2、对优秀项目经理的要求P.147

33P.149项目干系人是指与项目相关的人，其范围较大，应该重点关注以下角色：客户用户项目发起人/投资人项目经理项目组成员高层管理人员反对项目的人施加影响者项目管理办公室4.1项目与项目管理基本概念项目干系人分析

34P.151上世纪80年代以来，随着微型计算机的出现和运算速度的迅猛提升，项目管理技术也呈现出繁荣发展的趋势，项目管理系统等到了空前发展。项目管理系统是指用于项目的工具、技术、方法、资源和过程组之集合。项目经理应该能够有效地利用专业知识、经验和项目管理系统工具来管理项目。4.1项目与项目管理基本概念项目管理系统

35提纲项目与项目管理的价值项目与项目管理基本概念项目的组织方式项目生命周期典型信息系统项目的生命周期模型项目管理过程组项目管理高级话题案例分析

36

项目通常是某个比项目更大的组织的一部分。项目必将受到发起项目的一个或多个组织的影响。组织在项目管理系统、文化、风格、组织结构和项目管理办公室等方面的成熟度也会对项目产生影响。4.2项目的组织方式P.151

37P.151项目组织来源于组织本身，只有好的组织才有可能构建好的项目团队。好的项目团队一定以组织的文化为基础，组织文化对项目组织的影响是潜移默化的，也是巨大的。组织文化是组织在长期的实践活动中所形成的并且为组织成员普遍认可和遵循的具有本组织特色的价值观念、团体意识、行为规范和思维模式的总和。4.2项目的组织组织文化对项目组织的影响

38

应该重视组织文化、熟悉组织文化，充分利用组织文化对项目影响有利的一面，克服和纠正消极的因素，使项目建立在牢固的基础上。只有将个人的优势和能力，演变为组织的文化，固化成组织的核心竞争力，并建立起组织的项目管理体系和运作机制，才能使项目的成功从偶然成为必然。4.2项目的组织组织文化对项目组织的影响P.151

394.2项目的组织组织结构P.151实施项目的组织结构对能否获得项目所需资源和以何种方式和条件获取资源起着制约作用。组织结构主要分为职能型、项目型和矩阵型三大类。

404.2项目的组织职能型组织P.151

414.2项目的组织项目型组织P.153

424.2项目的组织弱矩阵型组织P.155

434.2项目的组织平衡矩阵型组织P.155

444.2项目的组织强矩阵型组织

454.2项目的组织

复合型型组织P.155项目经理项目经理项目经理项目经理项目部经理

46/584.2项目的组织组织结构对项目的影响

项目特点组织类型职能型矩阵型项目型弱矩阵型均衡型强矩阵型项目经理的权力很小和没有有限小—中等中等—大权利很大或近乎全权全职参与项目工作职员比例没有0—25％15％—60％50％—95％85％-100％项目经理的职位兼职兼职兼职全职全职项目经理的一般头衔项目协调人项目领导人项目协调人项目领导人项目经理/项目官员项目经理项目经理项目管理／行政人员兼职兼职兼职全职全职

47PMO（项目管理办公室）是在管辖范围内集中、协调地管理项目的组织单元。PMO监视项目、大项目、或各类项目组合的管理。这些项目除了彼此相关的管理外，不必要有特定的关系。PMO关注与上级组织或客户的整体业务目标相联系的项目或子项目之间的协调计划、优先级和执行情况。项目管理办公室P.1564.2项目的组织

48

项目管理办公室（PMO）是在所辖范围内集中、协调地管理项目的组织单元。PMO监控项目、大型项目或各类项目组合的管理。PMO对项目管理工作进行管理。4.2项目的组织PMO在组织结构中的作用P.156

49共享和协调资源明确和制定项目管理方法、最佳实践和标准负责制定项目方针、流程、模板和其他共享资料为所有项目进行集中的配置管理

对所有项目的集中共同风险和独特风险存储库进行管理项目工具（系统）的实施和管理中心项目之间的沟通管理协调中心对项目经理进行指导的平台在企业级对项目的时间基线和预算进行集中监控协调整体项目的质量标准4.2项目的组织PMO的关键特征P.157

50项目经理关注特定的项目需求和目标，PMO关注项目如何实现组织战略要求和经营目标。项目经理控制赋予项目的资源以最好地实现项目目标，PMO考虑如何使所有项目资源能够优化使用。4.2项目的组织项目管理与PMO的区别P.157

51提纲项目与项目管理的价值项目与项目管理基本概念项目的组织方式项目生命周期典型信息系统项目的生命周期模型项目管理过程组项目管理高级话题案例分析

52与世界上的任何事物一样，项目也有一个孕育、诞生、成长、成熟、衰亡的过程，这就是项目的生命周期。项目生命周期是项目阶段的集合，在项目的不同阶段，项目管理的内容是不相同的，而这些内容是以项目的生命周期过程为重点展开的。通过对项目生命周期的管理，能够对项目的阶段和过程有一个系统、全面、完整的了解。4.3项目生命周期项目生命周期的特征P.158

53项目阶段的划分根据项目和行业的不同有所不同，但都包括定义、开发、实施和收尾等4个基本的阶段。项目定义阶段和开发阶段的主要工作是形成项目计划，称为项目可行性阶段。项目实施阶段和收尾阶段的主要工作是根据项目计划开展实际工作，称为项目获取阶段。4.3项目生命周期项目阶段性特征P.159

54图4.C项目阶段总体架构4.3项目生命周期项目阶段性特征

55定义阶段的主要任务是制定项目建议书，它主要描述为什么要做？做什么？对于项目目标来说，项目建议书决定着其未来的蓝图与框架。开发阶段的主要任务是规划项目怎么做？谁来做？项目组要根据项目建议书，制定出更为详细的项目计划。4.3项目生命周期项目阶段性特征

56实施阶段的主要工作是执行项目计划，并进行项目的监督和控制。其目的就是把项目的内容完成。收尾阶段的主要任务是完成项目的验收与工作总结,为后续的项目提供经验、教训和帮助。4.3项目生命周期项目阶段性特征

57项目的阶段进程是一个从无到有的过程，在这一过程中，每个阶段都以工作成果的完成为标志，这种工作成果应该是有形的、可评审的和可回溯的。一个项目阶段的结束通常以通过工作成果的评审标志，阶段评审的目的主要有二个，一是决定该项目是否可以进入下一个阶段；二是尽可能以较小的代价查明和纠正错误。

需要特别指出的是，不为系统测试和评审工作安排足够的时间和资源简直就是一场灾难！4.3项目生命周期项目阶段性特征

582.3熟悉项目阶段2.3.2项目的生命周期P.44表4-B：项目的生命周期及其主要工作

59P159图4-9项目费用与人力投入水平4.3项目生命周期项目生命周期的特征

60P.160图4.10项目利益相关者的影响随时间的变化4.3项目生命周期项目生命周期的特征

61软件产品的生命周期从提出软件产品研发开始,直到最后停止使用该软件产品为止。对于软件企业来说，产品的市场成功才是开发项目结束的真正标志。软件产品的生命周期包括产品项目筛选、概念形成、产品开发、产品上市、市场增长、成熟和衰退直到退出市场为止。4.3项目生命周期软件产品生命周期与项目生命周期的关系P.161

62图4-D项目生命周期与产品生命周期的关系4.3项目生命周期软件产品生命周期与项目生命周期的关系P.161

63提纲项目与项目管理的价值项目与项目管理基本概念项目的组织方式项目生命周期典型信息系统项目的生命周期模型项目管理过程组项目管理高级话题案例分析

64/584.4典型信息系统项目的生命周期模型P.162瀑布模型

65/584.4典型信息系统项目的生命周期模型P.163V模型

66/584.4典型信息系统项目的生命周期模型增量模型

67/584.4典型信息系统项目的生命周期模型螺旋模型P.164

68/584.4典型信息系统项目的生命周期模型P.164迭代模型

69提纲项目与项目管理的价值项目与项目管理基本概念项目的组织方式项目生命周期典型信息系统项目的生命周期模型项目管理过程组项目管理高级话题案例分析

704.5

项目管理过程组收尾过程组P.167项目管理是通过一系列过程来完成的，每个过程都会使用相应的工具和技术以接受输入和产生输出。图4-20项目管理过程组

71启动过程组的主要任务是确定并核准项目或项目阶段。主要成果是形成一个项目章程和选择一位项目经理。规划过程组的主要任务是确定和细化目标,并规划为实现项目目标和项目范围的行动方针和路线,确保实现项目目标。主要成果包括完成工作任务分解结构、项目进度计划和项目预算。4.5

项目管理过程组P.169

72执行过程组的主要任务是通过采用必要的行动，协调人力资源和其他资源，整体的、有效的实施项目计划。主要成果是交付实际的项目工作。监控过程组的主要任务是定期测量和实时监控项目进展情况，发现偏离项目管理计划之处，及时采取纠正措施和变更控制,确保项目目标的实现。主要成果是，在要求的时间、成本和质量限制范围内获得满意的结果。4.5

项目管理过程组P.169

73

收尾过程组的主要任务是采取正式的方式对项目成果、项目产品、项目阶段进行验收，确保项目或项目阶段有条不紊的结束。主要成果包括项目的正式验收、项目审计报告和项目总结报告编制以及项目组成员的妥善安置。4.5

项目管理过程组P.169

74项目管理过程由项目团队来实施，一般属于以下两大类之一：项目管理过程在大多数情况下，大多数项目都有共同的项目管理过程，它们通过有目的的实施而相互联系起来。其目的就是启动、规划、执行、监控和结束一个项目。面向产品过程面向产品的过程由项目生命周期规定，并因应用领域而异。基本的生命周期包括定义、开发、实施和收尾4个阶段。项目管理过程与面向产品过程从项目开始到项目结束彼此交迭与相互作用。4.5

项目管理过程组

75图4-26：项目管理过程组的活动强度与交叠关系4.5

项目管理过程组P.178

76阶段目标实现确定阶段目标计划执行控制启动收尾

定义开发实施扫尾整体目标项目成功无论是项目的整个生命周期，还是项目生命周期的每一个阶段，都将使用5个过程组，并按照同样的顺序来实施。

图4-E：项目管理过程组之间关系

4.5

项目管理过程组P.169

77P.69表4-4项目管理知识领域、过程组、过程之间的关系P180/54（2）（21）（7）（12）（2）（7）（6）（6）（4）（4）（3）（3）（6）（5）

78提纲项目与项目管理的价值项目与项目管理基本概念项目的组织方式项目生命周期典型信息系统项目的生命周期模型项目管理过程组项目管理高级话题案例分析

79有效的项目管理要求项目管理组至少能够理解和使用以下5方面的专门知识领域：项目管理知识体系应用领域的知识、标准和规定项目知识环境通用的管理知识和技能软技能（处理人际关系的能力）项目管理需要的专门知识领域1.6项目管理高级话题

80在更广泛的背景下项目管理包括相关的工作如大项目和项目组合管理。这些相关的工作都应用了相同的基本技能来管理项目，只是执行的层面不同。通常，战略规划、项目组合、大项目、项目、子项目是有层次的。大项目包含几个相关项目，并共同为战略计划的完成做出贡献。P.1801.6项目管理高级话题大项目和大项目管理

81大项目是以协同的方式管理，以获取单个项目管理无法取得之效益的一组相关的项目。大项目管理是对大项目的集中协同管理，以达到大项目的战略目标和效益。大项目和大项目管理1.6项目管理高级话题

82项目组合是项目或大项目和其他工作的一个集合，将其组合在一起的目的是为了进行有效的管理以满足战略上的业务目标。项目组合中的项目或大项目并不必须是相互依赖或直接相关的。组织依据特定的目标管理这些项目组合。项目组合和项目组合管理P.91.6项目管理高级话题

83项目通常被分成更好管理的组成部分或子项目，它们也被认为是项目，并被进行同样的管理。子项目可以是某个项目的某个阶段的工作；可以是技能要求明确的某项工作；可以是需要使用专业技术的子项目等。子项目P.91.6项目管理高级话题

84提纲项目与项目管理的价值项目与项目管理基本概念项目的组织方式项目生命周期典型信息系统项目的生命周期模型项目管理过程组项目管理高级话题案例分析

85例题分析项目干系人随着时间的继续对项目的影响应该（）。A．越来越大B越来越小C．始终不变D．根据实际项目来确定分析：项目生命周期特征表明，项目干系人随着时间的继续对项目的影响应该越来越小。

86考题解析项目干系人管理的主要目的是（26）。A．识别项目的所有潜在用户来确保完成需求分析B．通过制定对已知的项目干系人反应列表来关注对项目的批评C避免项目干系人在项目管理中的严重分歧D．在进度和成本超越限度的情况下建立良好的客户关系分析：项目干系人管理的主要目的是避免项目干系人在项目管理中的严重分歧。一般来说，解决项目干系人之间期望的不同应以如何对客户有利为原则，但这并不意味着不考虑其他项目干系人的需求和期望。对项目管理而言，找到合理的解决方案来满足不同方面的需求是一种最大的挑战。（0505）

87考题解析下列关于项目型组织优缺点的描述中，不正确的是__(52)__。A．项目型组织结构单一，责权分明，利于统一指挥B项目型组织管理成本较低，项目环境利于沟通和知识共享C．项目型组织沟通简洁、方便，目标明确单一，决策快D．项目型组织的员工缺乏事业上的连续性和保障（1105）

88在项目的一个阶段末，开始下一阶段之前