第3章国际贸易政策

第三章国际贸易政策提纲1.国际贸易政策概述：概念、目的、类型和历史阶段（5个阶段）2.新贸易保护主义：背景、形式（绿色壁垒/技术贸易壁垒/外贸管理等）3.美欧贸易政策对比4.绿色贸易壁垒第一节国际贸易政策概述一、概念：国际贸易政策是指世界各国和地区对外进行商品、服务和技术交换活动时所采取的政策。从单一国家或地区的角度出发，有关国际贸易的政策就是对外贸易政策。二、对外贸易政策的目的与构成目的(见教材P177)

1.保护本国的市场（李斯特的保护幼稚产业政策）

2.扩大本国出口市场3.积累资本和资金4.维护和发展本国的对外经济政治关系

第一节国际贸易政策概述5.促进本国产业结构的改善：通过对弱势企业的出口补贴等措施逐渐改善出口产品结构出口补贴：直接补贴是指政府在商品出口时，直接付给出口商的现金补贴。有时候，补贴金额还可能大大超过实际的差价，这已包含出口奖励的意味。这种补贴方式以欧盟对农产品的出口补贴最为典型，1994年高达800亿美元，2011年为止才陆续取消。间接补贴指政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。如退还或减免出口商品所缴纳的销售税、消费税、增值税、所得税等国内税，对出口商品实行延期付税、减低运费、提供低息贷款、实行优惠汇率以及对企业开拓出口市场提供补贴等。其目的仍然在于降低商品成本，提高国际竞争力。欧盟是全球最大的出口补贴使用者，而其中对大的补贴商品是粮食。第一节国际贸易政策概述构成：

1.对外贸易总政策：对外贸易战略以及进出口总政策

2.（对内政策）进出口商品和服务等政策：依据总政策、经济结构、市场状况等制定的具体措施

3.（对外政策）国别或地区贸易政策：依据世界经济政治形势、对外政治经济关系

第一节国际贸易政策概述三、对外贸易政策的基本类型类型：

1.自由贸易政策特点：取消

限制和障碍；取消特权和优待

允许自由进出口和自由竞争（美国通过法制体现该观点）

2.保护贸易政策特点：限制进口和控制经营范围，并且给予进出口企业优待和补贴等以鼓励出口第一节国际贸易政策概述四、对外贸易政策的演变

1.重商主义时期（保护贸易政策）：时期：资本准备时期（15世纪到17世纪）流行地区：西欧国家（西欧对亚非美洲的殖民掠夺使大量金银流入西欧，促进了商品货币经济的发展）观点：金银是唯一财富，除自产以外对外贸易是唯一途径，主张国家干预经济，发展出口贸易限制外国商品的进口

第一节国际贸易政策概述早期重商主义：禁止货币出口，奉行绝对少买多卖原则——结果却窒息了对外贸易晚期重商主义：反应了当时新兴商业资产阶级利益两者的比较：前者奉行顺差，严格禁止金银外流/后者奉行总体贸易平衡即总体顺差，不反对个别逆差，也不绝对禁止金银外流重商主义的历史意义：加速资本积累，促进资本主义工场手工业的发展第一节国际贸易政策概述2.18世纪—19世纪（自由贸易政策和保护贸易政策并存）

（1）英国的自由贸易政策背景：资本主义进入自由竞争时期，英国18世纪中叶进入产业革命，确立世界工厂地位具体措施：废除谷物法（通过出口工业制成品换取原料和粮食的进口）取消特权公司（东印度公司）逐步降低关税税率，减少纳税商品数目改变对殖民地的贸易政策（废止了对殖民地商品的特惠税率，准许殖民地自由贸易，一定程度上促进了殖民地贸易的发展）废除航海法

英国的谷物法是在谷物（主要包括小麦、大麦、黑麦和燕麦）充足和低价时期，为了生产者的利益，而企图控制谷物贸易的议会法规，它规定了国产谷物平均价达到或超过某种限度时方可进口。拿破仑战争结束后，贵族和大土地所有者面临利益受损的窘境，利用谷物法来控制粮食进口，保证国内粮食价格运行在高位。这种做法在过程和影响上都与中等阶层的思想格格不入，并且给中等阶层带来利益的损失、政治的压制，遭到中等阶层的反对。而以农业工人和工业工人为主的工人阶层也在谷物法维持的高物价下生活困苦，工人阶级也是强烈反对谷物法。东印度公司与今天的跨国公司并不相同。他是从自己政府那里获得贸易独占权而且拥有军队（包括舰队），在殖民地建立政府机构，对殖民地进行残暴的政治统治、经济掠夺以至于贩卖奴隶、毒品的军政经合一的殖民机构。它们产生和存在于16世纪末到19世纪上半期，对各国资本主义原始积累起了重要作用。

16世纪末17世纪初，先后有葡、英、荷、丹、法等国在东半球的印度、印度尼西亚、马来西亚等地成立东印度公司。至于都取名“东印度公司”。1492年，哥伦布航行到达今天中美洲的西印度群岛，错把它当作印度，把当地土人当作印度人（今天仍把美洲原住民称为印第安人，在英文里与印度人是同一个单词）。以后人们发现错了（哥伦布本人至死不承认自己错了），但仍然将错就错，把真正的印度（甚至印度尼西亚等一些东南亚国家）叫做“东印度”，把美洲加勒比海的岛屿叫做“西印度”，上述这些殖民公司的名称就由此而来。荷、英、法为什么都在东半球设立东印度公司，这三国是世界上主要的殖民国家（还有西班牙，不过它主要在西半球扩张），它们在东半球的争夺尤其激烈，争相成立东印度公司是它们之间争夺的重要表现和手段。最后，英国取得胜利，英国东印度公司也最有名。随着工业革命的开展和逐步完成，自由竞争、自由贸易已成为新兴工业资产阶级的强烈要求，这种特权公司已不适应资本主义进一步发展的要求，18世纪中期，先后被各国政府解散。《航海法》：经过三次英荷战争，英国最终迫使荷兰接受了《航海法》。《航海法》规定：输入英国及其属国的货物，必须使用英国的船只或者是输出国的船只。从此，荷兰船只逐渐退出驰骋了近一个世纪的茫茫海域。减免税收：1860年同法国签订了《科伯登条约》，英国承诺减低进口法国葡萄酒和白酒的关税，不限制向法国出口煤炭。法国则保证对进口英国的制成品征收不超过30%的从价税。

第一节国际贸易政策概述（2）美国德国的保护贸易政策（见教材）背景：英法等国工业革命深入发展，美德等地经济落后仍处于资本主义工业的萌芽状态观点：以李斯特为代表的保护贸易主义盛行，通过提高进口商品关税的方式保护幼稚工业措施：美国提高进口商品的关税德国也主要通过关税改革，对钢铁、

纺织品、化学品等征收进口关税第一节国际贸易政策概述3.19世纪末20世纪初的保护贸易政策背景：资本主义处于垄断阶段，工业革命完成，各国争夺世界市场的斗争加剧，随着经济危机爆发，市场矛盾尖锐化代表理论：英国凯恩斯的新重商主义（即超贸易保护主义）特点（P183）

第一节国际贸易政策概述主要内容：

（1）《就业、利息和货币通论》（2）对古典派自由贸易理论的批判

（3）对外贸易乘数理论—投资乘数理论第一节国际贸易政策概述4.20世纪50年代--70年代初期的贸易自由化趋势

背景：战后资本主义各国经济迅速恢复和发展，出现了全球范围的贸易自由化趋势表现：关税降低（关贸总协定成员内部/欧共体之间）非关税壁垒逐渐减少特点：发达国家之间的贸易自由化程度超过对发展中国家之间的贸易程度区域性经济集团内部的自由化程度超过对外的不同商品的贸易自由化程度不同：工业制成品高于农业品第一节国际贸易政策概述原因：美国的推动西欧和日本经济发展的需要发展中国家通过减少贸易壁垒来扩大出口

《关税与贸易总协定》的签订推动了贸易自由化经济一体化组织的出现加快了进程第一节国际贸易政策概述5.20世纪70年代中期后的新贸易保护主义原因：随着世界经济相互依靠的加强，贸易政策的连锁反应更敏感，相互“报复”特点：新贸易保护主义的抬头：

9.11事件后美国提出对进口钢铁的救济方案，这一政策表明新贸易保护主义正在重新抬头第二节新贸易保护主义一、背景

20世纪70年代以来兴起的第三次保护贸易主义高潮，主要是通过非关税限制的行政法律措施和对不盈利的工农业部门给予补贴，以达到限制进口、鼓励出口、保护其已有市场的目的。自从这种政策兴起之后，非关税壁垒已经取代关税壁垒成为贸易保护主义的主要形式。从性质上讲，它是一种短视政策，对国际贸易和世界经济危害甚大，最终也将损害实行这些政策国家的自身经济发展。第二节新贸易保护主义二、主要形式

1、以环境保护为名筑起“绿色壁垒”。关贸总协定作为世贸组织的主要协定在第20条中规定，为保护人类、动植物的生命及健康，为保存有限的天然资源，允许对贸易进行限制。在其后的世界贸易组织的规则中亦允许各成员建立自己的卫生、安全、环境等方面的标准，限制不符合该国标准的产品进口。一些发达国家和新兴工业化国家以此为借口，凭借其经济和技术上的优势制定了一系列苛求的环保措施和高于发展中国家技术水平的环境质量标准，作为市场准入条件，对本国的市场甚至某些夕阳工业加以保护，构筑起所谓“绿色壁垒”，其主要形式有：(1)绿色标志制度；(2)绿色包装；(3)环境成本。第二节新贸易保护主义2.技术性贸易壁垒是国际贸易中商品进出口国在实施贸易进口管制时通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准，卫生检疫标准，商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的的一种非关税壁垒措施。随着科学技术与管理水平的发展，各国对产品的生产标准的技术法规及生产产品的管理体系认证的标准、评审程序和认证制度等名目繁多，复杂多变，且常常带有强烈的主观性和不透明性，对其他国家的产品和服务设置重重障碍。(1)严格的产品准入条件。主要集中在对产品制订严格的甚至是苛刻的标准、法规作为市场准入条件。广泛涉及产品适用度、安全、卫生等方面。(2)技术认证。CE认证、美国的UL安全认证等都是影响广泛的认证制度。第二节新贸易保护主义

随着著名的ISO9000质量管理认证体系在全球的推广和普及，国际标准化组织又不失时机地推出了ISO14000环境管理国际标准体系。该体系的推出一方面有利于加强企业和社会团体的环境意识，规范其环境行为，另一方面，由于实行过于严格的认证标准和要求，在发展中国家全面推广尚有一定难度，这就自然而然地给发展中国家的出口贸易造成障碍，将发展中国家的产品和服务排斥在发达国家市场之外。第二节新贸易保护主义3、对外贸易管理和反倾销。新贸易保护主义通过干预本国对外贸易，来加强对外贸易的管理。最著名的是1988年美国国会修订并通过的《综合贸易及竞争办法法规》，从法律上标志着新贸易保护主义的形成。该法案授权政府对贸易对手不合理或不公正的贸易可采取必要的行动，以减少国内产业的压力，从而加强了美国政府对外贸易调控的合法性。新贸易保护主义另一表现形式是把“反倾销”作为控制进口的有效而便利的手段，肆意滥用，为所欲为。新贸易保护主义运用反倾销战略，不显山不露水地将受指控方原本符合公平竞争原则的比较利益优势消除殆尽，彻底违背了世贸组织关于反倾销协议所规定的准则。除此之外，劳工标准、区域性协议、关税升级保护和“灰色区域”措施等也是新贸易保护主义所采取的手段。第二节新贸易保护主义4.结论与以关税壁垒为特征的传统的贸易保护主义相比，新贸易保护主义具有名义上的“合理性”和形式上的隐蔽性。和可以通过谈判实行减让的关税措施相比，绿色和技术贸易壁垒很难通过外交努力或谈判来弱化和消除，而且其具体形式复杂多变，花样翻新，常以最新科技为支撑。我们只有用相应的高科技手段“以强制强”，才能成功抵制新贸易保护主义对本国经济的影响。第三节美欧的贸易政策比较一、美国的贸易政策美国是奉行管理贸易最为积极的国家，其贸易政策，除经济方面的考虑外，也强烈地受政治制度和意识形态方面的影响，因此美国贸易政策实际上是经济利益和政治利益的结合，是政治舞台上各种利益集团博弈下相互平衡的结果。在美国的政治制度下，各种政治主张，包括与贸易不相关的人权问题，都有可能在美国的贸易政策中得到体现。20世纪90年代初克林顿执政后，提出了对外经贸政策的四项基本目标：打开外国市场；坚持公平竞争；实行激进的贸易促进战略(即战略性贸易政策)；将贸易政策与全球经济战略相结合等。为了达到这些目标，克林顿政府推出了有史以来美国第一个系统的贸易综合改革措施，又称“国家出口战略”，确定半导体、电脑、通讯、环境保护、咨询软件工业及服务业等高科技产业和知识密集型产业为6大重点出口产业，目的是强化美国企业的对外竞争能力，通过扩大出口带动经济的进一步增长，并创造出更多的就业机会。当前，美国对外贸易政策的新动向表现为获取贸易促进权，抢占谈判主动地位，主张贸易自由化并附加民主、人权等条件，以“公平贸易”之名，行保护主义之实；强调国家安全,借反恐推行单边主义，从多边政策向缔结双边和区域自由贸易协议倾斜。第三节美欧的贸易政策比较

二、欧盟的贸易政策欧盟是一个超国家性质的政治经济一体化组织，因此其管理贸易政策分对内管理贸易政策和对外管理贸易政策两大类。对内管理贸易政策主要是协调欧盟成员国问的贸易，主要包括关税同盟、货币一体化、共同农业政策等。对外管理贸易政策主要是通过一系列欧盟统一的外贸政策，以及对不同类型国家区别对待的外贸政策来实现的。欧盟统一的外贸政策除了关税政策以外，主要还有对敏感性和半敏感性商品，如汽车、纺织品和服装、鞋类以及一些钢铁制品等实行进口配额，签署“自愿出口限额协定”或“商品安排协定”等双重管理的办法；采取反倾销措施，征收反倾销税；确定最低进口限价，对进口商品价格低于最低限价的征收进口附加税；对进口商品实行监督；实施“绿色壁垒”，制定严格的技术安全标准、卫生标准，对不符合规定的商品不予进口等。第三节美欧的贸易政策比较3.由各国贸易政策中得出的启示通过比较我们发现，各国在不同时期所采用的贸易战略与政策与其经济发展阶段、国家利益、利益集团的博弈等各因素都有着内在联系，正确地利用对外贸易有利于增加一国的财富。如同当美国的企业竞争由纯国内性质的问题转变为国际性质的问题时，贸易政策也不再被视为仅仅是美国的国内政策，而成为对外经济政策的一部分一样，随着中国在全球贸易市场份额的逐步增加，随着中国对国际贸易的依赖性逐步增强，对外贸易政策对国内经济变量的影响力也会随之增强。特别是当前，随着中国贸易自由化进程的加快、产业结构的升级等，都有可能导致严重的就业问题。如果出现大规模结构性失业，将会成为社会的不稳定因素，从而给国民财富的进一步增长带来不利影响。为此，我们必须立足本国现状，根据中国现阶段国家利益与经济发展水平来正确选择恰当的贸易战略与政策。唯有如此，才能促进中国国际竞争力的进一步提升。第四节绿色贸易壁垒一、概念随着技术性贸易壁垒的不断发展，绿色壁垒（GreenBarriers,GBs）已经成为技术性贸易壁垒的重要组成部分。实际上，在国际文献中并没有“绿色壁垒”一词，绿色壁垒也称为环境壁垒。“绿色壁垒”可以说是我国自己创造的一个新词。在国际上并没有权威的定义。我国有些学者提出的绿色壁垒概念，大多是从发展中国家的经济利益立场提出的，具有一定的片面性。绿色壁垒是指那些为了保护生态环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。通常，绿色壁垒应由进出口国为保护本国生态环境和公众健康而设置的各种环境保护措施、法规标准等，是对进出口贸易产生影响的一种技术性贸易壁垒。第四节绿色贸易壁垒二、产生背景（1）全球环境问题使环境保护成为全球共同的呼声。世界二次大战后，各国经济在高速增长的同时，全球环境问题也日益加重。面对自然环境日益严厉的报复，国际社会掀起了强劲的环保浪潮。人们也逐渐认识到，保护环境是人类共同的责任，必须采取共同的行动。（2）贸易与环境问题的产生使绿色壁垒的实施找到了合理借口。减少污染，节约能源，合理利用资源已成为新的国际焦点。人们普遍认为，经济增长的代价之一即是环境恶化，特别是自由贸易，则被看作是加速环境恶化的因素。各国因此而制定了一些相应的环境法规和贸易政策，希望通过政府对贸易进行一定的干预，以保护和改善生态环境。事实上环境保护与贸易自由化二者之间本不存在不可调和的分歧甚至冲突，而是可以相互促进、共同发展的。合理的贸易自由化不仅不会对环境造成破坏，相反在环保方面，国际商品和服务贸易的进一步自由化可以发挥关键的作用。同时，一个健康安全的环境可以为经济的可持续发展和不断扩大的贸易市场提供必需的生态环境资源。第四节绿色贸易壁垒（3）GATT和WTO中的有关规定为绿色壁垒的实施提供了合法性。在关贸总协定成立之初，环境污染和环境破坏的问题尚未成为国际社会关注的焦点。随着工业经济的飞速发展，环境污染的日益严惩人们的环保意识才逐渐提高。进入1990年代后，随着自由贸易与环境保护之间的矛盾的日渐激化。为了争夺国际市场，保护国内市场，一些国家用国内环境法规或措施作为保护的手段；另一方面，环境污染的加剧，公众对环境保护的强烈呼吁，国家不得不制定涉及生产、加工、运输、销售、包括进出口贸易在内的各个环节的环境标准和措施。1994年4月世界贸易组织决定成立一个贸易与环境委员会，协调贸易措施与环境措施之间的相互关系。第四节绿色贸易壁垒（4）发展中国家与发达国家在科技、经济发展上的差距是绿色壁垒迅速发展的重要因素。由于生产力水平的差异，特别是出于资源保护和经济利益上的考虑，发达国家和发展中国家在环境和贸易问题上存在着许多矛盾，这些矛盾随着国际经济形势的发展和竞争的不断加剧而日趋尖锐化。发达国家利用这种由于经济水平差距造成的不同环境标准，一方面，加紧掠夺发展中国家的资源初级产品，同时把污染企业转移到发展中国家，使得发展中国家的环境更加恶化；另一方面，又极力将环境问题与贸易条约机制紧密挂钩，把环境问题作为新的贸易壁垒，从而抵消发展中国家资源与廉价劳动力方面的比较优势，限制发展中国家的经济发展，以保持其在国际多边经济贸易领域的主导地位。这种以“环境保护”名义在国际贸易中引入所谓“环境条款”，借以歧视乃至限制发