财政课政府与市场ppt

第一章政府与市场关系目前你关注到哪些热点？国资委原主任李荣融在2012年“两会”上的语录：“湖人队能没有科比吗？光靠科比之外的其他人，能成为湖人队吗？国企在企业中的作用相当于明星，要在国际市场产生竞争力，光靠民企是不行的。”将湖人队比作整个由国企与民企组成的一个经济体，国企是其中的科比，而其他人是民企。如何看待国企与民企发展的关系。财政收入2011财政部全文.docGDP经济增长速度。第一节市场及市场失灵几个为什么为什么有市场配置还要有政府配置？政府配置有什么特殊作用？政府配置的规模多大为宜？政府采取什么方式配置资源？市场作为基础，市场有效运行→市场失灵→政府干预→政府失灵→公共选择政府与市场关系是公共经济学的基础“看不见的手”

每个人都在运用他的资本,来使其产品得到最大价值。一般地说,他并不企图增进公共福利,也不知道他所增进的福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。但是，他在这样做的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标并不是他本意追求的东西。这样，由于追求他自己的利益，他经常地促进了当时社会的利益，其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效果还要大。

———AdamSmith《国富论》1、市场失灵的原因及表现1、市场失灵的原因及表现1.1早期政府的特征

（1）亚当斯密的“看不见的手”定律

推崇私人经济部门和市场机制的作用，认为可以通过价格机制和竞争机制对经济活动进行自发的、有效的组织，使每个人都追求个人利益，并最终给全社会带来共同利益。

要点：①人们在完全竞争经济中只是追求个人利益的最大化，而市场机制导致的均衡结果却达到了社会目标——经济的最高效率。②既然市场机制和私人经济部门可以对经济活动进行自发的有效的组织，那么政府过多的干预必然是有害的。——主张“自由放任”是经济发展的最佳选择。1.1早期政府的特征

（2）早期政府特征

在“自由放任”主张的影响下，国家财政特征为：①支出方面：财政支出起初比封建时期有所削减，后来支出的绝对额有所增长，但占国民收入中的比重有所下降；②收入方面：税负较轻，税种设计上以商品税、关税等间接税为主，不征所得税；③国家预算经常取得平衡，很少出现赤字；④国家不轻易举债，国债负担较轻。1、市场失灵的原因及表现1.2市场失灵的主要表现①竞争失效（monopoly)a、产品的差异性b、交通费用等交易成本阻碍要素转移c、存在规模经济，自然垄断，形成垄断。导致资源配置不合理，不能实现帕累托最优。②公共产品问题(publicgoods)公共产品理论.ppt非竞争性、非排除性——私人部门不愿提供。

政府职能、公共产品案例.ppt

③外部性问题(externalities)外部成本或外部收益的存在外部性理论.ppt④市场的不完全(incompletemarkets)。保险市场(insurancemarkets)资本市场(capitalmarkets)新兴高科技产业。1、市场失灵的原因及表现1.2市场失灵的主要表现1.2市场失灵的主要表现⑤偏好不合理—优值品、劣值品问题(meritgoods,dismeritgoods)教育（低估）香烟（偏好）⑥信息的不完全(informationfailures)信息经济学⑦失业、通货膨胀以及经济的失衡劳动力成本难以控制失业是市场经济中的经常现象决策权分散和非理性决策导致经济失衡⑧收入不公平分配(unequaldistribution)。即使实现Parito最优，也没有解决收入分配的公平问题要素和财富的初始分配不公可能导致竞争后的最终分配结果更加不公。分配不公平市场经济本身无法自动实现经济平等收入分配不公的其他原因：垄断特权、权力寻租、歧视第二节政府职能与财政职能参与资源配置职能：效率协调收入分配职能：公平促进经济稳定职能：稳定1、参与资源配置职能：效率对政府配置资源效率的理解。帕累托最优：经济运行所达到的效率已经使一部分人处境的改善必须以另一部分人处境的恶化为代价,说明资源配置已经达到了最优状态。帕累托最优的实现有假设前提：（1）信息完备和对称的假设；（2）完全竞争市场的假设；（3）规模报酬不变或递减的假设；（4）没有外部效应的假设；（5）交易成本可忽略不计的假设；（6）任何人完全理性的假设。现实生活中这些条件很难具备。市场机制配置资源效率较高的原因：（1）得到法律保护的私有财产，会刺激人们从事各种经济活动；（2）以交换为目的的经济活动，导致专业化分工和技术进步；（3）分散决策为及时把握和处理信息提供了可能；（4）竞争使创新活动源源不断，劳动生产率大大提高。参与资源配置的理由（1）私人不愿意提供公共产品

公共产品的本质特征（非竞争性和非排他性）决定私人部门不愿提供。（2）私人不愿意消除外部性外部性是指某人的行为给他人带来未在交易价格中得到反映的成本或收益。无论存在负外部性还是存在正外部性，都是资源配置低效率的表现。

（3）规模报酬递增所导致的垄断规模报酬递增是指在既定的技术水平下，实物产出量增加的比例大于投入量增加的比例。这种情况下，平均成本和边际成本递减，而且边际成本曲线低于平均成本曲线，无法产生市场均衡点。参与资源配置的方式（1）通过预算拨款直接提供国防、外交、治安等纯公共产品。（2）通过发放补贴与私人部门共同提供准公共产品。（3）开征税收，矫正负外部性；或者发放补贴，矫正正负外部性。（4）导入竞争机制，抑制人为垄断；同时实行政府规制，减弱自然垄断的影响。2、协调收入分配：公平公平可以从经济学、伦理学等角度考察，也可以从起点、过程、结果等层面考察。洛沦兹曲线（LorenzCurve)社会总财富的百分比

基尼系数G=A/(A+B)人口百分比20%40%60%80%100%20%40%60%80%100%OEFAB根据联合国发布的标准：

0.2以下，表示财富分配绝对平均在0.2到0.3之间表示比较平均

0.3至0.4之间表示相对合理

0.4至0.5表示差距较大

0.6之上就表示收入差距悬殊。国际上公认的警戒线：0.4

超过0.6，则表明该国家有发生动乱的潜在危险基尼系数与财富分配的关系中国的基尼系数年份基尼系数19880.38219950.44520000.45820040.3901980年，中国大陆包括农村居民在内的基尼系数为０·３左右，到1988年，抽样调查显示，城乡合计的基尼系数已上升至0.382,1994年为0.434，1998年，进一步上升至0.456，2003年升至0.461。2006年根据世界银行测算为0.47。城乡差异是计算中国基尼系数时要考虑的重要因素如果个人所得税能使收入均等化，那么，基尼系数即会变小。世界各国的基尼系数

（各国年份有差异，在98-03年之间）注：①世界银行统计数据。

资料来源：世界银行统计数据。注：①世界银行统计数据。

资料来源：世界银行统计数据。附：效率与公平官方提法的变化“效率优先、兼顾公平”正式进入中央文件

——1993年11月十四届三中全会继续沿用“效率优先、兼顾公平”的提法，同时提出“以人为本”、“五个统筹”的“科学发展观”——2003年10月中共十六届三中全会放弃“效率优先、兼顾公平”的提法——2004年9月中共十六届四中全会“更加注重社会公平，使全体人民共享改革发展成果”——2005年10月中共中央五中全会《关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》提出走“共同富裕道路，推动社会建设与经济建设协调发展”——2006年10月中共十六届六中全会“坚持以人为本，走共同富裕道路，促进人的全面发展，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享”“加快推进以改善民生为重点的社会建设”，必须在经济发展的基础上更加注重社会建设，着力保障和改善民生，促进社会公平正义，努力使全体人民学有所教、劳有所得、病有所医、老有所养、住有所居，推动建设和谐社会——2007年10月中共十七大报告近年来财政部门的报告也有很大变化：“民生财政”协调收入分配的理由（1）社会成员拥有要素的质和量不同由私有财产制度、遗产继承制度、家庭出身背景、身体发育状况、受教育程度等多种因素决定。（2）社会成员提供要素的机会不均等

由歧视等因素所决定的。两个劳动者的天赋、智商、学历、才能、体质等条件都十分接近，却可能因为年龄、性别、容貌等方面的因素而面临极不相同的就业机会。

协调收入分配的手段

（1）征收个人所得税、消费税和遗产税,降低高收入者过高的收入水平；（2）安排社会保障支出，提高低收入者过低的收入水平；（3）增加公共投资,创造更多的受教育机会和就业机会；（4）颁布劳动者权益保护法等法规以反对歧视；（5）扶持工会等对抗垄断的组织3、促进经济稳定经济稳定的涵义伴随较低失业水平和较低通货膨胀水平的经济增长。促进经济稳定的理由

在失业和通货膨胀的背后,存在一个市场缺陷,即依靠市场机制自身的调节,必然会使宏观经济的运行呈周期性波动状态。对于波动的原因，有多种解释。促进经济稳定的手段（1）调节投资：如在投资不足时，增加公共工程支出，减少税收，降低利率或准备金率；（2）影响加速系数：即增加一个单位产品生产所需增加的资本数量（V=I/⊿Y）。如通过提高劳动生产率，使同样的投资能生产更多的产量；（3）影响边际消费倾向（b=⊿C/⊿Y）：如通过鼓励消费，引致投资量的扩大，从而使下一期的收入增加。政府职能的界定（世界银行）解决市场失灵问题促进社会公平小职能提供纯粹的公共产品保护穷人国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济管理、公共医疗卫生反贫穷计划、消除疾病中型职能解决外部效应规范垄断企业克服信息不完整问题提供社会保障基础教育公共事业法规保险（医疗卫生、寿命养老金）金融法规、消费者保护再分配性养老金、家庭津贴、失业保险经济职能协调私人市场活动收入再分配促进市场发展、集中各种举措资产再分配第三节政府与市场的关系一、政府与市场的关系将政府和市场看成两种可变生产要素，将政府与市场关系抽象为相互替代、相互互补、完全排斥和共同失灵四种情况1.相互替代

政府与市场的相互替代关系是一种“非此即彼”和“此消彼长”的博弈关系，即选择一定的政府，通过发挥政府职能作用来获得一定的产出，就意味着必须放弃一定的市场机制的作用。或者说，选择一定的市场，通过市场机制的作用来获得一定的产出，就意味着放弃一定的政府职能作用。

2.相互补充在许多方面政府与市场既可以发挥不同的作用，也可以起到互为补充的作用以住房为例：政府作为住房发展商，不是为了取代市场机制和私人发展商，而是为了更充分地发挥市场的作用。经济适用房和廉租房的施工、建造仍由私人建造商承包，但他们必须遵守与政府签订的合同的规定建房。政府可以实行注册会员制，将私人建筑商纳入发展公共住房系统，与他们结成长期的合作伙伴。

3.完全排斥政府与市场之间的这种完全排斥关系，是由政府或市场内在的缺陷而导致的。政府与市场的完全排斥关系，就是“有你没我，有我没你”的关系。也就是说，政府在某些领域永远做不了或做不好市场所能做得了或做得好的事情，此种情况下政府不应该进行干预，只能通过发挥和不断完善市场机制的调节作用，比如私人领域的生产经营活动。或者说，市场在某些领域永远做不了或做不好政府所能做得了或做得好的事情，此种情况下不能将市场机制引入其中，只能充分发挥和不断完善政府的职能，比如国防等纯公共产品的生产。那么，怎样才能确定政府与市场两者之间是一种完全排斥的关系呢？私人产品与纯公共产品4.共同失灵政府与市场共同失灵关系，就是“无我亦无你、无你亦无我”。这种关系可简单地描绘为：政府做不了或做不好的事情市场也绝对做不了或做不好，而市场做不了或做不好的事情政府同样绝对做不了或做不好，以及政府和市场都做不了或做不好的事情，若由政府和市场共同作用也做不了或做不好。在政府和市场共同失灵情况下，如果非要政府和市场去做，必然会导致效率的损失和社会福利的下降。为了不至于造成效率损失和社会福利的下降，政府和市场都不能插手其中。二、政府与市场的平衡诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨3月17日在清华演讲时指出：每个成功的市场经济都是建立在市场和政府的平衡关系之上的。他解释说，从亚当.斯密开始，经济学家们普遍相信达到经济效率的最优途径是自由放任的市场，“但是到了现在，通过一批学者的研究和一系列历史经验，我们了解了不受约束的市场的问题，了解了每个成功的市场经济都是建立在市场和政府的合理平衡之上的”。他强调说，政府在创新、提供社会保障、维持“和谐社会”方面都有着特别重要的作用。他还指出，尽管过去中国政府在经济领域表现得过于积极，另一方面必须提防矫枉过正的风险，避免政府从管得太多变成管得太少。

纵观近年，政府与市场这对关系，我们不难看到两种相斥的力量：从