识读技术性贸易壁垒(WTO组织规则与运行四川师范大学,潘路佳)

识读技术性贸易壁垒

（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade）据商务部国际贸易经济合作研究院林学贵博士介绍，技术性贸易壁垒给国际贸易造成的障碍占关税等各种壁垒总和的比重，已经由原来的20％上升到目前的80％左右。据商务部统计，2002年机电、轻工等六大产业的21类产品受其影响，受阻企业比例高达39％，损失金额170亿美元。截至2003年底，广州市85％的出口企业、39％的出口产品受到TBT限制，造成的出口损失超过6亿美元。2004年5月，日本农林水产省以从我国进口的鸭肉中检出禽流感病毒为由，禁止从我国进口禽肉及其制品，已经到达港口但尚未通关的产品也只能全部被运回，全国上千家肉鸡企业因此蒙受巨额损失。

一、全方位的立体构成

1.技术标准与法规技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

2.合格评定程序合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证”。认证可分产品认证和体系认证：产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。

3.包装和标签要求

以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和镉等成分的包装材料，没有达到特定的再循环比例的包装材料，不能再利用的容器等。建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时由商店退还保证金。

税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂家，根据其生产包装的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以再循环的包装材料而给予免税、低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。

4.产品检疫、检验制度基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发达国家制定了严格的产品检疫、检验制度。如：2000年1月12日，欧委会发表了《食品安全白皮书》，推出了内含80多项具体措施的保证食品安全计划。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为技术贸易壁垒。

5.信息技术壁垒

EDI和电子商务将是21世纪全球商务的主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家，并获得了战略性竞争优势；而发展中国家尤其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到影响，在电子商务时代处于明显劣势，导致信息不透明，如合格认定程序；信息传递不及时，如技术标准更改；信息传递途径不畅通等。这样，新的技术壁垒－－信息技术壁垒在发达国家与发展中国家、不发达国家之间形成了。

6.绿色技术壁垒

绿色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。

1996年4月，国际标准化组织（ISO）专门技术委员会正式公布了ISO14000系列标准。目前，正成为企业进入国际市场的绿色技术壁垒。西方发达国家以保护环境为名，对一些发展中国家的出口产品频频征收环保税，还要求根据谁污染谁治理的原则，污染者应彻底治理污染并将所有治理费用计入成本。

技术性贸易壁垒包罗万象1.广泛性

涉及初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。2.系统性

不但包括WTO《贸易技术壁垒协议》规定的内容，而且还包括《卫生与植物检疫措施协议》、《服务贸易总协定》等规定的措施；《建立世界贸易组织协议》、《补贴和反补贴措施协定》、《农业协定》、《与贸易有关的知识产权协定》等都对环境问题进行了规定。除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。

3.合法性

目前，国际上已签订150多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。

WTO也正在制定国际性的技术标准和技术法规，一旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而技术贸易壁垒有了形式上的合法性。4.双重性

实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的；但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。

5.隐蔽性和灵活性

技术贸易壁垒与其他非关税壁垒相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应。技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以作出判断。由于技术贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此，在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲地刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。

6.争议性

各国采取的技术壁垒措施（特别是绿色技术壁垒措施）经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。

由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。

技术性贸易壁垒巨大而广泛的影响调查表明，技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。随着国际环境压力的增加以及一些国际公约的实施，技术贸易壁垒广泛地冲击着我国农产品、纺织品、机电产品、玩具、医药产品等的出口。

1996年8月1日，欧盟以不符合其卫生标准为由，禁止我国冻鸡和部分水产品进入其市场，至今尚未解禁，每年损失达数亿美元。

1998年9月11日，美国农业部长签署了一项新的法令，要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料须附有中国出入境检验机关出具的证书，否则不能出口到美国，这增加包装成本将近20%。

从2000年7月1日起，欧盟又执行了新的茶叶农药残余限量标准，新标准不仅扩大了检测项目，且大幅度提高检测标准。据联合国一份统计资料表明，我国每年约有74亿美元的出口商品因技术贸易壁垒而受到不利影响。我国的机电产品主要销往欧美、日本等国，而这些国家的环保法规涉及到机电产品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面，这对我国机电产品的出口造成了不少限制和困难。

据不完全统计，我国每年约有90亿美元的出口机电产品受到有关《臭氧层保护国际公约》的限制而被禁止生产和销售；还有80亿美元的出口产品受到国外绿色标志制度的影响；240亿美元出口产品达不到发达国家环保包装而受到间接影响。

技术性贸易壁垒的受益者理论上主要是技术进步的拥有者，在现实社会里主要是发达国家。发展中国家因产业结构与发达国家存有差距、在初级产品与制成品的供求弹性上存有差异、技术实力相差悬殊，因而发展中国家始终是技术壁垒的受害者。据有关部门统计，目前技术性贸易措施已经取代反倾销，成为我国出口面临的第一大非关税壁垒。我国每年受反倾销措施影响的出口额仅占全年出口额的1%左右，而受技术性贸易措施影响的出口额已超过25%，约为450-500亿美元。我国近年来有60%的出口企业遇到这种壁垒，这已经对我国出口造成了严重影响，包括农药在食品中的残留量，陶瓷产品含铅量，皮革PCP残留量，烟草中有机氯含量，汽油含铅量，汽车排放标准，保护臭氧层的受控物质，包装物的可回收性指标，纺织品染料指标等。可以预见，技术贸易壁垒将成为中国对外贸易最重要的障碍，成为国外技术优势对付中国成本优势最有利的武器。我国缘何成为技术性保护壁垒受害者？

发达国家贸易保护主义的加强；我国产品的相对弱质性改革开放之前，由于国内国外两方面的原因，我国长期处于封闭状态，几乎割断了与外界的经济联系；对TBT认识和管理不够我国出口企业大多没有认识到TBT的重要性，对产品质量没有清醒的认识，不注重增加产品的附加值，一味的强调