第二章 政府与市场的关系

第二章政府、市场与

公共政策的关系分析导读：自发的市场秩序与政府的干预人类解决社会问题的两种基本途径：政府与市场市场是万能的吗？如果市场失灵了该怎么办？政府是完美的吗？政府要是出了问题又该如何？自由市场与政府干预的历史逻辑进程古典经济学——亚当.斯密——《国富论》——自行调节的自然秩序——放任主义新古典经济学派——马歇尔——“物竞天择，适者生存”——市场万能1929—1933年的大危机——自由主义经济学的破产？罗斯福新政、“战后繁荣之父”凯恩斯70年代资本主义世界的“滞涨”危机：国家干预的危机？哈耶克、弗里德曼——新自由主义经济学市场自发，更符合自然规律；政府干预，人类需要组织，需要政府。未来发展，或许无法判定。但有一点，在现时代，人们需要明了的是，两种理论都是有其逻辑根据和实践意义价值的。我们所要思考的是，在现时代，到底哪些领域是政府需要干预的，或者说需要做的，哪些是政府不能干涉，而要由市场来运作与调节的。第一节社会问题及其解决途径一、社会问题的定义1、需要和现实之间的差距，出现了令人不满的状态思考：是否当需要和现实之间出现了差距，就意味着社会问题出现了呢？如：贫富差距2、社会问题的类型与排序可以按照社会问题发生的领域划分为不同的类别：如经济问题、环境问题、社会福利和社会保障问题、犯罪问题、教育问题，等等。在一定时期内，按照社会问题发生影响的范围、结果及其他性质，人们可以将社会问题按其重要性进行排序。政府排序：规则和程序二、社会问题的认定与价值标准1、社会问题的认定（1）事实分析：事实是什么，有何影响，社会反应（2）价值分析：如何认识这个问题事实分析：奶粉涉及范围，对公众健康的影响，责任主体是谁，发生时间与发现时间，各方反应等价值分析：企业良心还是政府责任？市场行为还是体制问题？谁该承担责任，如何防范？2、社会问题认定过程中的价值标准价值标准的多元化注意：（1）这些多维的价值标准都是人类社会所追求的；（2）这些价值标准在不同的时代、不同的社会、不同的文化里它们的位阶可能是不一样的。社会福利主要关涉福利的社会化分配问题不均衡的中国政治今天日益遇到这种问题效率投入产出比帕累托最优资源配置公平关键是机会的不平等从“效率优先，兼顾公平”到“更加注重公平”针对一些特别贵的大病，我国将建立补充医保报销制度，在基本医保报销的基础上，再次给予报销，要求实际报销比例不低于50%。2012年8月30日，国家发改委、卫生部、财政部、人社部、民政部、保险监督管理委员会等6部门公布《关于开展城乡居民大病保险工作的指导意见》，以避免因病致贫、因病返贫现象。三、社会问题的解决途径1、作为非正式部门的社区社会是个体间通过各种途径形成各种非正式的、但又非常紧密的关系的领域。非正式性“第四部门”2、三个正式部门（1）政府——第一部门现代社会公共物品（和服务）的主要提供者；由各种正式的公共机构（或组织）组成；一般不以营利为目的；它通过合法地行使强制力来达到自己的目标。（2）市场——第二部门现代社会中私人物品（和服务）的主要提供者；它由各种正式的私人组织（企业）组成；市场中的私人组织（企业）提供物品（服务）的主要目的是为了获得最大利润；分散决策和基于互利的自主交易是市场提供物品（或服务）的主要模式。（3）第三部门——志愿部门非政府组织、非营利组织、志愿组织等它既可能提供私人物品（服务），也可能提供公共物品（服务）；它主要由正式的组织构成，但这些组织可能是公共组织，也可能是私人组织；它在提供物品（或服务）时一般并不以营利为主要目标；它的活动往往建立在人们自愿地提供各种资源并在提供物品（或服务）的过程中进行自愿的合作来解决问题小政府、大社会——第三部门分析第一种是给出法律上的定义。例如，美国税法501(c)（3）规定，免税组织必须符合三个条件：一是该机构的运作目标完全是为了从事慈善性、教育性、宗教性和科学性的事业，或者是为达到该税法明文规定的其他目的；二是该机构的净收入不能用于使私人受惠；三是该机构所从事的主要活动不是为了影响立法，也不干预公开选举。而能够享受免税资格的组织便是第三部门组织（佛斯顿伯格，1991）。

第二种是依据组织的资金来源加以定义。例如根据联合国国民经济核算体系的标准，如果一个组织的一半以上收入来自以市场价格销售的收入，就是营利部门；如果一个组织的资金主要依靠政府的资助则是政府部门；如果一个组织一半以上的收入不是来自于以市场价格出售的商品和服务，而是来自其成员缴纳的会费和支持者的捐赠则是非营利的第三部门组织。第三种是依据组织的“结构与运作”定义。这一定义是美国约翰—霍布金斯大学非营利组织比较研究中心提出的，它着眼于组织的基本结构和运作方式。即符合以下五个条件的组织即是非营利组织：一是组织性。组织性意味着有内部规章制度，有负责人，有经常性活动。纯粹的非正规的、临时积聚在一起的人不能被认为是非营利领域的一部分。非营利组织应该有根据国家法律注册的合法身份，这样才能具有契约权，并使组织的管理者能对组织的承诺负责；二是民间性。非营利组织不是政府的一部分，也不是由政府官员主导的董事会领导。但这不意味着非营利组织不能接受政府的资金支持；三是非利润分配性。非营利组织不是为其拥有者积累利润。非营利组织可以盈利，但所得必须继续用于组织的使命，而不是在组织缔造者中进行分配；四是自治性。非营利组织能控制自己的活动，有不受外部控制的内部管理程序；五是志愿性。无论是实际开展活动，还是在管理组织的事物中均有显著程度的志愿参与。特别是形成有志愿者组成的董事会和广泛使用志愿工作人员。

另外，Wolf(1990)认为，非营利组织具有五个特征：一是有服务大众的宗旨；二是有不以营利为目的的组织结构；三是有一个不致令任何个人利己营私的管理制度；四是本身具有合法免税地位；五是具有可提供捐赠人减免税的合法地位。凡符合这五个特征的组织一般被认为是第三部门组织。

第二节市场失灵、政府失灵和志愿失灵一、社区途径的优势和缺陷“大就是美”OR“小就是美”社区独特的优势性：信息优势、激励充分、有利于社会资本的积累、具有较好的回应性、对财政资金的依赖程度较小。社区解决社会问题的缺陷：规模限制、资源限制、非正式性二、市场途径的优势和缺陷1、市场的优势资源配置的效率分工和专业化对个体的充分激励社会需求与市场反应2、市场的缺陷市场并不是万能的，市场并不完美垄断公共物品：“搭便车”与“公共牧场的悲剧”外部效应信息不对称三、政府途径的优势和缺陷1、政府的优势权威的广泛性强制力的合法唯一占有有效克服“搭便车”降低集体行动成本影响的广泛性2、政府的劣势：政府失灵理论“阿罗不可能定理”精英理论的事实悲剧行政机构的低效率中储棉事件拷问政府角色与职能定位中储棉是2003年3月方设立的中央企业，中储棉肩负着调节棉花余缺、平衡市场供求的职能。当年10月起进口棉花多达20多万吨，豪赌国内市场棉价上涨。结果，国内棉价不涨反跌，致使其投机失败。中储棉进口的20多万吨棉花，保守估计，其成本也应在16000元/吨以上。如果按照国家有关部门确定的不高于13100元/吨的价格收储，其亏损在6亿元左右。四、第三部门途径的优势和缺陷1、第三部门的优势与社区相比，其具有较大的活动范围和解决问题的能力；与政府相比，其具有较小的垄断性和相对较大的竞争性；对个性化需求的较好回应有助于社会资本的形成2、志愿失灵公共物品（服务）提供能力有限志愿性服务分布上的不平衡性第三部门中的民主制问题人才吸纳第三节政府角色与公共政策一、关于政府角色定位和公共政策作用范围的规范理论1、政府角色定位和公共政策作用范围的实质政府应当做什么或者不应当做什么公共政策应当在哪些地方发挥作用，或者不应当在哪些地方发挥作用2、政府与市场关系的逻辑大政府？小政府？有限政府2、政府与社会的关系弱国家、弱社会——前现代社会强国家、弱社会——中国强国家、强社会——美国弱国家、强社会——瑞士3、政府与其他三大部门关系定位替代型补充型二、关于政府角色定位和公共政策作用范围的一些事实1、市场化趋势2、第三部门作用凸显3、社区角色的变迁本章思考题1、政府与市场关系的理论与历史实践逻辑2、四大部门3、政府失灵与市场失