2015年证券从业资格考试《证券交易》精选模拟试题二

2015年证券从业资格考试《证券交易》精选模拟试题二一、单选题1、()是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A、证券交易B、股票上市C、债券发行D、权证上市2、()为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。A、国债发行B、债券回购C、证券发行D、基金投资3、()年12月19日和()年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。A、1992、1993B、1994、1995C、1986、1987D、1990、19914、下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。()A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。B、有合格的经营场所和业务设施。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。5、在我国，证券交易所接纳的会员分为()。A、地方会员和中央会员B、普通会员和特别会员C、国际会员和国内会员D、公司会员和个人会员6、关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是()。A、证券持有人名册登记B、提供证券交易的场所和设施C、证券的存管和过户D、证券账户、结算账户的设立7、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()开立证券账户。A、中国人民银行B、各商业银行网点C、中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点D、中国证券监督管理委员会8、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守()原则。A、实名制B、效率C、国际标准D、匿名制9、深圳证券交易所的债券交易以人民币()面额为1张。A、10000元B、1000元C、1000000元D、100元10、我国现行规定的证券委托期为()。A、工作日有效B、当日有效C、次日有效D、约定日有效标准答案:1-5ACDCB

6-10BCADB二、单选题1、()是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A、网上委托B、自助终端委托C、函电委托D、电话委托2、上海证券交易所规定，每个交易日()为开盘集合竞价阶段。A、9:15～15:00B、13:00～15:00C、9:15～9:30D、9:15～9:253、证券交易中，()的所有交易以同一价格成交。A、远期竞价B、分散竞价C、连续竞价D、集合竞价4、在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15、50元，数量为600股，则应以()。A、15、35元成交100股、15、50元成交500股B、15、35元成交500股、15、50元成交800股C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股5、我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。A、3%B、5%C、10%D、1%6、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。()A、12、00元B、12、14元C、12、02元D、12、07元7、投资者买入的证券需要记录在投资者()当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A、企业年金账户B、资金账户C、个人储蓄账户D、证券账户8、假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。()A、下周一B、下周二C、下周五D、当日9、证券变更登记指()。A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机