第9章工程项目合同管理

第9章工程项目招投标与合同管理9.1工程项目招标9.2工程项目投标9.3工程项目合同体系9.4工程项目合同签订9.5工程项目合同的实施管理与索赔9.6国际常用的几种工程承包合同条件9.1工程项目招标工程项目招标由建设单位或由建设单位委托授权的机构主持。建设工程实行项目招标，应具备一定条件，通常要求有以下几个方面：(1)建设工程项目已经由有关部门批准，并列入年度基本建设投资计划；(2)有已经批准的设计文件和概(预)算；(3)征地、拆迁、水、电、道路、通讯等现场条件已经基本就绪．并已获开工许可。(4)建设资金、主要材料和设备加工订货已经落实。一、招标文件招标文件是发包单位为了选择承包单位对标的所作的说明，是承发包双方建立合同协议的基础。其主要内容包括：(1)工程综合说明。介绍工程概况，包括：工程名称、规模、地址、工程内容、建设工期和现有的基本条件，如场地、交通、水电供应、通讯设施等，使投标单位对拟建项目有基本的了解。(2)工程设计和技术说明。用图纸和文字说明．介绍工程项目的具体内容和它们的技术质量要求．明确工程适用的规程规范，以便投标单位以此拟定工程项目方案和项目进度等技术组织措施。(3)工程量清单和单价表。工程量清单和单价表是投标单位计算标价、确定报价和招标单位评定标书的重要依据．必须明确列清。(4)材料供应方式。明确工程所需各类建筑材料由谁负责供应，如何组织供应，如何计价、调价等问题。(5)工程价款支付方式。说明工程价款估算程序和支付方式。(6)投标须知。为了避免由于投标手续不完备而造成废标，招标单位通常在投标须知中告诉投标单位在填写标书和投送标书时应注意的事项，如废标条件．决标优惠条件．现场勘察和解答问题的安排，投标截止日期及开标时间、地点等。(7)合同主要条件。二、标底标底是招标工程的预期价格，它是在确定建设规模的基础上，建设单位预计工程造价和衡量投标单位标价的依据。三、招标招标申请经相关部门批准，招标文件准备好以后，就可以开始招标。招标阶段要进行的工作有：发布招标消息；接受投标单位的投标申请；对投标单位进行资格预审；发售招标文件，组织现场踏勘、工程交底和答疑；接受投标单位递送的标书等。招标单位资格审查的内容主要包括：(1)施工单位的注册证明和技术等级(2)主要施工经历；(3)技术力量；(4)设备能力；(5)正在施工的承建项目；(6)资金财务状况。四、开标招标单位接到投标单位送来的标书，应密封保管，在投标截止后，按规定时间开标开标由招标单位主持，邀请投标单位、当地公证机关和有关部门代表参加。经公证人确认标书密封完好，封套书写符合规定，由工作人员当众一一拆封，宣读标书要点，加标价、工期、质量保证、安全措施等，逐项登记，造表成册，经读标人、登记人、公证人签名，作为开标正式记录，由招标单位保存。五、评标决标开标以后．首先从投标手续、投标资格等方面排除无效标书，井经公证人员确认，然后由评标小组就标价、工期、质量保证、技术方案、信誉、财务保证等方面进行审查评议。评标以后．通常按标价由低到高列出名单，井写出评价报告，推荐前儿名做候选中标单位，供招标单位抉择。决标以后，应立即向中标单位发出中标通知，并通知末中标单位领回标书、押金。第二节工程项目投标一、投标工作机构投标工作班子的成员不宜过多，最终决策的核心人员，宜限制在企业经理、总工程师和合同预算部门负责人范围之内，以利于投标报价的保密。二、研究招标文件仔细研究招标文件，弄清其内容和要求，以便全面部署投标工作。研究的重点通常放在以下几个方面。(1)研究工程综合说明，了解工程轮廓全貌。(2)详细研究设计图纸和技术说明，正确拟定投标报价。(3)研究合同条件，明确中标后合同双方的责权利。(4)熟悉投标须知，明确投标手续和进程，避免造成废标。(5)分析疑点，提出需要招标单位澄清的问题。三、分析投标环境投标环境主要是指投标工程的自然、经济、社会条件以及投标合作伙伴、竞争对手和谈判对手的状况。弄清这些情况．对于正确估计工程成本和利润，权衡投标风险，制定投标策略，都有极其重要的作用。四、制定投标策略五、编制投标文件9.1工程项目合同体系9.1.1工程项目合同分类工程项目合同的类型很多，按不同的分类方法可归纳为不同的类型。1.按合同标的物的类型分(1)工程施工合同，以完成工程项目的土建、设备安装任务为合同标的，如施工合同、安装合同。(2)专业服务合同，以提供某种专业服务为合同标的，如勘察设计合同、工程咨询合同、工程监理合同和工程管理合同。(3)物资供应合同，如原材料、半成品、构配件和设备采购合同。(4)保险合同和担保合同。(5)其他合同，如土地使用权转让或出让合同、城市房屋拆迁合同。2．按承发包方式分(1)施工总承包合同。(2)施工承包合同。(3)工程项目总承包合同。(4)工程项目总承包管理合同。(5)BOT承包合同。3．按承包合同计价方式分承包合同计价方式可分为总价合同、单价合同和成本补偿合同三大类，每种类型根据具体情况又可分为几种变化的形式。1)总价合同总价合同是指对于某个工程项目，承包人完成所有项目内容的价格在合同中是一种规定的总价。根据总价规定的方式和内容不同，具体又可分为固定总价合同、调值总价合同、固定工程量总价合同和管理费总价合同四种。2)工程单价合同单价合同指承包商在投标时按投标文件给定的分部分项工程量表确定报出单价，结算时按已定的单价乘以核定的工程量计算支付工程价款。3)成本补偿合同又称为成本加酬金合同。当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向前推进时，宜于采用成本补偿合同。根据酬金计算方法的不同，可分为成本加定比费用合同和成本加固定费用合同两种。9.1.2工程项目合同策划合同策划主要应确定以下一些重要问题：(1)将工程项目划分成几个独立的合同以及各合同的工程范围？或是采用总包？(2)各合同所采取的委托方式和承包方式；(3)选用的合同类型；(4)重要的合同条款；(5)各相关合同在内容、时间、组织和技术等方面的协调；(6)合同的签订与实施中的重大问题。1.业主的合同策划业主是工程建设的决策者，业主的合同策划将在很大程度上决定整个工程的合同结构与合同关系，并主导项目的开展、实施。业主的合同策划必须确定以下几个问题：1)分标策划及合同协调2)选择招标方式工程项目的招标方式主要有公开招标、邀请招标和议标三种。3)合同类型的选择和重要的合同条款2.承包商的合同策划承包商在投标中常常必须服从招标文件的规定，包括其中选定的合同条件。因而承包商的合同策划主要表现为承包商对业主的招标项目下的应对策略。1)项目的选择与市场定位2)合同风险评价3)合作方式的选择9.2工程项目合同签订1.工程合同订立的形式合同形式有口头形式、书面形式和其他(如默示、视听形式)形式等。。由于工程合同涉及面广、内容复杂、建设周期长、标的金额大，《合同法》规定，建设工程合同应当采用书面形式。2.工程合同订立的程序根据我国《合同法》、《招标投标法》的相应规定，工程合同的订立经过以下几个程序。1)要约邀请即发包人采取招标通知或公告的方式，向不特定人发出的，以吸引或邀请相对人发出要约为目的的意思表示。2)投标投标，指投标人按照招标人提出的要求，在规定的期间内向招标人发出的，以订立合同为目的的，包括合同的主要条款的意思表示。3)承诺即中标通知，指由招标人通过评标后，在规定期间内发出的，表示愿意按照投标人所提出的条件与投标人订立合同的意思表示。4)签约根据《合同法》规定，在承诺生效后，即中标通知产生法律效力后，工程合同就已经成立。3.合同签订必须遵循的基本原则(1)平等自愿原则。(2)公平原则。(3)诚实信用原则。(4)合法原则。9.2.2工程合同的谈判与签约1.合同谈判前的审查分析合同审查分析，可以从以下几个方面对工程项目合同进行审查分析。1)合同效力(1)合同当事人资格。(2)工程项目合法性。2)合同的完备性包括合同文件的完备性和合同条款的完备性。3)合同的公平性合同应公平合理地分配双方的责任和权益，责、权、利应一致，承担责任者应得到相应的权益，被授予权利者也须承担相应的责任，防止滥权。4)合同的整体性工作范围的一致性。合同是一个整体，各条款之间有着一定的内在联系和逻辑关系。5)合同的应变性合同价格、合同条件、合同实施方案和工程环境等方面，综合组成一个合同状态，在合同履行过程中，经常会出现变化。2.发包人和承包人进行合同谈判的目的发包人通过进一步谈判，可以争取达到几个目的。(1)对于招标文件及合同条款中还存在的缺陷和漏洞，在谈判时给予完善，避免今后实施过程中出现较大的困难。(2)评标活动结束，中标单位产生，在总体接受中标人报价和投标方案的情况下，发包人通过评标活动，若发现中标报价不合理部分和中标人未曾提出而其他投标人提出的非常可行的某些建议，可以与中标的承包人商讨，有望通过合同谈判进一步降低商签的正式合同价格。(3)讨论某些局部变更，包括设计变更、技术条件或合同条件变更对合同价格的影响，并做出合同约定。承包人可以争取达到的目标有：①澄清标书中某些含糊不清的条款，充分解释自己在投标文件中的某些建议或保留意见。②争取改善合同条件，谋求公正和合理的权益，使承包人的权利与义务达到平衡。③利用发包人的某些修改变更进行讨价还价，争取更为有利的合同价格。3.谈判的基础与准备1)组织准备谈判的成功与否，很大程度上决定于谈判组的成员。2)收集资料，摸清对方情况谈判准备工作的首要任务就是要收集整理有关合同对方及项目的各种资料，包括对方的资信状况、履约能力、已有成绩、工程项目背景、土地获得情况、项目目前的进展、资金来源等，并摸清对方的谈判人员情况和谈判目标，做到“知己知彼”。3)分析和确定谈判目标谈判的目标直接关系到谈判的态度、动机和诚意，也明确了谈判的基本立场。4)拟定谈判方案5)谈判事务的具体安排与准备这是谈判开始前必须的准备工作，包括三方面内容，选择谈判的时机、谈判的地点以及谈判议程的安排。4.谈判的策略和技巧1)掌握谈判进程，合理分配各议题的时间2)高起点战略3)注意谈判气氛4)拖延和休会5)避实就虚6)分配谈判角色7)充分利用专家的作用8)对等让步9.3工程项目合同的实施管理与索赔1.建立合同实施保证体系1)设立专门的合同管理机构和人员2)进行合同履行分析和合同交底3)建立合同管理工作程序4)建立报告和行文制度，建立文档管理系统2.合同实施控制(1)对合同实施过程进行监督，对照合同监督各承(分)包商的施工，使各项目组、各承(分)包商、业主、其他协作方的工作都满足合同要求。(2)对工程的各种书面文件进行合同法律方面的审查，对项目经理、工程负责人等在合同关系上给予帮助和工作指导。(3)对整体工程项目及具体各项合同活动或事件进行跟踪，向各层次管理人员提供合同实施情况的报告，对合同的实施提出建议、意见甚至警告。(4)实施合同文档管理，特别注意记录导致成本、进度等合同目标的变更及其原因的资料。(5)调解合同争执，做好协调和管理工作。(6)处理索赔与反索赔。9.3.2工程变更1.工程变更的概念因施工条件改变、业主要求、工程师要求或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更，称之为工程变更。工程变更可分为设计变更、进度计划变更、施工条件变更和新增工程3.工程变更的管理(1)尽量在变更涉及的工程开始前决定变更，以免因变更审批或决策时间过长造成停工等待或继续施工增大返工损失。(2)对工程师发出的工程变更指令，特别是重大的变更和设计修改，应对照合同规定的工程师权限进行核实。超出权限部分应有业主批准的书面文件。(3)承包商应有效落实工程师按合同规定发出的工程变更指令，不论承包商对此是否有异议，也不论是否已就价格和工期调整与业主达成一致。9.3.3索赔管理1.工程索赔的概念及分类索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出给予合理补偿要求的行为。索赔按照提出方的不同分为业主索赔和施工索赔；按索赔目的分为工期索赔和费用索赔，按合同关系分为承包商同业主之间、总包与分包之间、承包商与供货商之间的索赔等等，按索赔依据可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔和道义索赔。2.业主索赔业主索赔是指由于承包单位不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承包单位的行为使业主受到损失时，业主向承包单位提出的索赔。主要有以下几种：1)对拖延竣工期限索赔2)对不合格的工程拆除和不合格材料运输费用索赔3)对承包商未履行的保险费用索赔4)对承包商超额利润的索赔5)对指定分包商的付款索赔6)业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔3.施工索赔及处理施工索赔系指由于业主或其他有关方面的过失或