第十五章简易程序

第十五章简易程序本章重点：1.简易程序的概念及其特点2.简易程序的适用范围3.小额程序的特点本章难点：1.简易程序的特点2.小额程序的特点3.在我国设立小额程序的可行性本章教学时数：一学时第一节简易程序概述一、简易程序的概念和意义简易程序，是指基层人民法院及其派出法庭审理简单民事案件所适用的一种简便易行的诉讼程序。在我国，简易程序一直被视为人民司法工作的优良传统和成功经验的总结，是我国民事诉讼法“两便”原则的体现。适用简易程序审理简单的民事案件，可以有效地为当事人减少诉讼往返之劳，节省人力、物力和时间，及时解决当事人之间的民事纠纷，并可避免矛盾进一步激化。简易程序以简化的诉讼程序适应了解决简单民事案件的客观需要，使一大批简单民事案件得到了及时的处理，从而提高了人民法院的办案效率，缓解了案件压力。二、简易程序与普通程序的比较简易程序是第一审程序中与普通程序并列的一个独立的诉讼程序。它与普通程序既有区别，又有联系。二者的区别表现在：1、简易程序简化了普通程序审理上的某些步骤和环节，而普通程序则相对完整、系统，对程序的要求比较严格。2、简易程序适用于基层人民法院及其派出法庭审理简单的民事案件，普通程序则适用于除简单民事案件以外的一切民事案件，是各级人民法院审理第一审民事案件所适用的审判程序。二者的联系表现在：1、普通程序是简易程序的基础，而简易程序则是普通程序的简化。人民法院适用简易程序审理案件时，对简易程序中未规定的事项，应当适用普通程序的规定。2、但是，应当注意，简易程序不是附属于普通程序而存在的，它与普通程序一样，是一种独立的诉讼程序。适用简易程序审理案件与适用普通程序审理案件，法院的裁判具有同等的法律效力。三、简易程序的适用范围（一）适用简易程序的人民法院适用简易程序的人民法院，仅限于基层人民法院和它的派出法庭。中级以上的人民法院审理第一审民事案件，目前只能适用普通程序。（二）适用简易程序的案件适用简易程序的案件，仅限于事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件。所谓“事实清楚”，是指当事人双方对争议的事实陈述基本一致，并能提供可靠的证据，无须人民法院调查收集证据即可判明事实、分清是非；“权利义务关系明确”，是指谁是责任的承担者，谁是权利的享有者，关系明确；“争议不大”，是指当事人对案件的是非、责任以及诉讼标的争执无原则分歧。参考案例2001年8月22日晚，晋江市磁灶镇钱坡村村民苏某因发烧就近到“钱坡医院”就医，值班医生以“上感”为其治疗。在医治过程中，苏某发生了休克，经病人家属一再要求，医院同意将其转往泉州第一医院治疗，在赴泉州的途中苏某死亡，2001年8月和11月，晋江市和泉州市两级医疗事故技术鉴定委员会均作出苏某系心源性休克引起猝死，不属于医疗事故的鉴定结论。但死者家属对鉴定结论持有异议，并认为即使不是医疗事故，钱坡医院也应该承担民事赔偿责任。死者家属以院方没有及时采取有效治疗、防范和抢救措施，治疗过程中发生医疗差错为由将医院告上法庭，要求赔偿各种损失11.4万元。2002年元月，晋江市人民法院磁灶法庭按照简易程序审理，认为被告在为苏某治病过程中没有过错，不应承担民事赔偿责任，并作出了驳回原告诉讼请求的判决。原告不服一审判决并在法定期限内提起了上诉。2002年5月，泉州市中级人民法院公开开庭审理了此案。在庭审中，双方当事人争议的焦点问题之一是，一审法院按简易程序进行审理是否违反法律规定。上诉方认为，本案属于事实有待搞清、权利义务关系尚不明确、双方对应否承担赔偿责任存在较大分歧的案件，一审按简易程序审理是错误的。被上诉方认为，本案并不存在法律意义上确有理由的争议，原审适用简易程序审理并无不当，后法院以调解结案。思考：一审法院适用简易程序是否违法？通过本案需要进一步思考的问题:第一，随着司法实践中适用简易程序案件范围的不断扩展，所谓“事实清楚、权利义务关系明确、争议不大”尤其是“争议不大”应当如何把握？这种原则化的规定如何转换为具体的标准？第二，如果应当适用简易程序的案件适用普通程序进行了审理，或者是相反，应当适用普通程序的案件适用了简易程序进行审理，其法律上的后果是什么？根据审判实践经验，为了防止在审判实践中随意扩大简易程序的适用范围，还应注意以下几个问题：1.起诉时被告下落不明的案件，不得适用简易程序审理。2.发回重审的；3.共同诉讼中一方当事人或者双方当事人人数众多的4.法律规定应当适用特别程序、审判监督程序、督促程序、公示催告程序和企业法人破产还债程序的；5、人民法院认为不宜适用简易程序审理的；6、适用简易程序审理的案件，在审理过程中发现案情复杂的，或者一方当事人就适用简易程序提出异议，法院认为其异议成立的，可以转为普通程序，由合议庭进行审理；（简易-----普通）7、基层人民法院适用第一审普通程序审理的民事案件，当事人各方自愿选择适用简易程序，经人民法院审查同意的，可以适用简易程序审理。未经当事人一致同意，人民法院不得以职权将普通程序转为简易程序。（普通------简易）参考案件1992年1月7日，原告雒某、徐某夫妇与刘某、马某夫妇在被告靖远煤业集团有限责任公司总医院各顺产一男婴，在母婴被分室看护过程中，由于管理原因致使原告两家人的新生儿被互换。原告雒某夫妇因怀疑“儿子”的相貌体态，在2007年6月下旬和2007年8月初两次对家人进行DNA鉴定，确认他们养育了16年的“儿子”与其并无血缘关系。被告配合雒某夫妇找到了刘某夫妇。经过DNA鉴定，最终确定两原告之子互为对方亲子。原告据此向法院提起诉讼，请求被告赔偿包括精神损害在内共计93.5万元的损失，并要求被告在媒体上公开道歉。2008年3月，白银市平川区法院以简易程序对该案进行开庭审理。由于本案的特殊性，再加上被告一直不愿意调解，同年7月，法院由简易程序转入普通程序，依法组成合议庭，对该案进行了二次审理。庭审中，被告对自己在管理中存在过错造成两家“串子”一事并无异议，愿意承担原告在寻子过程中实际发生的损失，但不同意进行精神损害赔偿和在指定媒体上公开道歉。其理由是两家孩子现都已找到，医院虽有过错却不是主观故意，且此前媒体已将被告向原告道歉一事做了报道，何况在媒体上指名道姓、用规范性语言道歉也不利于孩子的健康成长。原告则认为，由于被告过错导致“串子”使两家人长期遭受议论，并饱受寻找孩子的精神痛苦，请求精神利益赔偿合理合法，被告只有公开道歉，孩子受伤的心理才能得到慰藉。法院经审理当庭作出判决：要求被告赔偿6名原告精神抚慰金共计28.4万元以及部分误工费和经济损失，驳回原告其他诉讼请求。思考：程序上法院由简易程序转为普通程序是否适当？

通过本案可进一步思考以下几个问题：第一，实务中，许多法院在立案环节对案件进行分类时，首先适用简易程序快审快结，如无法在3个月内审结时，再将案件直接转为普通程序审理，我们应该如何对待法院这种通过技术性操作规避简易程序超期审理的实际做法？第二，依照法律规定，应当适用普通程序审理的案件，双方当事人可以协议选择适用简易程序，那么应当适用简易程序的案件，当事人能否协议选择适用普通程序？第三，在由简易程序转换为普通程序后，此前已经实施的诉讼行为具有何种法律效果？此后的普通程序又当如何展开？第二节简易程序的具体规定

参考案例：年近八旬的郑大娘系邹平县魏桥镇吴庄村村民，老伴已去世20多年，郑大娘把自己5个子女抚养成人，并帮助他们成家立业。几年前，郑大娘因病卧床不起，刚开始几个子女轮流到郑大娘独自居住的家里照顾其生活，但时间一长，他们便互相推诿，结果都不照顾郑大娘的生活。后来，郑大娘通过村负责人联系上魏桥法庭。魏桥法庭了解这一情况后，便派出办案法官到郑大娘家了解情况，办案法官在听取郑大娘口头叙述并讲明要寻求解决问题的想法后，当即立案，使用简易程序传唤郑大娘的5个子女到郑大娘家，就地开庭。在办案法官的教育和感化下，5个子女认识到了自己的错误，并与郑大娘达成了赡养调解协议，使这起长达几年的赡养纠纷得到了妥善解决。（一）起诉方式简便。对简单的民事案件，原告可以口头起诉，被告可以口头答辩。（二）受理案件的程序简便。适用简易程序审理的案件，当事人双方可以同时到基层法院或者派出法庭请求解决纠纷。基层法院和它的派出法庭可以当即审理，也可以另定日期审理。当即审理，可将起诉、审查起诉、受理和审理案件一并进行。（三）传唤当事人和证人的方式简便。简便方式指用口头通知或打电话、托人捎信、电子邮件等方式。人民法院可以根据案件的具体情况，灵活处理。且不受普通程序开庭前3日通知当事人和其他诉讼参与人规定的限制。（四）实行独任审判。按照简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审判，但不得自审自记。（五）对部分民事案件设立了调解前置程序。包括以下六类案件（1）婚姻家庭纠纷和继承纠纷；（2）劳务合同纠纷；（3）交通事故和工伤事故引起的权利义务关系较为明确的损害赔偿纠纷。（4）宅基地和相邻关系纠纷；（5）合伙协议纠纷；（6）诉讼标的额较小的纠纷。（六）开庭审理的程序简便。①不受3日前告知当事人出庭的限制；②在开庭审理时，不严格区分法庭调查和法庭辩论两大步骤，也不受法庭调查、法庭辩论先后次序的限制，法官可以根据案件审理的需要灵活掌握，可以合并进行，也可以穿插进行；③原则上应当一次开庭完成；④除人民法院认为不宜当庭宣判的以外，应当当庭宣判。⑤符合特殊情形的，法院在制作裁判文书时对认定事实或者判决理由部分可适当简化。（见简易程序规定的第32条）（七）案件的审理期限较短。人民法院适用简易程序审理案件，应当在立案之日起三个月内审结。根据最高人民法院的规定，该期限不得延长。第三节小额程序简述一、小额程序的意义在许多国家和地区的第一审民事诉讼程序中，除了普通程序和简易程序以外，还设有一种小额程序。所谓小额程序(SmallClaimsProcedure)，是指基层法院的小额法庭或专门的小额法院审理数额很小的案件所适用的专门程序。小额程序是一种新型的程序，它追求的是不需要法律技巧的简易和效率，而且要比简易程序更为简便、快捷、灵活，能够更迅速地审结案件，节约当事人和法院的诉讼成本。小额程序还有利于实现司法的大众化，使小额纠纷的当事人能够“接近司法”（accesstojustice），获得法律救济。近年来，在巨大的案件压力下，各国传统的诉讼机制已经显得力不从心。因此，许多国家设立了小额程序，以方便当事人进行诉讼，提高审判效率，节省司法资源。二、从各国和地区的具体规定来看，小额程序主要有以下特征：（一）以低成本和高效率为价值取向。小额程序以追求效率为根本原则，是在平衡诉讼的两大基本价值，即公平和效益之后，选择效率和效益优先的结果。例如，美国的小额诉讼程序完全免费，或只收取约20美元的诉讼费。而且，纠纷一般可以通过一次十几分钟到数小时的审理，一劳永逸地得到解决。另一方面，法院在处理小额纠纷时，也尽量将诉讼成本降低到最低限度。例如，台湾地区《民事诉讼法》第436条之14规定，“调查证据所需时间、费用与当事人之请求显不相当者”，“法院得不调查证据，而审酌一切情况，认定事实，为公平之裁判”。（二）诉讼请求一般只限于债权债务纠纷，而且不能超过法律规定的最高限额。各国和地区根据自身经济发展状况规定了不同的数额标准。例如，英国于1973年设立了低廉、简易的小额程序，处理3000英镑以下的小额消费争议和人身伤害赔偿案件，1998年新《民事诉讼规则》将这一标准提高到5000英镑。在日本，适用小额诉讼程序的数额标准为30万日元以下。在我国香港地区，小额钱债审裁处处理港币5万元以下的申索纠纷案件。我国台湾地区规定，小额程序适用范围为标的金额在新台币10万元以下的案件。同时，有些国家和地区还作出了限制起诉的规定。例如，日本民诉法规定，当事人在一年内向同一简易法院申请小额诉讼不得超过10次。（三）程序简便、灵活。它表现在诉讼过程的每一个环节，以台湾地区“民事诉讼法”的规定为例：起诉时，当事人可以使用法院统一印制的表格式诉状；法院可以在夜间、星期日或其他休息日开庭；使用统一印制的判决书，并且只需要记载要点，无须详细阐述理由，等等。此外，各国和地区一般还有以下一些规定：1.原则上一次开庭审结。小额诉讼的目的是简便、迅速地解决纠纷，因此一般要求通过一次开庭审结案件。例如，日本《民事诉讼法》第370条第1款规定：“小额诉讼，除特别的情况之外，应当在最初进行口头辩论的期日内终了审理。”2.注重调解。小额诉讼一般采取调解与审判一体化，在审理过程中法官可以通过谈话的方式，让原、被告直接对话，积极规劝促成当事人的和解。在听取了双方当事人的主张之后，往往会在他们争执不下时，直接提出赔偿建议。还有一些国家和地区采取调解前置主义，规定在起诉前应经法院调解。3.允许缺席判决。例如，台湾地区“民事诉讼法”第436条之24规定，在言词辩论期日，如当事人一方不到场，法院即可依职权作出缺席判决。4.采取一审终审制，限制上诉。为避免因上诉而耗费更多的时间和金钱，大多数国家都采取一审终审制，限制上诉。例如，台湾地区“民事诉讼法”第436条之23规定，只有在原判决违背法令时，才可以上诉或抗告于原管辖地方法院。日本《民事诉讼法》也有类似规定。（四）法官享有较大的职权。程序的简易化程度总是与法官的职权行使度成正比的。为了提高效率，法官必定要运用职权使程序相对灵活，以加快诉讼的进程。因此，小额程序与普通程序和简易程序相比，法官往往更为主动地介入诉讼，而当事人双方的对抗则受到一定的限制，以缩短诉讼周期，节约人力、物力和时间。例如，各国关于法官积极促进和解的规定即体现了这一点。从以上规定中可以发现，小额程序是世界各国和地区民事纠纷解