第二讲国际法的渊源二-习惯

国际争端解决的法律渊源(二)

——国际习惯

一、国际习惯的构成要素

《国际法院规约》第38.1.2条：“国际习惯，作为通例之证明（asevidenceofageneralpractice）而经接受为法律者。(一)通例(generalpractice)的存在

1、连续性（continity）——时间要件

问题：

国际习惯的形成需要多少时间？“即时国际习惯法”（instantinternationalcustomarylaw）对国际习惯构成理论的挑战?

如何认定国际习惯的形成时间——国际习惯有无“生日”？2、普遍性（university）——数量要件

问题：(1)国际习惯形成的实际参与方范围？所有国家?

利益相关国家?

(2)国际习惯对坚持反对者的效力?“坚持反对者学说”(doctrineofpersistentobjectors):“一个国家如果在国际习惯法的一项规则产生过程之中坚持反对，就不受该规则的拘束”。

A、国际法院态度

1950年国际法院“庇护权案”（theAsylumCase）判决:由于秘鲁拒绝批准1933年《蒙德维的亚政治庇护公约》，该条约对秘鲁无约束力。此外,哥伦比亚政府未能证明存在一项承认庇护国的“单方确定权”的、专门适用于拉美国家间的区域习惯，而即使存在这样的区域习惯，该习惯法也不适用于秘鲁，因为秘鲁在该规则形成时就持续予以反对。

【案例】庇护权案（theAsylumCase）1948年10月3日，秘鲁发生一起未遂政变。秘鲁总统下令取缔政变的组织者“美洲人民革命联盟”，宣布对该联盟领导人维克托·劳尔·哈雅·德·拉·托雷(VictorRaulHayadelaTorre)进行刑事审讯，同时对其发布逮捕令。1949年1月3日，托雷到哥伦比亚驻秘鲁使馆请求政治避难。哥伦比亚使馆接受了他的请求并通知秘鲁政府，哥伦比亚给予托雷庇护，并认为根据1933年《美洲国家关于政治庇护公约》(简称《蒙得维的亚公约》)第2条，秘鲁政府应允许托雷安全离境。秘鲁政府认为，托雷是普通刑事犯罪分子，无权享受庇护，更不可能获得安全离境的权利。两国在这些问题上不能达成一致，经过多次外交交涉，双方于1949年8月31日签订《利马协定》，同意将争端提交国际法院裁决。Ｃ、对“坚持反对者”的限制（Ａ）对象－－不适用于强行性国际习惯法

争议：

伊朗、朝鲜等国坚持反对核不扩散

英国和爱尔兰反对1977年《

1949年8月12日日内瓦四公约关于保护国际性武装冲突受难者的第一附加议定书》中禁止对平民进行报复的规则（Ｂ）时间－－自始至终反对（Ｃ）内容－－反对始终如一（3）国际习惯对新国家的效力？

A、提出问题的背景？（A）二战后非殖民化运动的发展（B）冷战结束以来民族独立运动的发展

B、传统观点：肯定说理由：（A）新国家是以接受现行国际习惯法规则的拘束为代价而享有现行国际法体系所赋予的权利（B）国际习惯法规则依据国际社会的“协调意志”而形成，其本身已经在最大程度上保障了国际社会的共同利益，新国家没有理由不接受其拘束。C、前苏联、东欧、亚非拉部分国家：否定说理由：

（A）利益冲突：新国家大多是脱离殖民统治或外国/外民族奴役而获独立的国家，自身国家利益尤其是经济利益必然与大多代表殖民者或强国利益的国际习惯法规则相冲突。

（B）国家主权：新国家和原有的国家理应处于平等的地位，现行的国际习惯法规则在形成过程中缺少新国家的同意，要求新国家遵守有违新国家的主权D、国际习惯对新国家效力问题的意义？新国家曾反对哪些国际习惯？

领海规则：3海里或200海里

征收补偿标准：赫尔规则（HullRule）、卡尔沃主义（CalvoDoctrine）与适当补偿规则（AppropriateCompensation）

国家豁免标准：限制豁免(doctrineofrestrictiveimmunity)与绝对豁免(doctrineofabsoluteimmunity)

3、一致性(generality)或一贯性（consistency）、划一性（uniformity）——效果要件

如果各国就某一规则的实践没有一致性，前后矛盾，无法形成国际习惯

如1998年智利前总统皮诺切特(AugustoPinochetUgarte)豁免权案中的前国家元首剩余豁免权问题【案例】皮诺切特引渡案皮诺切特(AugustoPinochetUgarte)在1973年以军事政变取得智利政权，根据1973年第1号法令就任“军政府”(GoverningJunta)总统，1974年根据第527号法令就任“国家最高领导人”，同年根据第806号法令就任共和国总统。他是一个通过非宪法程序产生的政府的总统。英国已承认了皮诺切特政府，并与该政府建立了外交关系。1998年10月16日，西班牙马德里法院给伦敦市治安官伊凡发出一份“国际逮捕令”(InternationalWarrantofArrest)，指控正在伦敦医院治病的皮诺切特在1973年9月11日到1983年12月31日期间在智利对西班牙国民施行杀害、酷刑和扣留人质等违反人道的行为，请求把皮诺切特引渡去西班牙，接受西班牙法院审讯和惩处。伊凡根据英国1989《引渡法》第8条规定，签发了“临时逮捕令”将皮诺切特逮捕。

皮诺切特被捕后由律师向英国法院提出，由于其为是智利前总统，具有国家元首身份，享有外交特权和豁免，不能被逮捕和引渡。本案所涉及的退任后国家元首的“剩余豁免权”（residualimmunity）问题，在《维也纳外交关系公约》中并无规定，也未在各国实践中形成一致惯例。2000年3月2日，英国内务大臣斯特劳决定，鉴于健康原因释放84岁高龄的皮诺切特。

(二)通例“经接受为法律”——国际法主体在交往中重复通例时要有“法律确信”(opiniojuris)或“法律的必要确信”

(opiniojurissivenecessitatis），要出于法律义务感，对特定规则的遵循是出于法律上的义务而非道义上、礼仪上的原因。

国际法院的态度（“荷花号案”、“北海大陆架案”、“尼加拉瓜诉美国案”）：“不仅这些有关的行为必须构成一个确立的惯行，而且这些行为必须具有这样的性质，或者必须是这样实行的，从而证明存在着一个确信，认为由于有一个法律规则要求施行这种惯行，所以这种惯行是必须实行的。这种确信的必要，即这个主观要素的存在，正是隐含在法律的或者必要的确信这个概念中。所以，有关的各国必须感觉到他们是在遵循一个法律上的义务。……行为的时常发生或甚至具有习惯性，这点本身还不够。存在着很多国际行为，例如在仪式和礼节的范围内，这些行为几乎是一定不变地实行的，然而他们的动因只是礼仪、便利或传统的考虑，而不是任何法律上义务的意识。”

问题：如何证明“法律确信”(opiniojuris)或“法律的必要确信”(opiniojurissivenecessitatis）？困难：1、法律确信并非客观外在的表示。2、在国家行为中，法律因素和政治因素经常复杂地纠缠在一起，难以清楚证明通例的重复是国家出于法律义务感还是政治考虑。

国际法院实践：

在物质因素确定后，便推定心理因素也存在。

二、查找国际习惯法

1、查找主体

2、查找标准

3、查找范围

1）国家间的各种外交文书如对外缔结的双边条约、对外政府公告、宣言、声明等；

2）国际机构的决议和判决主要如联合国大会决议、国际法院判决等；

3）各国立法、司法、行政方面的各种有关文件以及相关政府官员讲话、新闻报导等。

三、对国际习惯的评价

1、基本地位最古老、最原始的国际法渊源，也是传统国际法的首要渊源。但随着国际习惯的成文化趋势，国际习惯在国际法渊源体系中地位逐渐退居条约之后（１）国际习惯的缺陷？

1）内容的不充实、不系统、不精确

2）作为争端解决依据的困扰——查找习惯法

3）缺乏前瞻性

4）形成过程的“非民主性”

（2）国际习惯相对于条约的优势？

1）约束力的普遍性———“坚持反对者”除外

2）救济方式的多元性

3）不受条约保留制度影响

4）不受条约失效、撤回制度影响

２、国际习惯与条约的比较（1）