2022年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

2022年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、我国股票市场的场内市场包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A3、资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用风险【答案】A4、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C5、按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D6、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】C7、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D8、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】D9、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】D10、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法错误的是（）。A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场C.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块【答案】D11、构成我国信用债市场主体的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A12、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C13、（2021年12月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B14、《个人所得税法》规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】D15、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。A.自律B.监督C.备案D.审批【答案】A16、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D17、（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B18、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A19、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】A20、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】C22、非系统性风险一般包括信用风险（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C24、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D25、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B26、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】D27、我国证券交易所现行竞价方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C28、国际债券的发行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B29、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C30、开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B31、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C32、金融市场的最基本功能是（）。A.融资功能B.风险管理C.信息生产D.公司控制【答案】A33、场外交易市场的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A34、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B35、公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.我国发行债券应该进行债券信用评级B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行【答案】B36、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会会议【答案】D37、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A38、关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于公司制的发展D.证券市场的形成得益于信用制度的发展【答案】C39、以下对外国债券的描述正确的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B40、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】A41、证券交易所的职能包括()。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D43、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.税收能力B.到期续发收入C.公共设施收入D.国企收入【答案】A44、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】A45、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】A46、定向资产管理业务的特点有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A47、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B48、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A49、关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】C50、技术分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D.①②③④【答案】B51、关于股票价格指数编制说法错误的是（）。A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100【答案】C52、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B53、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】D54、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】B55、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A56、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D57、可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C58、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A59、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A60、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员C.金融租赁公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币D.汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币【答案】C61、（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B62、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。?A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券【答案】D63、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D64、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】C65、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】C66、凭证式国债的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C67、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D68、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A69、影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（）办理出质登记时设立。A.中国清算公司B.证券登记结算机构C.工商行政管理机关D.证券监管机构【答案】B71、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。A.中国银行业监督管理委员会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立【答案】A72、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B73、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场【答案】B74、有关金融期货交易与普通远期交易的区别的说法中，错误的是（）。A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易可协商确定，远期交易的内容是标准化交易D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同【答案】C75、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C76、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】A77、下面对机构投资者描述正确的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】D78、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】C79、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B80、可以双向转托管的债券是（）。A.金融债券B.国债C.企业债券D.公司债券【答案】B81、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】B82、证券账户的子账户包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A83、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】B84、基金类机构投资者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C85、下列关于基金销售服务费的说法，错误的是()A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】D86、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A87、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】A88、（2021年真题）欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（??）A.英镑B.欧元C.美元D.日元【答案】C89、（2021年真题）风险度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D90、（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B91、我国证券市场的监管