广东省期货从业资格：基差与套期保值效果试题

广东省期货从业资格：基差与套期保值效果试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会中国人民银行D中国期货业协会2、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资3、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理B职务代理越权代理D表见代理4、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位B某集团下属公司期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员5、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A为客户从事期货交易提供融资或者担保.代客户下达交易指令协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易6、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A处年以下有期徒刑或者拘役B处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金处年以上年以下有期徒刑，并处万元以上万元以下罚金D处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。8、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员9、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格个月至个月B撤销期货从业人员资格并在年内拒绝受理其从业人员资格申请撤销期货从业人员资格并在年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构财政部D地方财政局11、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。12、期货市场的基本功能之一是__。A消灭风险B规避风险减少风险D套期保值13、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A卖出美元期货，同时卖出欧元期货B买入欧元期货，同时买入美元期货卖出美元期货，同时买入欧元期货D买入美元期货，同时卖出欧元期货14、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。・价差B基差差价D套价15、执行价格为130点0的0股票指数看涨期权，同时他又以10点0的权利金买入一张9月份到期、执行价格为125点0的0同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A80点．B10点0．点0点016、某套利者以632元0/0吨的价格买入1手（5吨/手）1月0份铜期货合约，同时以630元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为631元5/0吨和628元5/0吨。最终该笔投资的结果为__。TOC\o"1-5"\h\z.价差扩大了元吨，赢利元.价差扩大了元吨，赢利元.价差缩小了元吨，亏损元.价差缩小了元吨，亏损元17、某投资者在5月份以4.美5元/盎司的权利金买入一张执行价格为40美0元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为45美0元/盎司，则该投资者损失__。A美元盎司B美元盎司美元盎司D美元盎司18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A丁某.小王期货公司D期货公司和丁某19、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A合规执业B专业胜任竞争准则D不正当竞争20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A期货公司B期货公司营业部.小王D期货公司和小王21、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A双向指令B止损指令套利指令D市价指令22、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A相反B一般相同不一定D完全相同23、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A执业纪律B专业胜任能力职业道德D职业创新能力24、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权25、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B参加协会组织的专项后续职业培训自我反省，公开道歉D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员.总经理D监事会主席2、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母配偶D子女3、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业金融机构D事业单位4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A给予警告B没收违法所得，并处违法所得倍以上倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处万元以上万元以下的罚款.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证5、期货从业人员应当具备（）。A投资经验B专业知识职业道德D专业技能6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力职业品德D职业创新能力7、对基差作用的理解不正确的有__。A基差的存在为人们的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功与否的关键基差的存在是期货价格的基础D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在8、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。_A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货股票期货出现于世纪年代后期D年月日，美国交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易9、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理10、下列关于基差的说法，正确的有__。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差期货价格现货价格.特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中，基差为正值1、1期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况谈话提醒D发布风险提示函12、为了正确审理期货纠纷案件，200年35月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A《中华人民共和国民法通则》B《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国合同法》D《中华人民共和国民事诉讼法》13、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会中国人民银行D财政部门14、从事期货交易活动，应当（）。A公平B公开公正D诚实信用15、商品投资基金的类型有__。A公募期货基金B私募期货基金个人管理期货账户D集体管理期货账户16、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会期货交易所D中国证监会17、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。_A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加当买卖双方有一方做平仓交易时即换手，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加18、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。A为客户提供安全可靠的投资市场.维护市场参与的权益.维护市场的稳定D控制政治风险19、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化20、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。_A期货交易所B套期保值者期货公司D投机者21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。小王违背T某的委托为T某买入白糖期货合约的行为小王挪用其他客户保证金的行为小王未经T某同意擅自买卖期货的行为.小王发现账面资金不足的情况下未通知T某追缴足额保证金22、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。.代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金23、暂停期货从业人员从业资