国际法-(9)条约法

国际法第十三章条约法本章重点掌握条约的概念条约的缔结程序条约保留的规则条约的遵守条约的解释规则条约效力规则了解条约缔结的方法了解条约冲突的解决第一节条约法概述（1）条约是指国际法主体之间（主要是国家之间）依据国际法所缔结的，据以确定其相互权利与义务的国际协议条约是国际法主体之间的协议条约以国际法为依据条约的内容是确定国际法主体间在某一问题或在某些问题上的权利义务条约的缔结采取书面形式条约的类型造法性条约和契约型条约第一节条约法概述（2）条约的名称公约(convention)：UNConventiononLawofSea条约(treaty)协定(agreement):WTOAgreement宪章(charter)、盟约(covenant)、规约(statute):UNCharter/TheCovenantofLeagueofNation/StatuteofInternationalCourtofJustice文件/本(act)、总文本(generalact)、最后文本(finalact)TheFinalActEmbodyingtheResultsoftheUruguayRound议定书(protocol)TheProtocoloftheChina’sAccessiontotheWTO谅解备忘录(memorandumofunderstanding)UnderstandingontheRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDispute宣言(declaration)联合声明(jointdeclaration)、联合公报(jointcommuniqué)第一节条约法概述（3）条约的内容结构和文字内容结构：序言、正文和杂项文字：国家主权原则，每个缔约国都有使用本国文字的权利，多边条约可以约定使用的文字条约法编纂条约法是调整条约的订立、效力、实施、变更和终止关系的规范的总和联合国维也纳条约法公约联合国国际法委员会在国际习惯的基础上开始条约法的编纂，1968和1969两次外交会议讨论通过《维也纳条约法公约》，根据该公约规定的生效条件，1980年生效。中国1997年加入该公约公约的内容：共八编85条，涉及条约的缔结生效、遵守适用解释、修正、失效终止等实质性的问题，还有一些涉及有效、保留签署批准加入、范围等问题第二节条约的缔结和生效（1）缔约能力是国际法主体的国际法律人格的体现之一，属于国际法主体的权利能力和行为能力的范围国家内部的各种机关的缔约能力：行政机关的缔约能力：行政机关可能是缔约活动的主要行为者，但是条约的缔结能力是统一的，条约缔约能力是统一体现的，国家最高权力机构的批准是条约完成缔约的标志地方政府的缔约能力（地方政府不具有缔约能力）国际组织的缔约能力：国际组织作为国际法的主体，在国际法上和根据《国际组织间条约法公约》都具有缔约能力，但是缔约能力的具体规定一般按照组织规则的规定执行。这种组织规则不限于基本文件，包括按照这些组成基本文件通过的决定、决议和惯例。实践中一般由相关组织的行政首长代表缔约。第二节条约的缔结和生效（2）条约缔结程序缔约程序根据条约性质和内容的不同而有所不同。从缔约行为结果看，通常缔约程序分为三个阶段：条约文本拟定，条约文本认证和接受；从缔约行为来看，缔约行为通常包括：谈判、签署、批准、交换或交存批准书和登记等谈判(negotiation)缔约各方为了就条约内容达成协议而进行的交涉过程。这一过程的效果就是拟定条约文本签署(signature)草签（确认条约文本）、正式签署签署的法律效力：具有正式认证条约文本的效果，特别明示的可以具有承受条约拘束的效果批准(ratification)接受(acceptance)赞同(approval)缔约国的有权机关对其全权代表所签署的条约的认可并同意承受条约约束的行为。适用条约批准的情况：条约有规定；另经谈判国协议需要批准；谈判代表已经表示须经批准；代表全权证书表明签署仍需经同意交换或交存批准证书条约登记与公布：所有条约需在联合国秘书处登记，由秘书处公布只有经登记的条约才能取得向联合国机构援引的效果，否则不得援引条约缔结的一般方式（条约谈判表决制度）条约缔结的一般方式：条约以什么样的方式草拟、签署和生效全体一致同意多数同意全体协商一致全体一致同意表决制度条约生效以全体参与谈判者的全体一致同意为基础基于国家主权和平等的观念优缺点多数表决制度条约的生效基于参与谈判中的多数国家的同意。国际组织的发展对这种表决方式起了重要作用优缺点协商一致条约在参加谈判各方的充分协商的基础上，通过达成协调的意见而生效。无反对表决尊重主权与效率需要实施的效果（优缺点）第二节条约的缔结和生效（3）条约的加入条约的加入是指没有在条约上签字的国家参加已经签订的多边条约，从而成为缔约国的一种方式，也是该加入国接受条约拘束的一种法律行为。条约的加入适用于明文规定允许非签字国加入的开放性条约开放性的公约的加入产生的问题传统国际法理论认为，加入只产生于生效的条约的情况，但随着条约实践的发展，条约的加入并不必然和条约本身生效与否产生联系。加入只影响条约对加入国的效力，一旦加入，条约对加入国产生拘束力，但是加入未生效条约，只有在条约生效后才对加入国产生拘束力。第二节条约的缔结和生效（4）条约的保留“一国签署、批准、接受、赞同或加入条约时所作的片面的声明，不论措辞或名称是什么，其目的在于排除或更改条约中若干规定对该国适用的法律效果。条约的保留只存在于多边条约中条约保留的依据和目的条约保留的性质和效果保留的提出和撤回程序条约保留的依据根据国家主权的最高性提出保留，在签订条约时国家可以对不符合自己利益的条款拒绝其对本国的拘束力根据国家主权平等提出的保留：条约缔约国在条约关系中具有平等的法律地位，缔约国对于某些条款的保留须经过其他缔约国的一致同意。条约是一个整体，任意保留会损害条约其他缔约国的利益。在实践中根据上述理论实施保留都存在困难，《条约法公约》规定了实践上实施保留权应当依据的规则，包括:条约本身禁止保留，不得保留；条约对某些条款规定不得作保留；保留与条约目的不符条约保留的性质和效果保留的接受和反对（article20)准许保留的公约，无须其他缔约国事后接受，保留具有法律效力，除非条约本身另有规定谈判国数目有限，根据条约目的和宗旨，全部条约适用于每一个当事国是当事国同意接受条约拘束的必要条件，保留须经全体当事国接受条约是国际组织章程，保留须经该组织主管机构接受除上述情况外，在条约没有特殊规定的情况下，缔约国的保留对于接受国来说，它与保留国同为条约缔约国；对于不接受保留的缔约国来说，条约在两国之间根据明示不产生效力;附有保留的同意条约拘束力的行为，如果保留经至少一个缔约国接受，接受拘束力的行为就生效。除条约另有规定外，如果一国在接到保留通知后12个月届满，或到其表示同意条约拘束之日为止，没有对保留提出反对，这项保留视为被该国接受保留的法律效果和反对保留的法律效果（article21)Article21Legalelectsofreservationsandofobjectionstoreservations1.一项根据第19，20和23条建立的被另一方接受的保留保留:(a)保留国与另一当事国的关系根据保留的条款的内容发生改变(b)另一当事国与保留国之间的关系根据保留条款的内容发生改变2.保留不改变与其他缔约方之间的相关条款的内容；3.当一个反对保留的国家并不反对其与保留国之间的条约效力时，保留的条款在保留内容的范围内不适用于该两国之间的关系。第二节条约的缔结和生效（5）《条约法公约》对于条约生效的规定，生效的方式和日期，依条约规定或根据谈判国的协议条约生效的国际实践，双边与多边生效方式不同双边条约的生效自签字之日起生效；自批准或互换批准书之日若干时间生效；自规定生效日生效多边条约的生效全体缔约国批准或各缔约国明确表示接受条约拘束之日生效；自一定数目国家交存批准书之日或之后若干时间生效；自一定数目国家包括某些特定国家提交批准书后生效；以特定事件的发生为条约生效条件中国《缔结条约程序法》（1990）适用范围缔约权的行使：缔约名义：中国和中国政府（外交部委派代表，全权证书由总理/外长签署）；中国政府部门（部门首长委派代表，全权证书签署由总理或外长完成）。外交部管理缔约事务条约的谈判、签署批准国家主席根据全国人大常委会决定予以批准，批准书由国家主席签署，外交部长附属加入由全国人大常委会或国务院决定，签署由外交部长完成，手续由外交部办理保存和登记外交部保存中国缔结的条约，并由其向联合国秘书处登记《缔结条约程序法》第五条（一）以中华人民共和国名义谈判和签署条约、协定，由外交部或者国务院有关部门会同外交部提出建议并拟订条约、协定的中方草案，报请国务院审核决定；

（二）以中华人民共和国政府名义谈判和签署条约、协定，由外交部提出建议并拟订条约、协定的中方草案，或者由国务院有关部门提出建议并拟订条约、协定的中方草案，同外交部会商后，报请国务院审核决定。属于具体业务事项的协定，经国务院同意，协定的中方草案由国务院有关部门审核决定，必要时同外交部会商；

（三）以中华人民共和国政府部门名义谈判和签署属于本部门职权范围内事项的协定，由本部门决定或者本部门同外交部会商后决定；涉及重大问题或者涉及国务院其他有关部门职权范围的，由本部门或者本部门同国务院其他有关部门会商后，报请国务院决定。协定的中方草案由本部门审核决定，必要时同外交部会商。

经国务院审核决定的条约、协定的中方草案，经谈判需要作重要改动的，重新报请国务院审核决定。第三节条约的遵守、适用和解释（1）条约必须遵守原则(pactasuntservunda)原为罗马法上的一个原则。条约法确立为国际条约法上的一个最基本的原则，在分散结构的国际社会中，条约的执行不存在最高的强制力，因此条约必须遵守原则是条约法存在，条约能够成为国际法有效形式的一个基本原则国内法律体制应当保证国际法的实施，国家可以决定其履行国际义务的方式不能援引国内法的理由不遵守条约，国内政治、法律体制和国家结构都不能成为违反国际法的借口国家对作为或不作为的违背国际义务的行为承担国际责任条约必须遵守不能绝对化第三节条约的遵守、适用和解释（2）条约的适用条约的适用是指条约在时间、空间及条约在缔约国内执行的问题时间适用范围空间适用范围条约在国内的执行条约的冲突条约的冲突是指缔约国先后签订的不同条约内容发生矛盾，从而产生哪个条约的规则应当优先适用的问题。（同一事务；不同事务）国际法上，联合国宪章具有优先执行的效力条约在国内的执行通过立法确认其在国内的效力。通常由宪法规定条约在国内法中的地位纳入：条约是国内法律的一部分（自执行条约）转化：通过立法将条约转化成国内法（非自执行条约）国际条约与国内法产生冲突时的做法。国际法优先：对等原则国内法优先：中国的实践缺乏宪法规定，但有解释认为国际条约直接适用通过修订法律执行条约；通过制定专门法律执行融入单行法律条约冲突规则(只涉及同一事务）如果规定不违反，或不得视为与先订（或后订）条约不符，以先订（或后订）条约优先如无明文规定，在前后订条约同时有效的情况下，后订条约适用（先订条约只在其与后订条约相同的范围内适用）如果后订条约缔约国不包括先订条约的全体缔约国，在两个同为先后条约缔约国的国家间，适用后订；只有一个条约同为两国之间的情况，适用共为缔约国的条约例：多边环境公约与多边贸易条约的在多边贸易体制下的冲突（不同事务）多边环境公约缔约国执行多边环境公约义务，限制有损环境产品贸易措施多边贸易条约（WTO协议）消除非关税贸易壁垒，禁止数量限制，虽然有GATT第二十条开放贸易例外的规定，但援引该条款有限制墨西哥诉美国金枪鱼案/english/tratop_e/envir_e/edis04_e.htm非多边环境条约缔约国与多边环境条约缔约国同为WTO成员，条约义务内容之间存在冲突同为两个条约的缔约方的国家也会在国内法层面上产生条约义务的冲突印度及东南亚国家诉美国禁止进口虾产品案虾-龟案/english/tratop_e/envir_e/edis08_e.htm人权、文化多样性领域公约与WTO协定内容均存在冲突第三节条约的遵守、适用和解释（3）条约与第三国的权利义务条约与第三国的问题主要是指条约是否能够对第三国创设权利义务的问题。根据《公约》规定：“条约非经第三国同意，不为该国创设义务或权利”例外为第三国创设义务：联合国维持国际和平与安全的规定要求联合国在这一范围内保证作为第三国的非会员国遵守宪章的各项原则一般情况下创设义务的条件：当事国的意思表示；第三国以书面的形式明示接受为第三国创设权利：明示同意和无反对表示都构成同意，除非条约另有规定；当事国有这样的意思表示；第三国按条约规定行使权利取消或变更该义务或权利：缔约国和第三国的同意；不经第三国同意不能取消或变更的则必须经过第三国同意条约规定成为一般国际法或国际习惯法规则第三节条约的遵守、适用和解释条约的解释解释权：条约缔约国为条约的解释者解释方法：《条约法公约》第31-33条规定了解释基本原则和方法解释的一般规则解释的补充方法使用两种或两种以上语言作为有效文字的条约的解释Article31

Generalruleofinterpretation1.Atreatyshallbeinterpretedingoodfaithinaccordancewiththeordinarymeaningtobegiventothetermsofthetreatyintheircontextandinthelightofitsobjectandpurpose.2.Thecontextforthepurposeoftheinterpretationofatreatyshallcomprise,inadditiontothetext,includingitspreambleandannexes:(a)anyagreementrelatingtothetreatywhichwasmadebetweenallthepartiesinconnectionwiththeconclusionofthetreaty;(b)anyinstrumentwhichwasmadebyoneormorepartiesinconnectionwiththeconclusionofthetreatyandacceptedbytheotherpartiesasaninstrumentrelatedtothetreaty.Article31

Generalruleofinterpretation（cont.)3.Thereshallbetakenintoaccount,togetherwiththecontext:(a)anysubsequentagreementbetweenthepartiesregardingtheinterpretationofthetreatyortheapplicationofitsprovisions;(b)anysubsequentpracticeintheapplicationofthetreatywhichestablishestheagreementofthepartiesregardingitsinterpretation;(c)anyrelevantrulesofinternationallawapplicableintherelationsbetweentheparties.4.Aspecialmeaningshallbegiventoatermifitisestablishedthatthepartiessointended.Article32.SupplementarymeansofinterpretationRecoursemaybehadtosupplementarymeansofinterpretation,includingthepreparatoryworkofthetreatyandthecircumstancesofitsconclusion,inordertoconfirmthemeaningresultingfromtheapplicationofarticle31,ortodeterminethemeaningwhentheinterpretationaccordingtoarticle31:(a)leavesthemeaningambiguousorobscure;or(b)leadstoaresultwhichismanifestlyabsurdorunreasonableArticle33

Interpretationoftreatiesauthenticatedintwoormorelanguages1.Whenatreatyhasbeenauthenticatedintwoormorelanguages,thetextisequallyauthoritativeineachlanguage,unlessthetreatyprovidesorthepartiesagreethat,incaseofdivergence,aparticulartextshallprevail.2.Aversionofthetreatyinalanguageotherthanoneofthoseinwhichthetextwasauthenticatedshallbeconsideredanauthentictextonlyifthetreatysoprovidesorthepartiessoagree.3.Thetermsofthetreatyarepresumedtohavethesamemeaningineachauthentictext.4.Exceptwhereaparticulartextprevailsinaccordancewithparagraph1,whenacomparisonoftheauthentictextsdisclosesadifferenceofmeaningwhichtheapplicationofarticles31and32doesnotremove,themeaningwhichbestreconcilesthetexts,havingregardtotheobjectandpurposeofthetreaty,shallbeadopted.例：WTO争端解决机制的条约解释实践WTO争端解决机构使用《条约法公约》的一般解释方法印度-专利案上诉机构对第33条的适用的解释解释原则在解释中是否有顺序的问题。专家组认为没有顺序，按照任何一种方法解释都合法。上诉机构认为规定的1-4种解释方法存在一定的内在顺序。（但不是按照规定的顺序）解释应当首先从文字出发，按照通常意义对文字进行解释，如果产生异议，则才能开始用其他方法对条约文字进行解释，首先考虑其在上下文中的含义并考虑目的和宗旨。这是在美国诉印度的专利案中做出的。在归零方法案中用这个方法解释倾销幅度的计算方法。联系倾销的定义中的倾销幅度、损害认定中的倾销和倾销幅度的含义，最后确定美国适用的归零方法不合法。专家组解释WTO条款的方法与上诉机构存在不同的倾向，造成专家组与上诉机构条约解释的矛盾美国-归零案：倾销的定义问题危地马拉-水泥案：WTO各协定之间的关