专利基础知识

专利基础知识目录一、什么是专利二、书件的填写三、申请流程2020/12/242专利:专利权的简称，指专利权人对发明创造享有的专利权，即国家依法在一定时期内授予发明创造者或者其权利继受者独占使用其发明创造的权利。

专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的授权或许可。目录2020/12/2431、禁止权：任何单位和个人未经许可，不得以生产

经营为目的实施其专利，否则是侵权。2、许可权：普通、排他、独占、交叉。3、转让权：专利申请权和专利权可以转让。4、标记权：专利权人有权在其专利产品上或该产品

的包装上，表明专利标记和专利标记。专利权的内容2020/12/2441、能力和名誉上：在就业、晋升或创业时带来很强的竞争优势。2、赚取特许费：一项专利可独家“垄断”专利产品销售市场，独自实施专利，获得经济效益；即使市场没有即时需要，那么日后很可能人会察觉到该专利的用途，并愿意支付专利使用费。美国施乐公司发明了图形用户界面，但未申请专利，其后微软公司及苹果公司利用图形用户界面作为其个人电脑操作系统的基础，初步估计，施乐公司已白白损失了近10亿美元的特许费，而在另一方面，IBM公司在2001年通过转让专利，获得17亿美元的收入。

3、作为防卫盾：如发明人未能在第一时间申请专利，竞争对手便会捷足先登。用保密的手段来保护自己的技术成果，是很难做到真正保密的。一是会在无意中泄密或被恶意盗取。二是物化了的技术成果在目前高超的分析技术下更会暴露无遗。三是参与开发的人员连人带技术进了别的企业或自己办起了企业。专利的意义2020/12/245

4、协助开发外国市场：不少外国买家，尤其美国买家会要求当地制造商或卖家证明其拥有产品的知识产权，以保障本身不至于卷入侵权诉讼，这样才会愿意进行交易。

5、以小胜大，增强企业竞争力：专利对大、中、小型企业及新型企业都同等重要，在竞争激烈的市场上，小型企业完全可以利用专利的新发明反胜大型企业用巨额广告树立起来的主导产品。

6、增加企业的价值：企业无形资产的存量，提高了企业的品位，如有第三人愿入股投资一公司，若该公司拥有若干有价值的专利，则公司的股价将可大幅度提高。

1997年微软公司以亿美元收购一家拥有不足6000用户的小公司，收购价是按用户数目计算的业内平均价格的40倍，微软公司愿意以该股价支付是因为该公司持有35项以互联网传送电视内容的重要专利。

专利的意义2020/12/2467、专利融资：通过专利证券化，这些公司便有一条筹资的途径，而且这也有助于收支平衡，因为这些债权不可追还，惟一的担保是专利。（国外）美国的Prudential证券公司就以以摇滚明星大卫•波里的唱片赢利为基础，在股市上成功发行了价值5500万美元的证券。此后，金融界的大腕也纷纷加入到将娱乐业的著作权证券化的行列中。

8、利用手中专利取得风险投资：2004年7月1日，由法国Thomson和中国TCL联合组建的世界第一大电视机生产企业正式宣告成立。法国Thomson对该合资企业注入10万项专利，为合资企业提供当今世界最尖端的电视生产技术。

9、质押贷款：2004年，湖南四达资产评估有限公司对民营企业——永州市湖南八方药业有限公司的“胃复元胶囊及制作方法”、“一种消痹散胶囊及制作方法”两项专利权进行了质押贷款评估。评估结果认为这两项专利价值8630万元。按银行规定的40%抵押额度，上述专利权人与中国农业银行永州市冷水滩区支行签订了2300多万元的贷款合同和专利权质押合同。专利的意义2020/12/2471、发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。2、实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用

的新的技术方案3、外观设计专利是指产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图

案的结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。专利的主要分类2020/12/248发明专利:“专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”发明分为产品发明和方法发明两大类型。发明专利有效期２０年。发明2020/12/249实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于适用的新的技术方案。有效期１０年特点1、实用新型只针对产品而言，任何方法专利都不属于实用新型的范未。2、实用新型所述的产品只是具有立体形状、构造的产品，占有一定空间，具有相当的体积。气体，液态产品，粉末状，颗粒状的，微观的形状不属于。3、产品必须具有实用性，能够在产业上利用。比较典型的有电子产品和机械产品。实用新型2020/12/2410

发明实用新型类型方法发明、产品发明产品发明创造性突出的实质性特点和显著的技术进步实质性特点和技术进步审查进行实质审查，授权比较困难不进行实质审查，授权容易2020/12/2411外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并实用于工业应用的新设计。有效期１０年特点：1、外观设计必须以产品为依托。单纯的图案，绘画不能申请。2、负载外观设计的产品必须能够在工业上应用。单纯的工艺品，手工艺品等不能申请外观专利3、以产品的形状、图案和色彩等为构成要素，以视觉美感为目的，而不追求实用功能。外观设计2020/12/2412新颖性创造性实用性专利所需具备的条件：三性2020/12/2413（一）新颖性，专利法第22条第2款，是指该发明或者该实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或个人就同样的发明或者实用新星在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。关键点：申请日，这是时间的划界点，申请日就是向国家知识产权局提交申请并被接受的日子。而不是完成发明创造的时间。目的是鼓励人早申请。新颖性2020/12/2414二十二条第三款：是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。1、申请专利的发明解决了人们长期以来一直没有解决的技术难题。2、申请专利的发明克服了技术偏见。3、申请专利的发明取得了意料不到的技术效果。4、申请专利的发明在商业上获得成功。当然发明专利和实用新型专利的创造性要求不同，本领域普通技术人员不能根据现有技术直接得出，必须是或多或少动了脑筋的，花费了创造性的思维。创造性2020/12/2415实用性是指该发明或者实用新型能够制造和使用，并能够产生积极效果。产品必须是在产业上能够制造，方法是在产业上能够使用。专利上指的“产业”包括工业，农业，林业，水产业，畜牧业，交通运输业，建筑业以及体育医疗器械等等。产生积极效果:（1）能够产生积极的社会效果，不产生社会危害，不产生对人类生存，安全，环境的危害。（2）有利于促进科学技术的发展。（3）发明或者实用新型被实施后能够给发明人或者专利权人或者给国家带来良好的经济效益，如节省材料，节约能源，增加财富，提高收入。实用性2020/12/2416（一）科学发现，是指人们通过自己的智力劳动对客观世界已经存在的但未被揭示出来的规律、性质、现象等的认识。如牛顿定律，等。数学、物理、化学课本中这类例子最多。但是这些发现可以作为人们进行发明的基础，即利用发现搞发明是大部分人发明创造的途径。（二）智力活动的规则和方法。是指人们进行推理，分析，判断，运算，处理，记忆等思维活动的规则和方法，其作用对象是人，即直接作用于人的思维，而与产业上的技术活动不发生直接的关系（但是也可能会间接地优化产业，产生一定积极效果）通常是一些人为规则，如竞赛规则，管理方法，统计方法，教学方法，分类方法，计算方法，猜迷方法等。（三）疾病的诊断与治疗方法。以活的人或动物为对象，并以防病治病为目的。第一是无法在产业上得到利用，第二是基于人道主义考虑，但是诊断治疗疾病的仪器设备器械药品一般是可以授予专利权的。基本上可以理解成治病方法不能申请，但是治病使用的工具和药物可以申请。不能申请的2020/12/2417（四）动物和植物的新品种。虽然得到动物或植物新品种也经过了脑力劳动，保护是通过专门的国务院颁布的动植物新品种保护条例来保护，和专利无关。（五）用原子核变化的方法获得的物质这些通过裂变或聚合产生的新的元素，同位素等物质过国家安全具有特殊的意义，一般不易被个人垄断，所以不授权。但是获得这些物质的设备是可以授权的，如粒子加速器，电子对撞机等。(六)对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。2020/12/2418简单地说，一项非职务发明创造（即个人的发明创造）的发明人、设计人或者其权利继承人、受让人可以申请专利，没有年龄、性别及健康状况方面的限制；对于一项职务发明创造来说，组织研制完成这项发明创造的单位可以申请专利。申请专利的单位或个人均称作申请人，专利授权之后，均称为专利。申请主体职务发明与非职务发明2020/12/2419执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属做出约定的，从其约定。职务发明2020/12/2420执行本单位的任务包括下列几种情况：（1）发明人或设计人在本职工作中完成的发明创造。例如，发明人的本职工作是搞微电机研究，他在工作中发明了一种新的微电机，这项发明就是职务发明创造。再如，印染厂搞图案设计的设计师，他所设计的新花纹图案就是职务设计。（2）虽然与发明人或设计人的本职工作无关，但是属于在执行本单位分配的专门任务时完成的发明创造。例如，发明人的本职工作是搞机床设计，单位临时派他去进行一项新型绘图桌椅设计，他作出的有关发明创造也是职务发明创造。（3）工作人员退职、退休或调动工作后一年之内做出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。2020/12/2421申请人在递交专利申请文件并拿到专利受理通知书之后，往往要等上一段时间才可能拿到专利证书，许多人对此不解。实际上，专利申请文件递交之后，专利审查员要按照法定程序对专利申请进行分类和审查，对于符合专利法规定的专利申请，则授予专利权，反之则予以驳回。科学审查需要一定程序和时间，尤其是对于发明专利申请，审查员还要进行专利检索和严格的实质审查。因此专利申请文件递交之后，不是马上就能拿到专利证书，而是首先拿到专利受理通知书。2020/12/2422发明专利申请审查流程2020/12/2423发明的初步审查：也是形式审查，如专利申请文件的撰写是否合格，提交的文件的种类是否齐全，文件的份数是否足够，是否明显违背法律、社会公德，是否属于专利法的保护范围。于申请日起18个月后被公之于众。在申请案被公开后至申请日起3年内的任何时间，申请人都可以向专利局提出实质审查请求。可多次补正。申请人如想尽早获得授权，在申请提出时要同时要求实质审查和提前公开请求。2020/12/2424委托书（签章的原件）发明专利请求书权利要求书说明书摘要说明书摘要附图﹡说明书说明书附图﹡生物保藏证明和存活证明﹡费用减缓请求书﹡（适用于申请减缓的情形）费用减缓证明﹡（适用于单位申请减缓的情形）（注：*项为非必要材料）2020/12/2425实用新型专利申请审查流程2020/12/2426委托书（签章的原件）实用新型专利请求书权利要求书说明书摘要说明书摘要附图说明书说明书附图费用减缓请求书﹡费用减缓证明（适用于单位申请减缓的情形）﹡（注：*项为非必要材料）2020/12/2427外观设计专利申请审查流程2020/12/2428受理后便进行初步审查，不进行实质审查。委托书外观设计专利请求书外观设计图片或照片外观设计简要说明费用减缓请求书﹡（适用于申请减缓的情形）费用减缓证明﹡（适用于单位申请减缓的情形）（注：*项为非必要材料）2020/12/2429资料的准备是首先要有自己的核心技术或者发明创造。发明名称，从功能、用途、结构特点等起一个最能反应发明内容的题目。技术领域，对发明的内容恰当地归类，背景技术，又称做现有技术。发明内容，全面介绍或技术交底有益效果。技术交底书的填写2020/12/2430举出对发明创造的理解、检索以及审查有用的相关的国内外现有技术，包括论文，教科书，专利文献等，就现有技术的目的、技术措施（或构成）和效果三方面进行叙述，其中效果部分需要将其缺点客观描述。介绍的重点是一般有两类，第一是开拓型发明，就是在该技术领域内一直存在着一个长期无法克服的问题，或者人类对改造自然的一种美好欲望。该问题或难题本身有什么特点，特征。然后通过检索其它资料介绍目前存在的围绕该问题解决方法方案设备，技术文献，论文等。（一方面是参考，另一方面看看是不是有人已经解决问题了，而自己不知道。）第二类是改进型发明，这种发明创造比较多，大量存在于生产实践中，主要特点是详细介绍现有技术方法或设备，然后客观地指出这些设备、方法的不足之处。引用技术资料是专利文献则要写清国别和专利号；如果是书籍则要写明书名、作者、出版者、版次和页码；如果是期刊则要说明期刊名称，卷号、期号和页码。2020/12/2431发明内容，背景技术里面属于提出问题的过程，这部分就属于解决问题的部分了。发明创造基本上是产品发明和方法发明两大类。这里的技术方案有几个要求，1、技术方案要完整，2、充分公开，涉及到机械产品的应该有图，图应当以机械制图标准的要求制做，以全面，清楚地反应内外部结构为准，然后根据图来描述产品的工作原理，工作过程。涉及到方法步骤的要按照顺序全面地描述实现目标的所有方法步骤，以本领域技术人员看懂而且能重复再现为准。2020/12/2432详细说明所采用的总体技术方案和不同于现有技术的各个方面。申请人不应对代理人保密，代理人会为申请人保密，并同申请人（或发明人）商讨如何保留某些技术秘密。产品发明要指出产品的组成或结构、各零件的位置、零件间的相互关系、原料、规格、参数、原理和用途等。方法发明要指出工艺流程、步骤、原料组成和配方、工艺参数、产品标准、检测方法和实验结果等。配方及参数最好用范围表示。

2020/12/2433发明创造的效果评价，这是发明或者实用新型的创造性的重要体现之处。主要是和背景技术中所记载的现有技术或者其它文献中记载的现有技术的效果进行对比。根据各个行业的特点可能有不同的要求，比如化工行业需要一些实验数据，化验分析报告等表示，节约成本，提高工作效率，降低劳动强度，产率提高，产量提高等等方面，有利的话都可以说，但是要以发明技术内容作为根据，避免使用广告性语言。2020/12/2434附图是理解一件产品发明创造必不可少的技术资料，

附图可以是选育系谱图、工艺流程图、产品结构示意图等，附图上不能有文字和尺寸、也不要有元件值。对机械图，将各部件用引出线通过阿