产业投资基金设立方案(范本)

产业投资基金设立方案产业投资基金设立方案产业投资基金设立方案【1产业投资基金设立方案目录一、基金设立的背景和目标二、子基金根本状况三、基金募集四、子基金投资五、子基金经营治理六、费用七、子基金收益安排与清算2产业投资基金设立方案一、基金设立的背景和目标某某〔以下简称“某某”〕拟与某某省产业投资引导基金〔、某某省优质农业企业及企业家〔以下简称“其他合作方”〕共同成立“某某产业〔，投资某某省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方〔上市公司〕股权转让、控股股东/治理层回购、A/三板二级市场减持股票等方式实现退出。二、子基金根本状况(一)子基金名称(二)子基金组织形式子基金的组织形式为有限合伙企业。(三)子基金注册地子基金注册地为某某省某某市。(四)子基金规模子基金由某某、引导基金、某某省优质农业企业及企业家发起设立，总规模某某亿元。(五)子基金主发起人状况子基金由某某作为主发起人发起设立。某某出资某某亿元，担当一般合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承3产业投资基金设立方案担无限连带责任。某某系一家股权投资基金、并购基金治理公司，注册资本某某亿元，主要运用自有资金及设立子基金进展股权投资或与股权相关的债权投资，以及供给投资参谋、投资治理、财务参谋效劳。某某年，某某取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金治理人”牌照，编号某某。某某具有健全的股权投资治理、风险把握流程和财务治理制度，标准的工程遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业供给创业辅导、治理询问、财务参谋等增值效劳。某某能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的工程储藏。同时某某与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。某某主要投资治理团队人员有某某年以上投资银行工作阅历，长期效劳于中小型企业，对资本市场运作具有丰富阅历。此外，某某与某某行业争辩所合作亲热，重要工程、重点行业向争辩员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期参谋。(六)子基金治理人状况子基金将托付某某担当基金治理人，并与其签署《托付4产业投资基金设立方案子基金的期限全都。(七)子基金治理团队状况某某由某某组成子基金治理团队。治理团队组成人员简历如下：(八)子基金的组织架构(九)子基金投资领域子基金的投资领域为：农业育种、种/养殖、屠宰加工及食品加工、农资流通渠道、销售，以及优质的食品效劳、农业物联网及互联网+农业等领域。(十)子基金存续期限子基金经营期限为5年，其中投资期2年，投资持有期2年，投资退出期1年。经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，可将子基金存续期限延长一年，延长后期限不超过十年。投资工程如提早退出，经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，子基金可以提早清算。子基金的募集资金可以交由具有托管业务资质的银行付和结算等日常工作，并对投资活动进展动态监管，每季度向引导基金提交监管报告。三、基金募集5产业投资基金设立方案(一)基金募集进度打算及当前进度列表子基金各合伙人的出资依据投资工程的资金需求进度分期到位，至迟不超过某某年；并且，首期出资不低于认缴出资额的某某%。(二)基金申请引导基金规模及出资比例子基金拟申请引导基金某某元，占子基金总出资额的某某。(三)其他出资人出资金额及出资比例一般合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务担当无限连带责任，享受劣后级投资收益；其他出资人出资某某亿元，占子基金总出资额的某某%，作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务担当责任，享受优先级投资收益。子基金单一出资人出资额不低于500万元，且单一出资2/3。(四)出资人〔含子基金治理人之间的股权、债权或亲属等关联关系说明子基金出资人之间不具有股权、债权或亲属等关联关系。(五)已确认的出资人如有特别诉求需予以说明已确认出资人暂无特别诉求。四、子基金投资6产业投资基金设立方案(一)子基金投资方向子基金的投资方向为农业产业的培育和扶持，兼顾中短期财务投资，优先投资某某省范围内大农业概念企业，投资70%。30%，对单一25%；后续跟进50%。(二)子基金投资策略子基金以条件相对成熟的拟上市工程为主要投资方向，在整体收益得以保证的前提下提前布局，猎取更高的超额收益。(三)投资决策机制子基金在运作上完全实行市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则――尽责调研、客观评估、科学决策。子基金借鉴国际主流治理模式，并结合中国的外乡特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。投资决策委员会委员应具备工程研判所需相关专业学问、实践阅历和对本地政策和企业状况的了解，提高决策的专业性、科学性及独立性。投资工程由该投资决策委员会审核且同意前方可实施。投资决策委员会奉行稳健的经营风格，力图将投资风险把握在可承受的风险范围内。7产业投资基金设立方案(四)工程遴选标准子基金应以企业有良好进展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择根本标准。工程遴选应符合以下条件：1、大农业概念类企业；2、依法设立且存续满两年〔有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；3、业务明确，具有持续经营力量；4、公司治理机制健全，合法标准经营；5、股权明晰；6、具有独特的竞争优势或成长潜力；7、具有较高的行业进入壁垒；8、具有牢靠的退出渠道和可预期的退出时间；9、具有有利的投资价格和适宜的投资收益；10、子基金投资决策委员认定的其他标准。(五)拟投资工程投资价值分析(六)工程储藏状况(七)基金投资限制说明子基金投资于某某省企业的资金原则上不低于子基金70%。其中，子基金投资不超过被投资企业总股8产业投资基金设立方案30%，对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本25%。子基金不得从事以下投资：1、认购任何其他私募股权投资基金或者其他性质的私募基金；2、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品、非保本理财产品、保险打算等；34、向银行或者其他金融机构申请贷款，不得发行债券，不得为任何机构或个人的债务供给任何形式的担保；5、向第三方供给资金非保本拆借及赞助、捐助等；6、法律法规制止从事的业务。未经全体合伙人同一，子基金不得将退出投资工程取得的任何资本和收益重投资。(八)工程投后治理策略及增值效劳某某依托于某某，将利用在金融领域的优势，将投资后治理从整个投资治理流程中分别出来，通过对每个投资工程的价值深入挖掘和精耕细作，为被投资企业供给共性化的资本效劳、以及有有用价值的、贴身的增值询问效劳、执行服务，来实现利益的最大化。(九)投资退出渠道及退出机制9产业投资基金设立方案选择下述几种退出方式：1、其他合作方收购。发起设立子基金的其他合作方有投资或收购兼并意向，可以由其他合作方收购子基金持有的标的股权，股权转让价格依据评估价值或收购时同倍市盈率等方式协商确定。2、挂牌全国中小企业股份转让系统、主板交易系统后二级市场退出。在标的公司经过资本市场运作，实现了挂牌三板或主板上市，则子基金可以依据二级市场的交易价格，择机出售标的公司股权，实现子基金退出。3、治理层、原股东回购退出。经过培育、整合，标的/A股上市等资本运作，则也可由原公司的治理层、原股东溢价回购，实现子基金的退出。4、股权转让至其他市场化收购方。由某某查找意向收购方〔上市公司权转让至上市公司或其他收购方，实现子基金获利退出。有下述状况之一的，引导基金可以无需其他出资人同意，选择退出子基金：11团队未依据商定程序和时间要求完成设立手续；213、子基金为依据章程或合伙企业协议商定投资；10产业投资基金设立方案4、投资领域和阶段不符合法律法规规定；5、基金治理人发生实质性变化。(十)潜在同业竞争的状况说明子基金不投资业务、经营范围完全全都的企业，避开同业竞争。五、子基金经营治理(一)合伙人会议合伙人会议由全体合伙人组成，是基金的最高权力机构。合伙人会议行使以下职权：1、修改基金合伙协议；2、变更子基金的名称、地址；3、变更子基金经营范围；4、延长资金存续期限；5、打算子基金出资总额的增加或削减；6、对合伙人的入伙及退伙事宜作出决议；7、打算年度收益安排方案；8、子基金的清算方案；9、更换子基金的执行事务合伙人、基金治理人、基金财务参谋和基金托管人。(二)执行事务合伙人某某为子基金唯一执行事务合伙人，拥有执行合伙事务的权利，包括但不限于投资决策委员会同意或授权范围内的11产业投资基金设立方案投资事务、子基金财产处置、子基金经营治理团队委派及聘用、子基金存续及经营所涉及一切事项。(三)投资决策机构退出及全部重大事项进展审议、决策。投资决策委员会设421委派12/3票以上通过即为有效。(四)工作分工为发挥各方专业优势，某某主要负责子基金的日常运营及投资治理效劳，包括资金募集、工程筛选、尽职调查、行业争辩分析、资源整合优化、业务和财务重组、资本运作、投资工程退出等工作；引导基金主要负责标的公司推举、引导基金出资、政企对接等工作。(五)子基金风险防范制度1、同业竞争制止原则：子基金不投资业务、经营范围完全全都的企业，避开同业竞争。2、资金第三方托管：引入资金第三方独立托管机制，将基金托管至各方认可的商业银行，托管人履行资金的保管和监视职能。3、两层决策机制：凡拟投资工程，先由执行事务合伙人审核完善，然后提交子基金投资决策委员会决策。4、定期的信息披露：子基金执行事务合伙人每季度需12产业投资基金设立方案年度完毕后4个月内提交经注册会计师审计的《子基金年度(六)子基金关联交易表决机制1、关联方的认定标准：指对于任何人而言，包括受该等人士把握的人，把握该等人士的人以及与该等人士共同受50%以上的权益。2、审议投资工程时，假设投资决策委员会委员构成拟投资企业的关联方，该委员在进展本项表决时应予以回避，并被取消表决权。(七)子基金会计核算与财务治理制度子基金的财务核算与财务治理制度由某某依据中国现行财务、会计方面的法律法规和相关规定制定。子基金的会计年度承受日历年制，自1月1日起至当年12月31日止。子基金第一个会计年度从成立日起至当年1231子基金在每个会计年度完毕后4个月内向各合伙人提交经审计的年度财务报告。子基金聘请会计师事务所对合伙人的出资进展审验，对年度财务报告进展审计，对清算报告以及其他必要的财务文件进展审核。13产业投资基金设立方案(八)基金止损机制30%，对单一企25%。子基金可实行子基金相关方、大股东或者治理层回购的方式退出也可以通过二级市场退出或者第三方股权转让等方式退出。子基金的投资工程应当建立止损机制，在投资协议中设定回购条件，当所投资公司业绩或其他指标不达预期时，由大股东或实际把握人回购股权。六、费用(一)子基金担当的费用1、支付子基金治理费；2、支付子基金托管费；3、基金本身的税费及其他费用。(二)子基金治理费2%/年收取。子基金治理费按半年分期支付，缺乏半年的按天数支付。治理费用于以下事项：子基金的筹建费用、财务费用、治理费用、营业费用、人员薪酬奖金、差旅费、律师费用、审计费用、固定资产〔如办公设备、家具、车辆等〕、投资决策委员会会议费用及其他业务开展所需的正常费用支出。七、子基金收益安排与清算14产业投资基金设立方案(一)子基金收入及可安排资产子基金收入：股权或其他投资退出变现后的收入、股权投资的分红和其他投资的利息、银行存款利息以及其他合法收入。可安排资产：指基金投资完成后，可安排给合伙人的全部基金资产，包括基金投资实现的现金资产和非现金资产。原则上，将基金全部资产变现后再进展安排。(二)收益安排挨次1、子基金收益扣除各项必要费用和提取必要预备金后，首先支付优先级资金本金及出资额8%〔依据实际状况调整〕的利息。2、扣除优先级资金收益后，按如下挨次、比例安排剩余的基金收益：首先，支付劣后级资金本金；8%时，执行事务合伙人不享受业绩分成；在劣后级资金的投资收益率大于8%80%：20%进展安排。引导基金为鼓励执行事务合伙人及其他合作方，引导基金的投资收益由引导基金、执行事务合伙人、其他合40%：30%：30%进展安排。3、子基金利润安排方案每年末由执行事务合伙人拟定，15产业投资基金设立方案合伙人会议全体合伙人表决通过。(三)子基金收益安排时间1、子基金经营期间，因工程投资取得的现金收入，原则上不得用于再投资；如有再投资需求，全体合伙人协商一致后确定。2、子基金每年12月进展一次利润安排或亏损分担。(四)子基金的解散子基金有以下情形之一的，应当解散：1、合伙期限届满；2、合伙协议商定的解散事由消灭；3、全体合伙人打算解散；4、合伙人已不具备法定人数满三十天；5、合伙协议商定的合伙目的已经实现或者无法实现；6、依法被撤消营业执照，责令关闭或者被撤销；7、法律、行政法规规定的其他缘由。(五)子基金的清算子基金解散，应当由清算人进展清算，清算人由执行事务合伙人担当，也可以由执行事务合伙人托付第三人担当清算人。清算人自被确定之日起十日内将子基金解散事项通知债权人，清算人在清算期间执行以下事务：1