2022年度证券业从业资格考试考试大纲

熟悉证券市场法律法规体系重要层级;理解证券市场各层级重要法规。第二节公司法掌握公司种类;熟悉公司法人财产权概念;熟悉关于公司经营原则规定;熟悉分公司和子公司法律地位;理解公司设立方式及设立登记规定;理解公司章程内容;熟悉公司对外投资和担保规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利规定。理解有限责任公司设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会职权;掌握有限责任公司股权转让有关规定。掌握股份有限公司设立方式与程序;熟悉股份有限公司组织机构;熟悉股份有限公司股份发行;熟悉股份有限公司股份转让有关规定及对上市公司组织机构特别规定。理解董事、监事和高档管理人员义务和责任;掌握公司财务会计制度基本规控制人、关联关系概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈获得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等法律责任。人行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为规定。掌握公开发行证券关于规定;熟悉证券承销业务种类、承销合同重要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券销售期限;熟悉代销制度。债券上市条件和申请;熟悉证券交易暂停和终结情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购概念和方式;熟悉上市公司收购程序和规则。熟悉违背证券发行规定法律责任;熟悉违背证券交易规定法律责任;掌握上市公司收购法律责任;熟悉违背证券机构管理、人员管理有关规定法律责任及证券机构法律责任。掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人概念、权利和义务;理解设立基金管理公司条件;熟悉基金管理人禁止行为;理解公募基金运作方式;掌握基金财产独立性规定;掌握基金财产债权债务独立性意义。熟悉基金公开募集与非公开募集区别;理解非公开募集基金合格投资者规定;理解非公开募集基金投资范畴;理解非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案规定;理解有关法律责任。第五节期货交易管理条例理解期货交易基本规则;理解期货监督管理基本内容;理解期货有关法律责任规定。第六节证券公司监督管理条例熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务规定;熟悉禁止证券公司股东和成为持有证券公司注销登记规定;熟悉关于证券公司组织机构规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理关于规定;熟悉关于客户资产保护有关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理规定;理解证券公司信息报送重要内容和规定。情形及其惩罚办法。第二章证券从业人员管理第一节从业资格理解从事证券业务专业人员范畴;理解专业人员从事证券业务资格条件;熟悉从业人员申请执业证书条件和程序;理解从业人员监督管理有关规定;熟悉违背从业人员资格管理有关规定法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理关于规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理关于规定;掌握证券投资征询人员分类及其从业资格管理关于规定;掌握证券投资顾问注册登记规定;掌握证券分析师注册登记规定;熟悉保荐代表人资格管理规定;掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册关于规定;熟悉财务顾问主办人应当具备条件。掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中华人民共和国证券业协会诚信管理关于规定;掌握证券市场禁入办法实行对象、内容、期限及程序。理解证券经纪人与证券公司之间委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理关于规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范畴、禁止性规定。掌握销售证券投资基金、代销金融产品行为规范。掌握证券投资征询人员禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问有关人员发布证券研究报告应遵循执业规范。掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人违背关于规定法律责任或被采用监管办法。熟悉资产管理投资主办人执业行为管理关于规定。熟悉财务顾问主办人执业行为规范。熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。第三章证券公司业务规范理解证券公司经纪业务重要法律法规;熟悉证券经纪业务特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度有关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及征询等环节基本规则、业务风险及规范规定;掌握经纪业务禁止行为;熟悉监管部门对经纪业务监管办法。掌握证券投资征询、证券投资顾问、证券研究报告概念和基本关系;掌握证券、期货投资征询业务管理规定;掌握证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动关于规定;掌握运用“荐股软件”从事证券投资征询业务有关规定;理解监管部门和自律组织对证券投资征询业务监管办法和自律管理办法;掌握证券公司证券投资顾问业务内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务关于规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务关于规定。理解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等重要法律法规;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问情形;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务业务规则;熟悉财务顾问监管和法律责任。第四节证券承销与保荐理解证券公司发行与承销业务重要法律法规;熟悉证券发行保荐业务普通规定;理解证券发行与承销信息披露关于规定;掌握证券公司发行与承销业务内部控制规定;熟悉监管部门对证券发行与承销监管办法;掌握违背证券发行与承销关于规定惩罚办法。理解证券公司自营业务重要法律法规;理解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系普通规定;理解证券自营业务决策与授权规定;理解证券自营业务操作基本规定;掌握证券公司自营业务投资范畴规定;掌握证券自营业务持仓规模规定;掌握自营业务禁止性行为;熟悉证券自营业务监管办法和违背关于法规法律责任。熟悉证券公司开展资产管理业务基本原则规定;掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本规定;理解开展资产管理业务,投资主办人数最低规定。理解资产管理合同应当涉及必备内容;掌握办理定向资产管理业务,接受客户资产最低净值规定;掌握办理集合资产管理业务接受资产形式;熟悉合格投资者规定;熟悉关联交易规定;掌握资产管理业务禁止行为关于规定。熟悉资产管理业务风险控制规定;掌握资产管理业务理解客户、对客户信息披露及揭示风险关于规定;掌握资产