DB35T 2070-2022 科技成果评价服务导则

ICS03.08035CCSA2035福 建 省 地 方 标 准DB35/T2070—2022科技成果评价服务导则Guidelinesforevaluationserviceofscientificandtechnologicalachievements2022-10-27发布 2023-01-27实施福建省市场监督管理局  发布DB35/T2070—2022目 次前言 II引言 III范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1评价服务原则 1通用要求 1公开透明原则 2保密性原则 2评价人员与评价机构 2评价人员 2评价机构 2评价方法 3评价形式 3选择评价形式 3会议评价要求 3函审评价要求 4评价服务流程 4通则 4提出评价申请 5受理评价申请 5确定评价内容 5组织评价工作 6形成评价结论 7异议复评 8文档存储和后续服务 8评价机构服务质量考核与改进 8附录A（资料性） 科技成果评价报告示例 9参考文献 17IDB35/T2070—2022前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由福建省标准化研究院和福建海峡技术转移中心提出。本文件由福建省科学技术厅归口。IIDB35/T2070—2022引 言2021年8月2日发布（202126号IIIDB35/T2070—2022科技成果评价服务导则范围本文件适用于不涉及国家秘密的科技成果评价活动和第三方评价机构开展的科技成果评价服务。注：在部分文件中，科技成果评价又称科技成果评估。规范性引用文件（包括所有的修改单适用于本文件。GB/T33450—2016 科技成果转化为标准指南GB/T40147—2021 科技评估通则GB/T40148—2021 科技评估基本术语术语和定义GB/T33450—2016和GB/T40148—2021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。科技成果 scienceandtechnologyachievements在科学技术活动中通过智力劳动所得出的具有实用价值的知识产品。[来源：GB/T33450—2016，3.1]科技成果评价 scienceandtechnologyachievementsevaluation在科技成果产出、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。[来源：GB/T40148—2021，4.9，有修改]科技成果评价服务 evaluationscienceandtechnologyachievementsservice评价服务原则通用要求GB/T40147—20214第三方评价机构与委托方的沟通和协商应遵守公开透明原则，并根据委托方的要求，确定保密1DB35/T2070—2022性原则的内容。公开透明原则保密性原则评价人员与评价机构评价人员评价人员的类别评价人员按照开展科技成果评价服务的工作内容，划分为评价专家组专家和评价服务工作人员。评价专家组专家具有中级及以上职称；3具备信息获取、鉴别与评价、调研与预测等开展科技成果评价服务的专业技能；技术专家熟悉评价对象所在领域的技术发展水平、国内外现状、转移转化条件等信息，对评价对象的创新性、先进性、市场实现、风险等方面能够做出独立判断和评价。评价服务工作人员熟悉与科技成果评价服务相关的法律、法规、政策和标准；掌握科技成果评价相关知识；具备较强的市场分析能力、职业判断能力以及项目管理能力；具备信息获取、组织与洽谈、计划与实施、宣传与传播、协调与应变、口头和书面、沟通学习与研究等服务专业技能。评价机构具有科学、严谨、清晰的内部管理制度与服务规范，能实现全流程记录、监督和管理。具有专职的评价服务工作人员。2DB35/T2070—2022具有可开展科技成果评价的评价专家组专家资源，建立专家库。专家库应包括来自科研机构、高校和企事业单位的技术、管理和财务等领域的专家，并根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要定期更新，及时调整及补充需要的各领域专家。第三方评价机构应为在中华人民共和国境内注册、具有与评价服务相关的经营范围、具有固定的服务场所和服务设施的独立法人单位，并在开展科技成果评价服务前建立以下服务质量相关制度与管理机制：建立科技成果评价服务质量管理制度，设置质量管理关键点并配备质量控制人员，在评价服务过程中核查各关键点质量，及时解决问题，保障服务质量；建立科技成果评价服务质量监督机制，接受客户监督和相关主管部门的行政监督，宜以对外公布服务质量监督电话或其他联系方式接受客户的意见和建议；建立科技成果评价服务质量投诉处理机制，设立并公布投诉电话或其他的投诉方式，对所有有效的投诉进行记录，调查和分析原因，采取措施加以处理，并向客户反馈；建立科技成果评价服务质量评价和改进机制，在评价服务结束后，主动收集客户反馈意见，分析服务质量问题，形成质量改进方案并持续改进。评价方法（综合评分法——满足评价目的；——与科技成果的类型、特点相适宜，科技成果的类型主要包括基础理论成果、应用技术成果和软科学研究成果等；——与所处的评价服务流程所要求的评价内容相适宜；——评价方法所需的评价信息、评价资料可获取；——评价的时效性；——其他特殊要求。评价形式选择评价形式科技成果评价的形式包括但不限于会议评价、函审评价，宜根据下列条件选择评价的形式。需要对科技成果进行现场考察、测试，或需要经过答辩和讨论才能做出评价的，宜采用会议评价。不需要进行现场考察、答辩和讨论即可做出评价的，可采用函审评价。会议评价要求会议评价由评价专家组的所有专家共同查阅相关证明材料、听取答辩和进行问询、开展定性和/或定量评价、形成评价意见及结果等工作，形成的书面评价结果应至少由评价专家组组长签字确认。3DB35/T2070—2022函审评价要求评价服务流程通则图1 科技成果评价服务流程示意图4DB35/T2070—2022提出评价申请通则申请表委托方应在申请表中至少明确成果名称、委托方基本信息和评价目的，提出评价需求或评价要求，并盖章和/或签字确认。评价材料评价材料可能包括但不限于与科技成果有关的以下文件和技术资料：——任务书或合同书；——项目验收报告或最终报告；——项目工作总结；——技术研究报告；——项目自评表，具体包括但不限于技术科学性、创新性、先进性、可行性、成熟度和应用前景等方面的内容；——具备相关资质的第三方检测机构出具的、有效的检测（检验）报告；——具备相关资质的查新机构半年内出具的查新检索报告；——第三方出具的应用情况及经济、社会效益证明材料；——市场预测及社会经济效益分析报告；——与项目相关的设计与工艺图表、专利、论文、标准、数据等成果；——其他相关材料，例如营业执照、项目经费财务报表或审计报告等，涉及与环境安全或劳动安全有关的科技成果需提供有关主管机构出具的报告或证明。受理评价申请评价机构对委托方提供的评价申请进行初步审核，审核要求应包括但不限于以下内容：——委托方提出的评价申请属于评价机构的服务范畴；——申请表填写规范、内容完整；——初步判断评价材料齐全，达到开展评价活动的要求。若委托方提出的评价申请不属于评价机构的评价范畴，评价机构不受理委托方的评价申请，并将申请表和评价材料退回委托方，评价服务流程结束。若申请表填写不规范和/或内容不完整，委托方应补充完善。若评价材料不齐全和/或未达到开展评价活动的要求，委托方应进行补齐和/或完善评价材料。8.3.1确定评价内容通用要求评价机构应与委托方协商，共同约定包括但不限于以下评价内容：——评价目的；——评价对象；——评价方法；5DB35/T2070—2022——评价形式；——评价依据；——评价要求；——评价程序；——时间计划。第三方评价8.4.1——合同签订双方基本信息；——服务内容；——合同起止时间；——委托方的协作事项；——服务费用及明细、付款方式及开票方式；——评价结论交付形式；——服务变更手续；——保密要求；——回避条款；——各方权利和义务；——违约条款；——投诉与纠纷解决方式。组织评价工作组建评价专家组评价机构应根据所受理科技成果特点、评价目的及工作需要，遴选符合5.1.2要求的专家，组成满足以下要求的评价专家组：560％；同一法人单位宜只聘请一名专家；委托方及其关联单位的人员不应作为专家；若科技成果评价技术服务合同和/或“评价服务实施建议方案”中规定了回避条款，应符合该条款的要求。材料完整性审查专家组实施评价会议评价会议评价主要包括以下活动内容。6DB35/T2070—2022112评价专家组组长负责主持评价会议，提出会议评价的要求，协调所有专家共同形成“专家组综合评价结论”等工作。评价专家组应共同开展材料评价、听取汇报、走访现场、质询答疑、评价结论讨论等工作，必要时可进行现场考察、检测（检验）、测试。评价服务工作人员应负责会议记录、汇总评价意见，协助收集信息、起草评价结论等工作。函审评价函审评价主要包括以下活动。1/评价专家组组长负责收集“专家个人评价意见”、开展综合评价、形成专家组综合评价结论等工作。评价服务工作人员可协助开展信息收集、汇总“专家个人评价意见”等工作。在符合本文件第4章的前提下，函审评价的通讯方式可包括且不限于电话、邮件、微信、QQ、评价机构开发的评价信息系统及其他网络工具。第三方评价形成评价结论综合评价结论综合评价结论应至少由评价专家组组长签字确认。科技成果评价报告15A，其内容应至少包括：——委托方和评价机构的基本信息；——成果名称及其概况，概况包括但不限于科技成果的主要文件和技术资料目录、简要技术说明和主要技术经济指标；——委托方评价要求；——评价基本过程陈述，包括但不限于评价目的、评价方法、评价形式、评价依据、评价程序及时间；——评价专家组名单；——专家组综合评价结论。7DB35/T2070—2022第三方评价机构对出具的科技成果评价报告负责，并盖章确认后提供给委托方。异议复评委托方对综合评价结论或科技成果评价报告有异议时，应以书面形式提出异议复评。10文档存储和后续服务评价机构应对专家组评价结论、科技成果评价报告及相关评价材料进行归档保存，保存期应不3第三方评价机构与委托方沟通，确定后续跟踪服务，并对委托方合同外的合理需求应给予积极响应。评价机构服务质量考核与改进8DB35/T2070—2022附 录 A（资料性）科技成果评价报告示例科技成果评价报告示例如图A.1所示。报告编号：报告编号：科技成果评价报告评价形式：评价机构：（盖章）评价完成日期：图A.1科技成果评价报告示例9DB35/T2070—2022成果名称委托方名称地址负责人电话传真联系人电话邮政编码电子信箱评价机构名称地址负责人电话传真联系人电话邮政编码电子信箱委托评价要求评价基本过程陈述图A.1 科技成果评价报告示例（续）10DB35/T2070—2022科技成果简要技术说明及主要技术经济指标科技成果主要文件和技术资料目录图A.1 科技成果评价报告示例（续）11DB35/T2070—2022专家组综合评价结论与评价说明综合评价结论：综合评价说明：专家组组长签字：年月日评价专家组名单姓名工作单位职称从事专业签字评价指标和评价结论/评分结果评价指标指标评价/评分情况评价结论/评分结果（）技术重现性和成熟度、技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用、经济或/和社会效益等。（2）基础理论成果和软科学研究成果的评价指标包括但不限于：技术创新程度、技术指标的先进程度、技术难度和复杂程度、推广与应用程度、对相关领域科技进步的推动作用、社会效益等。图A.1 科技成果评价报告示例（续）12DB35/T2070—2022专家个人评价意见专家评价意见：评价意见说明：专家签字：年月日评价指标和评价结果/评分结果评价指标指标评价/评分情况评价结果/评分结果（1）技术重现性和成熟度、技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用、经济或/和社会效益等。（2）基础理论成果和软科学研究成果的评价指标包括但不限于：技术创新程度、技术指标的先进程度、技术难度和复杂程度、推广与应用程度、对相关领域科技进步的推动作用、社会效益等。图A.1 科技成果评价报告示例（续）13DB35/T2070—2022评价服务形成的主要文件和技术资料目录备注评价机构意见法定代表人/法人代表签字：年月（盖章）日评价机构声明（试行（试行（试行提供的技术资料所做出的科技成果评价结论的客观性、真实性和准确性负责，将严格按照上述有关规定的要求，认真履行评价机构的义务并承担相应的责任。为决策者承担。评价机构盖章年 月 日图A.1 科技成果评价报告示例（续）141：

DB35/T2070—2022科 技 成 果 完 成 单 位 情 况序号完成单位名称邮政编码详细通信地址联系人联系电话图A.1 科技成果评价报告示例（续）15DB35/T2070—2022附件2：主 要 研 制 人 员 名 单序号姓名性别出生年月技术职称文化程度工作单位对成果创造性贡献图A.1 科技成果评价报告示例（续）16DB35/T2070—2022参 考 文 献GB/T22