课题研究与信息利用 -科研选题与基金申请前的文献调研

课题研究与信息利用

--科研选题与基金申请前的文献调研彭奇志（pqz@）江南大学信息素养-培训课件2培训目标为理工科读者开题与课题申请前进行文献调研提供导引，使读者了解文献调研的基本方法。主要适用于初涉科研的研究生和青年教师信息素养-培训课件3内容提纲为何文献调研何为文献调研如何开展文献调研为何文献调研信息素养-培训课件5为何调研一、课题选题与研究创新的基础二、开题与课题申请报告撰写的要求三、学术论文撰写的依据信息素养-培训课件6为何调研--课题概述课题（ATopicoranAssignmentforStudyorDiscussion），就是指我们要研究、解决的专业问题。选题不是选领域和研究方向，而是选择一个具体、明确的科学问题。选题集中反映了选题者基本理论与专业知识的丰富程度，实验技术与方法的熟练程度，科学思辨能力的强弱程度，知识结构的合理程度和知识面的广度。它体现了选题者的科学天才、熟练、经验和技巧。选题要坚持目的性、需要性、先进性、创新性、效益性、可行性等原则。课题研究的特性继承性创新性实用性信息素养-培训课件7为何调研一、课题选题与研究创新的基础创新选题，避免研究重复：选题很重要！英国唯物主义哲学家培根(1561-1626)曾说：“如果目标本身没有摆对，就不可能把路跑对。”基金课题投标落选的主要原因是选题缺乏创新和特色，属于低水平的重复。选题难！20世纪最伟大的科学家爱因斯坦（1879-1955）曾指出：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题也许仅是一个数学上的或实验上的技能而已。而提出新的问题、新的可能性，从新的角度去看旧的问题，却需要有创造性的想象力，而且标志着科学的真正进步。”

选题来源：从招标范围中选题、从碰到的问题中选题、从文献的空白点选题、从已有课题的延伸中选题、从改变研究要素中选题、从跨领域的研究中选题等等。

信息素养-培训课件8为何调研通过文献调研，了解拟选课题的研究背景及意义，该领域研究的国内外现状、发展趋势与前沿研究领域，从而明确自己的课题方向，确定具体的研究课题。提高研究起点提供研究思路节约研究时间跟踪研究前沿信息素养-培训课件9基金课题来源（1）国家科技项目包括国家科技攻关项目、863计划项目、973计划项目、国家自然科学基金项目、国家火炬计划项目、国家星火计划项目、国家软科学研究项目和科技型中小企业技术创新基金项目等。

（2）部委级科技项目指归口教育部、中国科学院、农业部、工信部和国家海洋局等国务院各行业部门管理的科学计划项目。信息素养-培训课件10基金课题来源（3）地方科技项目指各省市等地方政府科技计划项目。以江苏省为例，江苏省的科技计划主要有：基础研究计划（省自然科学基金）科技支撑计划，分工业专项、农业专项、社会发展专项和重要技术标准专项4个部分软科学研究计划等（4）企事业单位科技项目即“横向”科技项目信息素养-培训课件11基金课题申请落选的原因学术水平原因：a立题依据不足；

b科学意义不清，目标不明确；c科学价值不大，应用前景不佳；

d国内外动态掌握不够；e起点低，学术上缺乏创新；

f与国内外有较多重复；g课题范围过大，主攻方向不明；h技术路线不清楚或论证不够；i研究方法不够先进；

j实验设计须改进；k指标特异性差，难得明确结论；l研究基础较差残缺乏实验条件；m预期结果难以取得。信息素养-培训课件12为何调研二、开题与课题申请报告的要求1.回答开题报告中的问题对文献调研的要求信息素养-培训课件13为何调研2.回答课题立项申请书中的问题申请人在申请项目时应提供如下四个方面的信息：你想做什么?研究目的你为什么要做?研究意义和立论依据你如何去做?研究方案你以前做过什么?研究基础信息素养-培训课件14为何调研三、学术论文撰写的依据论文选题前言-综述研究方法与实现路径参考文献国内外核心期刊投稿策略返回目录何为文献调研信息素养-培训课件16何为调研在开题或者课题申请之前进行的相关领域现有文献（科技论文、专利、标准、科技报告等）的查找与分析。通过文献了解情况检索+阅读+分析手段：检索，广泛获取文献加工：筛选、阅读、分析密切相关文献信息素养-培训课件17何为调研文献调研即科技查新，对于查新来说，课题是否存在新颖性的判断原则如下：1）相同排斥原则：技术领域和目的相同，技术解决手段实质上相同，预期效果均与现有科学技术相同，那么，该项目缺乏新颖性。反之，则新颖性成立。2）单独对比原则如：委托项目查新点为：①②③④⑤对比文献1记载一项成果，公开了：①②④对比文献2记载一项成果，公开了：①③⑤结论：没有同时包含①②③④⑤公开文献，具有新颖性。信息素养-培训课件18新颖性的判断原则3）具体（下位）概念否定一般（上位）概念原则

如：委托项目查新点为：课题“用铜制成的”，就使“用金属制成的同一产品”的查新项目丧失新颖性。反之，一般（上位）概念的公开并不影响具体（下位）概念的查新项目的新颖性。

4）突破传统原则如一种添加剂塑化剂（原）减水剂（今）信息素养-培训课件19调研目标：①该课题先前都有哪些人用什么方法研究过？②现在人们对这方面的研究有什么最新进展和认识？③该课题的重要文献有哪些？④该研究领域中的高影响力学者或机构有哪些？⑤该研究领域中的核心期刊、热点课题有哪些？⑥目前同一研究领域，不同的实验室是否用了不同的方法开展研究？哪些方法更合理？⑦相关领域最新理论、研究方法和技术对本课题有无借鉴价值？明确自己的研究方向撰写综述文献写好开题报告、立项申请书撰写学术论文科研项目查新，案例信息素养-培训课件20提高选题的中标率与文献调研1.选题要有创新和特色

在申报课题时要充分地查阅文献，确保选题内容的创新性，同时对于同一项目，应具有不同的特色，从一个全新的观念、设计和方法去探索。2．写作要突出重点在立论依据中，重点突出项目的重要性、创新性、必要性。在研究内容中，重点突出研究目标。目标应当与立论依据直接相关，并用研究内容细化，要注意目标与背景、内容的一致性，以此相互印证，起到突出本项目的特色和水平。在技术和方法中，一定要证明目标实现的技术保证。在研究基础和条件中，提供足够的客观证明来说明本项目实施是建立在可靠和可行的基础上，其目标是有把握完成的。信息素养-培训课件21提高选题的中标率与文献调研3.技术路线和方案应完整、清晰、可行

选题的技术路线和实验方案描述不能过于笼统。拟采取的研究方法必须反映当代技术水平，基本思路、基本过程应符合选题的提出的假说，既清晰合理又具体可行。4.叙述始终要前后一致

与研究目标相关的内容，在立论依据中一定要重点介绍；在研究内容中一定要具体化；在技术与方法中一定要有解决办法；在研究基础与条件中一定要提供相关的客观证明。返回目录如何开展文献调研信息素养-培训课件23如何调研可分为泛调研和精调研泛调研：确定研究大主题后的调研帮助了解概貌全面收集该领域各类型文献重点阅读文摘、引言、结论根据研究热点及自己的研究基础，确立具体研究方向精调研：确定具体研究方向后的调研有针对性地查找文献精读与泛读结合提取观点、方法，明确自己的方案信息素养-培训课件24如何调研选题阶段检索策略的制定阅读、分析阶段信息素养-培训课件25如何调研选题阶段当前研究热点个人兴趣检索综述性论文重视交叉学科和边缘学科课题要小题大做选题要小，如：机器人

vs

煤矿救援机器人查找文献的范围要大尽量提高文献查全率信息素养-培训课件26CNKI研究分析选题：学术趋势图信息素养-培训课件27万方知识服务平台：选题--知识脉络分析信息素养-培训课件28万方知识服务平台：

课题比较分析：知识脉络分析信息素养-培训课件29如何调研检索策略的制定根据预关注内容，选择检索词制定相应的检索策略根据预研究内容，选择相应的数据库执行检索观察检索结果，筛选相关文献调整检索策略直至得到所需文献阅读、分析文献信息素养-培训课件30如何调研检索策略流程图信息素养-培训课件31如何调研-检索阶段检索词的选择要求通用、具体、规范、有代表性可结合初检出的相关文献的主题词、分类号，参考文献的主题词、分类号等要考虑到同义词、近义词、学名、俗名等，尽可能较全面地选择具有同一关系的检索词，防止漏检如:煤矿；煤井；矿井…

救援；援救；解救；营救；救护…信息素养-培训课件32如何调研--检索词误区（1）忽视了同一主题概念有多个不同形式的词，造成漏检。例如“检测”的同义词有“测定”、“检验”、“检疫”，英文词有“test”、“detection”、“determination”等。（2）使用不规范的主题词或某些产品的商品名或俗称作为检索词，造成漏检。例如使用“海绵”而没有使用“泡沫塑料”和“泡沫橡胶”检索。（3）忽略了英文中同一关键词有不同的拼写形式，造成漏检。同一含义的单词有名词、动词、动名词、不规则的过去式和过去分词等，同一作者姓名有不同表示形式或缩写形式。如不加考虑，容易造成文献的漏检。信息素养-培训课件332.常见检索误区（4）检索词的专指度过高，没有进一步选择一些上位词或相关词检索，以致漏检。例如PageRank挖掘，Web挖掘，数据挖掘（5）由于主题词、检索词、检索入口过于宽泛，以致检索结果过多而误检。例如直接用“脂肪酶”（6580条）、“保健食品”（11432条）或“棉织物”（5667条）等宽泛概念进行检索，查出文献太多。（6）没分辨一词多义，即同一关键词代表多个不同的含义而造成误检。例如同名同姓作者、同一英文简称代表不同的意思。（7）由于对检索词的截词截得过短造成误检。例如使用“sep*”检索“separation”，使用“fer*”检索“fermentation”就会造成误检。信息素养-培训课件34同义词、近义词、全称、简称和缩写、上下位词、外来词、自造词等

类别关键词1命中关键词2命中数据库学名和俗名聚丙烯腈267腈纶195CNIPR专利库学名和俗名乙醇1580酒精1484CNIPR专利库全称和简称脱氧核糖核酸53DNA4420CNKI期刊库2010-2011外文的全称和简称WorldTradeOrganization1WTO827CNKI期刊库2010-2011信息素养-培训课件35反义词、上下位概念、错别字反义词粗糙度343平滑度8CNKI期刊库2010-2011光滑度5反义词死亡率312成活率725CNKI期刊库2010-2011存活率109上下位概念

垃圾*处理1436垃圾*焚烧1013；CNKI文献总库2010-2011垃圾*再生40；垃圾*回收148曾用名jiangnansameuniv*2280so*sameyangt*sameuniv*1335SCI-E2001-2011错别字针灸3161针炙10CNKI期刊库2010-2011错别字豆豉434豆鼓20CNKI期刊库1990-2011信息素养-培训课件36如何调研-检索阶段检索式的制定检索技术：and、or、not、()、*、””利用选择的检索词，进行逻辑式组配如：云计算and安全检测or测试or测定or检验

(发动机and(航母or航空母舰))not核动力cloudcomput*注：有关检索的基本知识，请参阅相关资料，在此不做详述。信息素养-培训课件37检索案例1金融危机对我国外贸的影响研究检索词：1.金融危机2.金融风暴3.我国4.中国5.外贸6.进出口7.国际贸易检索式(金融危机or金融风暴)(我国or中国)(外贸or进出口or国际贸易)(金融危机or金融风暴)and(中国or我国)and(国际贸易or进出口or外贸)信息素养-培训课件38如何调研-检索阶段检索策略的制定根据检索结果反复调整、试验命中文献相关度较差时，检查、调整检索词及检索策略，尽量准确反映想得到的内容命中文献太少，考虑是否限制太多并加以扩检命中文献太多，应增加限制精炼检索、或考虑是否选题太大并调整检索策略信息素养-培训课件39如何调研-检索阶段数据库的选择文摘型数据库收录的文献类型多，年限长，地域范围广收录信息已加工，便于检索数据库本身不提供全文，可通过与全文数据库的相关链接获得全文全文型数据库收录的文献类型较为单一，年限较短，地域面较窄检索功能较差直接提供全文信息素养-培训课件40如何调研-检索阶段理工科需选用的外文数据库综合数据库SCOPUSSCIECPCIDIINTISPQDT信息素养-培训课件41如何调研-检索阶段理工科需选用的外文数据库学科通用数据库EiCompendexINSPEC信息素养-培训课件42如何调研-检索阶段理工科需选用的外文数据库学科专业数据库（需根据具体专业情况选用）需根据具体专业情况选用，如：EnvironmentalEngineeringAbstractsElectronicsandCommunicationsAbstractsIELASMEMedlineCABPetc.信息素养-培训课件43如何调研-检索阶段理工科需选用的中文数据库中国知网中国期刊全文数据库中国博士学位论文全文数据库中国优秀硕士学位论文全文数据库中国重要会议论文全文数据库中国专利数据库国家科技成果数据库信息素养-培训课件44如何调研-检索阶段理工科需选用的中文数据库万方数据资源系统期刊论文数据库学位论文数据库会议论文数据库中外专利数据库中外标准数据库科技成果数据库维普信息资源系统中文科技期刊数据库信息素养-培训课件45如何调研-检索阶段理工科可选用的中文网络资源中国知识产权网专利检索系统国家知识产权局网站中国科技论文在线Google学术搜索信息素养-培训课件46如何调研-检索阶段-数据库的选择举例：大型汽车运输船选用的外文数据库Elsevier公司的：SCOPUS、Webofknowledge平台上的：SCIE、CPCI、DII、CSA的：NTIS、ANTE、Mechanical&TransportationEngineeringAbstracts、ComputerandInformationSystemsAbstracts、ElectronicsandCommunicationsAbstractsEngineeringVillage平台上的：EiCompendex、INSPEC、学位论文数据库：PQDT、ProQuest其它全文型数据库：IEL、ASME…注：首先利用上述文摘型数据库检索，全文型数据库主要用于需要时查找全文。信息素养-培训课件47如何调研-检索阶段-数据库的选择在Webofknowledge平台中选择具体的数据库信息素养-培训课件48如何调研-检索阶段-数据库的选择举例：大型汽车运输船选用的中文数据库万方数据资源系统：检索案例期刊论文数据库、学位论文数据库、会议论文数据库、中外专利数据库、中外标准数据库、科技成果数据库中国知网：检索案例中国期刊全文数据库、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国重要会议论文全文数据库、中国专利数据库、国家科技成果数据库维普信息资源系统：中文科技期刊数据库信息素养-培训课件49如何调研-检索阶段-数据库的选择举例：大型汽车运输船选用的中文网络资源国家知识产权局网站中国知识产权网专利检索系统中国科技论文在线Google学术搜索信息素养-培训课件50如何调研-检索阶段检索注意事项查全年限选择：一般15-20年文献类型选择：期刊论文、会议论文、学位论文、专利、标准、成果、专著等数据库选择：充分利用大型文摘型数据库（需要时借助全文数据库查看全文）检索词选择：全面（同义词、近义词、学名、俗名、缩写、结构式、分子式等）查准检索词选择：规范、准确检索策略构建：合理、有针对性一般地，在查全的基础上再以查准为主信息素养-培