项目五 认知市场失灵与政府干预

项目五认知市场失灵与政府干预和尚的垄断知识目标：▲了解公共产品和外部性的分类；▲掌握公共产品、外部性、垄断、信息不对称的含义；▲了解科斯定理；▲理解公共产品、外部性、垄断、信息不对称如何导致的市场失灵；▲掌握市场失灵的微观经济政策；▲认识政府在解决市场失灵中的作用以及政府干预的失灵。能力目标：▲能正确理解市场失灵现象；▲能够分析和解释现实经济中存在的市场失灵现象，并提出基本的解决思路；▲能正确理解政府在市场中的作用与经济功能；▲能理解政府干预的理由及方式。任务一理解市场失灵与政府经济职能市场失灵的含义

市场失灵是市场机制在不少场合会导致资源不能有效配置，即导致无效率的一种状况。也是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。导致市场失灵的主要原因垄断外部性公共物品风险与信息不对称市场失灵的存在，是政府实行微观经济政策的基本理论依据。效

率经济学中的效率又叫做资源配置效率。在既定的生产技术条件下，当经济再也不可能以现有的可供使用的资源使得社会成员获得更多福利时的一种状态，我们就可以说这个经济是有效率的。从这个意义上来理解，经济效率涉及到的是在所有可能的资源配置中确定最优的资源配置，以便实现社会成员的经济福利最大化，即实现“帕累托最优”。按照帕累托标准，如果既定的资源配置状态的改变，能够让一部分社会成员的状况改善，而其他人的状况并没有变坏，这就可以看作是一种资源配置状况的改善，称为“帕累托改进”。如我国20世纪80年代在农村推行的家庭联产承包责任制，使农民家庭、农村集体和国家都得到了好处，各方的收入都增加了，这就是一种“帕累托改进”。公平市场并不是一定能带来公平的收入分配，它可能会产生令人难以接受的收入水平和消费水平的巨大差异。1、坚持效率优先，允许和鼓励“部分人先富”，最终达到共同富裕。2、必须正确处理初次分配，反对平均主义。3、反对收入差距过分悬殊，注重再分配。政府干预的失效1、现实中政府干预的垄断性及“内在效应”2、政府干预具有不以直接赢利为目的的公共性3、利益集团的寻租行为4、信息不对称易导致政府决策失误5、政府干预具有滞后性任务二正确认知公共产品公共物品的含义

由政府部门提供的、供社会全体成员共同享用的物品和劳务。例如：国防、道路和电视广播等等。公共物品的特征

非竞争性：公共物品的非竞争性是指增加任何人对某种商品的消费都不会减少其它人所可能得到的消费水平。非排他性：公共物品的非排他性是指不管是否付费，某人对该物品的消费或使用，并不排斥他人对该物品的使用，也就是说，任何人都可以免费享用该物品。公共物品的分类纯公共物品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品，如国防、外交、法律、法规。准公共物品：具有有限的非竞争性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到一定程度时，超过拥挤点，会造成成本增加。因此准公共物品通过收取一定的费用来实现。公共资源：具有非排他性但有竞争性的物品，如草场、公海等。公共物品与市场失灵非排他性导致的市场失灵任何购买公共物品的人都不可能因付费购买而独占该物品所带来的全部效用或收益。每一个购买者仅仅考虑自己购买的成本收益，而不将其他人可能得到的好处做为一种收益考虑，尽管他们在增进他人福利时，不必增加自己付出的成本。所以，市场机制既不能促使企业去生产这种物品，也不能让潜在的购买者作出支付或购买决策。公共物品与市场失灵非竞争性导致的市场失灵有些物品是非竞争性的，如不拥挤的桥梁和公路、宽敞的游泳池等，这些物品的使用和消费必须付费，以便收回生产成本。如果不支付费用就不允许消费或使用，就意味着这些产品的浪费、闲置，使得资源配置效率降低，即市场机制不能促进资源的最优配置。政府对公共产品引起失灵的干预措施1、市场只适于提供私人产品和服务，由于搭便车问题产生市场失灵从而导致公共产品的供给过少。因而需要政府公共部门提供公共产品。向社会有效提供公共物品恰恰是政府活动的领域，是政府公共部门的一个基本的首要职责。政府特征是具有强制性权力，它可以用税收手段来集资，提供这些产品，因而有可能超越“搭便车”困难。2、从社会发展的角度来看，生产力水平比较低的社会形态和生产力水平比较高的社会形态，都需要政府来提供某些必需的公共物品。

任务三

正确认知外部性外部性定义与分类

(一)外部性定义外部性是指在生产和消费活动中，经济当事人对第三方经济当事人产生了成本或者收益的影响，而这种影响并未在经济中反映出来。

(二)外部性的分类1、外部收益

如果一些经济当事人的生产或者消费通过非市场途径（非自愿交易）使另外一些经济当事人受益而前者又无法向后者收费，就称为外部收益或称为正的外部性。2、外部成本如果一些经济当事人的生产或者消费通过非市场途径（非自愿交易）使另外一些经济当事人蒙受损失而前者又没有补偿后者，就称为外部成本或称为负的外部性。外部成本不反映在市场价格中，是经济无效率的一个来源。

值得注意外部性的影响

（一）外部性使得私人成本与社会成本不一致私人成本是厂商生产过程中投入的所有生产要素的价格。社会成本是私人成本加上外部影响。外部性的存在一般会使私人成本不等于社会成本。负的外部性使得私人成本会低于社会成本。正的外部性使得私人成本高于社会成本。这样要么受损失的一方得不到补偿，要么产品的生产不能达到最优产量，从而导致资源的不合理配置。（二）外部性使资源配置无效率1、外部收益使资源配置无效率2、外部成本使资源配置无效率

外部性的治理（一）课税与补贴在存在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本的人征税，征税额等于边际外部成本；对带来外部收益的人给予补贴，补贴额等于边际外部收益。（二）合并企业

合并企业的目的就在于使外在性问题内在化。使社会资源得到有效配置。（三）明确产权

产权是指对资源的所有权和使用权。

资料：有一个旅行团乘坐一辆豪华大巴从武汉前往宜昌，旅行团中有张三、李四和王五三个烟民。如果车内明确禁止吸烟,即车内乘客有享受清洁空气的产权,那么烟民就不能吸烟。但这三个烟民的烟瘾很大,如果一路上不吸烟,会十分难受。于是他们同其他乘客协商,三人合起来给其他乘客每人譬如15元,以换取路上三次抽烟的权力。其他乘客答应,认为这个交易是值得的。这样，大家各得其所,资源得到了有效配置。如果车内是允许抽烟的,其他乘客可以同三个烟民协商,合起来给他们每人譬如250元,以换取他们不抽烟或只抽三次烟。这三个烟民答应,认为这个交易是值得的。这种情况下,资源也得到了有效配置。试对这种现象进行分析。问题讨论任务四正确认知垄断一、垄断（一）垄断的含义

垄断就是指一个企业是其产品的唯一卖者，且没有相近的替代品，即一个厂商成为整个市场的供给方。（二）垄断的特征表现垄断特征整个行业只有一家厂商

没有替代产品

厂商是市场价格的制定者

进入壁垒相当高

市场垄断的危害垄断与完全竞争比较，具有以下危害：第一、垄断价格较之竞争价格更高，但产量比竞争更少，从而降低了资源配置效率，无法实现有效率的生产。第二，垄断产生了社会福利净损失（又称无谓损失)，损害消费者利益和社会福利，滋生寻租和腐败。市场垄断的治理1、反托拉斯法反托拉斯法是旨在限制垄断势力的法令和条例的汇集。它是政府制定的保护竞争，反对垄断和限制性贸易的一系列立法。2、采取不同方式鼓励竞争针对不同形式的垄断，反托拉斯法可使政府采取限制兼并、拆分公司、限制公司从事任何有碍市场竞争行为、行业的重新组合和处罚的方式来鼓励竞争。任务五正确认知信息不对称一、信息不完全及信息不对称（一）信息不完全

信息不完全指市场参与者缺乏有关商品买卖的充分信息，即市场的供求双方对于所交换的商品不具有充分的信息。信息不完全带来了许多问题，从而导致市场失灵。

（二）信息不对称

信息不对称指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有的信息。简言之，信息不对称指的是一方掌握的信息多一些，另一方掌握的信息少一些。二、信息不对称产生的问题（一）契约签定前的逆向选择

逆向选择指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。出现劣币驱赶良币的现象。（二）契约签定后的道德风险

道德风险是指交易双方在交易协议签定后，在双方信息不对称的情况下，其中一方利用多于另一方的信息，为享有自己行为的收益，而将成本转嫁给另一方，从而造成另一方损失的可能性。（三）委托——代理问题

当代理人为委托人工作时，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人的意图行事，产生代理人的道德风险。

委托—代理问题，其后果不仅使委托人受损，也使社会资源配置的效率受损。三、应对信息不对称的对策

1、需要市场主体采取应对行动，主要是加强信息信号的传递及显示。如通过保证书有效地发出产品质量的信号；发出二次信号显示。对于伪劣产品充斥的市场也可以由具有信誉的商人或者机构来重新建立秩序。2、需要政府管