科技公司保密监督检查管理规定

科技公司保密监督检查管理规定第一章总则第一条保密检查是监督保密工作落实情况的重要手段，以确保各类涉密人员保密制度落实到位，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》，结合公司具体情况制定本规定。第二条保密检查要贯彻“积极防范、突出重点、既确保国家秘密又便利各项工作”的方针，与指导工作相结合，与调查研究、总结经验相结合。公司保密委员会对保密制度的执行负监督责任，保密办公室对保密制度的执行负检查指导责任。第二章保密检查的基本内容与形式第三条保密领导责任制检查重点：（一）是否按公司要求建立了保密组织机构（设专职保密员）并明确职责分工。（二）保密领导责任制的执行情况。（三）公司负责人对保密工作是否有批示和要求。（四）是否为保密工作提供了人力、物力、财力的保障。（五）保密工作是否有计划、有检查、有总结。（六）负责保密工作的领导是否及时研究、解决保密工作中存在的问题（要有文字记录）。（七）对业务工作中的保密工作重点、国家秘密事项、涉密人员基本情况是否清楚。（八）是否做到了保密工作与业务工作“同计划、同部署、同检查、同总结、同奖惩”（要有文字记录）。第四条保密制度建设检查重点：（一）是否根据公司的有关规定，制定了公司的管理制度。（二）制定的管理制度是否有保障措施。（三）制定的管理制度是否符合公司的实际情况和具备可操作性。第五条涉密人员管理检查重点：（一）是否按照《涉密人员管理规定》对进入涉密部位人员进行了资格审查。（二）是否按照《涉密人员管理规定》对进入涉密岗位人员进行了涉密等级界定。（三）是否签订了保密责任书。（四）是否对涉密人员离岗进行脱密期管理，并签订保密承诺书。（五）是否对涉密人员进行保密教育。（六）是否发放了保密补贴。（七）涉密人员统计表是否清晰、准确。第六条涉密载体管理检查重点：（一）是否按照《国家涉密载体密品管理规定》对涉密载体标明密级和保密期限。（二）在制作、收发、传递、使用、复制、保存和销毁各个环节的管理上是否有严格的保密措施。（三）管理和使用涉密载体的人员是否符合要求。（四）是否使用了各类审批登记表，登记表是否签署完整。第七条涉密计算机管理检查重点：（一）是否对涉密计算机和涉密存储介质进行密级标志，是否对非涉密计算机进行警示标志。（二）是否严格做到涉密不上网，上网不涉密。（三）涉密存储介质是否统一保管，是否履行使用和外出携带的审批手续，是否存储涉密信息。（四）计算机、涉密计算机和存储介质是否有台帐。第八条保密要害部位管理检查重点：（一）是否按照《保密要害部位管理规定》落实了岗位责任制。（二）是否制定和落实了具体的保密制度和措施。（三）保密要害部位的涉密人员是否经过专门培训。（四）保密要害部位的环境是否具备保密条件。（五）人防、物防、技防等安全防护隔离措施是否符合要求。第九条通信和办公自动化的管理检查重点：（一）通信和办公自动化的设备是否符合保密要求。（二）是否制定了严格的管理制度并指定专人负责管理。（三）通信和办公自动化设备台账是否清晰、准确。第十条保密监督检查的形式保密监督检查包括以下几种形式，每次具体采用形式根据检查的内容和工作需要等因素来确定。（一）日常检查。保密办公室进行的例行检查。（二）专项检查。针对某一具体项目，内容专一，重点突出，填写《专项检查记录表》。（三）突击性检查。不作预先通知，根据某一突发因素或工作需要而定。（四）保密自查。每月底或下月初各涉密部门、涉密人员进行自查。第三章保密检查措施第十一条保密检查中，被检部门和人员应积极配合，按检查人员的要求提供相应的设备、载体、台帐和记录等，被检人员应配合检查，不得无故拒检。第十二条涉密人员、保密要害部位、涉密部门每月进行一次保密工作自查，填写《涉密人员保密自查表》，《保密室保密工作月自查表》和《涉密部门保密自查表》，交保密办公室存档。对发现的问题提出整改要求，限期整改，并复查。第十三条保密办公室每季度对部门负责人进行一次保密检查，填写《部门负责人保密检查记录表》并记录提出整改要求，限期整改，并复查。第十四条公司保密委员会每6个月组织保密检查并记录于《保密工作检查情况记录表》，对发现的问题提出整改要求，保密委员会每年组织对全公司进行至少两次有针对性的综合性检查，发出《保密隐患整改单》，限期整改，并复查。第十五条保密委员会会每年对公司负责人进行保密检查并记录于《年度公司负责人保密检查表》。第十六条全面检查前，负责实施的组织要认真研究确定检查的内容、方法和要求，制订检查工作方案并填写《监督检查实施计划表》，保密检查后，检查人员对检查结果要认真研究、总结，对存在问题的部门提出整改意见并填写检查表。公司保密办公室根据检查人员提交的检查表，对被检部门或个人下达《保密隐患整改单》，限期整改。第十七条对检查中存在和出现的问题督促整改，并将检查结果和整改情况记录。第四章附则第十八条本规定由保密办公室负责解释。第十九条本规定自下发之日起执行。

附件1科技公司年月涉密人员保密自查表编号：部门姓名涉密等级保密自查情况1.本月是否产生过涉密文件或电子文档？是□否□是否按规定进行了定密？是□否□是否进行了密级标示？是□否□2.本月是否有需要变更密级或解密的项目或文件？是□否□是否按规定进行了审批？是□否□是否更改了密级标示？是□否□3.本月是否制作过秘密载体？是□否□是否在公司规定的场所或上级保密部门批准的定点制作单位制作？是□否□4.本月是否携带秘密载体出差？是□否□是否按规定进行了审批？是□否□是否采取了合适的保护措施？是□否□5.本月是否参加过涉外活动？是□否□是否携带了秘密载体？是□否□携带秘密载体是否经过审批且采取了严格的保密措施？（没携带秘载体的可不选择）是□否□6.本月是否曾经因公或因私出国（境）？是□否□是否按规定进行了审批？是□否□是否签订了保密协议书？是□否□是否在无安全保密措施的场所谈论过秘密事项？是□否□7.本人是否有便携式笔记本？是□否□本月是否用便携式笔记本处理过涉密文件？是□否□本月是否携带便携式笔记本出国（境）？是□否□携带便携式笔记本出国（境）是否按规定办理了批准和携带手续？（没有携带便携式笔记本出国的可不选择）是□否□8.本月是否复印过涉密文件？是□否□是否按规定进行了审批和复印？是□否□9.本月是否发送或传递过秘密载体？是□否□是否按规定专人传递或通过机要发送？是□否□10.本月是否接受过秘密载体？是□否□是否进行了知悉范围审批？是□否□是否进行了归档？是□否□11.本月是否对外提供过资料或物品？是□否□是否按规定进了审批？是□否□12.本月是否撰写过文章或论文？是□否□是否按规定进了审批？是□否□13.本月是否进入过保密要害部位？是□否□是否遵守了保密要害部位的管理规定？是□否□14.本月是否通过网络发送过涉密邮件？是□否□15.本月是否用手机谈论过涉密事项？是□否□16.本月是否借阅过秘密载体？是□否□是否按规定进了审批和登记？是□否□是否在安全保障的地点使用？是□否□17.本月是否使用过涉密移动存储介质？是□否□是否按规进行了使用？是□否□18.本月是否更新病毒库？是□否□19.本月是否做了审计报告？是□否□20.本月是否更新的系统补丁？是□否□21.本月是否变更了4次计算机密码？是□否□22.本月是否参加了保密教育？是□否□自查结果符合要求□不符合要求□签字：年月日

附件2科技公司保密室保密工作月自查表负责人姓名自查时间保密自查情况1.室内的防盗报警器装备是否有效？是□否□2.防盗门、窗、网是否完好无损？是□否□3.出入人员是否按规定进行了登记？是□否□4.本月内是否有外部人员进入参观？是□否□是否按规定进了审批？是□否□5.涉密计算机都按要求进行了口令更换和升级病毒库是□否□6..涉密计算机是否粘贴了标识？是□否□7.涉密计算机是否与互联网物理隔离？是□否□8涉密计算机中存储的涉密文件是否按规定进行了标识？是□否□9.中间转换机是否存储涉密文件？是□否□10.中间转换机是否按规定进行单向信息交换？是□否□11.本月内是否打印过涉密文件？是□否□是否按规定进行了审批和复印？是□否□12.本月内是否销毁过秘密载体？是□否□是否按规定进行了审批并在专门的设备上销毁？是□否□13.本月内是否使用过涉密移动存储介质？是□否□是否按规定进行了使用？是□否□自查结果符合要求□不符合要求□检查人签字：年月日

附件3科技公司涉密部门月保密自查表部门：年月日序号自查内容结论备注1内部工作机是否存储涉密文件是□否□2内部工作机是否插入个人USB设备是□否□3内部工作机标识是否完整是□否□3内部工作机是否接入国际互联网是□否□4部门内员工上网是否进行登记是□否□5部门内员工是否在公共信息网络存储处理涉密信息是□否□6是否存在移动介质交叉使用是□否□7信息公开是否进行审批是□否□8办公自动化设备是否有专人管理是□否□9本月是否召开涉密会议，是否按保密规定执行是□否□10本月是否有协作配套项目，是否按保密规定执行是□否□11本月是否有外场试验，是否按保密规定执行是□否□12本月本部门人员是否有因私出境，是否进行了审批是□否□13本月是否有国家秘密确定、变更和解除的情况，是否按规定办理是□否□14本月是否有失泄密事件发生是□否□检查结论符合要求□不符合要求□部门内检查人签字：日期：部门领导签字：日期：

附件4科技公司部门负责人保密检查表编号：负责人姓名保密检查人员姓名检查时间检查记录1.季度内是否学习过国家保密政策和法律法规？是□否□2.季度内是否对本部门保密措施落实情况进行检查？是□否□3.是否了解公司的保密工作重点？是□否□4.季度内是否研究解决过保密工作重要问题？是□否□5.是否对本人保密工作职责清楚？是□否□6.季度内是否对本部门人员进行保密培训教育？是□否□7是否对公司部署的保密工作认真落实？是□否□8.每月部门是否组织进行保密工作自查？是□否□检查结果是否合格？是□否□9.是否清楚本部门涉密人员情况？是□否□10.是否清楚本部门非涉密计算机情况？是□否□11.是否了解公司涉密项目情况？是□否□12.是否落实信息公开制度？是□否□13.是否了解涉密会议、协作配套、外场试验保密要求？是□否□14.是否了解公司办公自动化管理要求？是□否□15.季度内公司是否发生过泄密事件？是□否□检查结论符合要求□不符合要求□检查人签名：年月日检查情况事实确认意见受检人签名：年月日注：保密办公室每季度对涉密部门负责人进行一次保密检查。

附件5科技公司年度公司负责人保密检查表负责人姓名保密检查人员姓名检查时间检查记录1.年度内是否学习过国家保密政策和法律法规？是□否□2.年度内是否对公司的保密工作做出过指示？是□否□3.是否了解公司的保密工作重点？是□否□4.年度内是否研究解决过保密工作重要问题？是□否□5.年度内是否组织对公司内的保密工作进行考核？是□否□6.年度内是否为保密工作提供过人力、物力、财力上的支持？是□否□7.年度内是否组织进行过保密工作总结？是□否□8.年度内是否组织进行保密工作检查？是□否□检查结果是否合格？是□否□9.是否清楚公司涉密人员情况？是□否□10.是否清楚公司涉密计算机情况？是□否□11.是否清楚公司保密要害部位情况？是□否□12.是否清楚公司保密委员会工作情况？是□否□13.是否了解公司涉密项目情况？是□否□14.对公司保密经费预算及使用情况是否清楚？是□否□15.年度内是否进行过保密奖励和惩罚？是□否□16.年度内公司是否发生过泄密事件？是□否□检查结论符合要求□不符合要求□检查人签名：年月日检查情况事实确认意见受检人签名：年月日注：保密委员会每年对公司负责人进行一次保密检查。

附件6科技公司保密监督检查实施计划表编号：主要目的时间安排检查组成员姓名部门涉密岗位检查职责检查对象检查方式保密办公室审核意见签字：年月日保密委员会审批意见签字：年月日

附件7科技公司保密工作检查情况记录表编号：检查日期检查组人员姓名部门职务或职称保密工作责任制落实情况：保密制度建设情况：保密宣传教育培训情况：涉密人员管理情况国家秘密确定、变更和解除情况：国家涉密载体管理情况：信息系统和信息设备保密管理情况互联网使用保密管理情况：保密技术防护设施设备配备使用情况：涉密场所及保密要害部位管理情况：涉密会议、活动和涉密科研、工程、货物、服务等项目保密管理情况：信息公开保密审查情况：保密检查工作开展情况违反保密法律法规行为查处情况：保密组织机构建设和人员配备情况保密法律法规规定的其他情况：总评：检查组组长签字：年月日保密委员会意见签名：年月日注：此表适用于保密委组织的综合性检查。

附件8科技公司保密隐患整改单编号：部门名称检查时间检查人存在问题签字：年月日整改措施签字：年月日保密办公室验证签字：年月日保密委员会验证签字：年月日

附件9科技公司专项检查记录表编号：检查组成员检查日期检查内容要害部位防盗门是否正常（）是、（）否红外防盗报警器是否正常（）是、（）否铁皮密码文件柜是否正常（）是、（）否红黑隔离电源是否正常（）是、（）否视频干扰器是否正常（）是、（）否是否有完善的规章制度（）是、（）否是否有明确的责任人（）是、（）否出入登记记录有无异常（）是、（）否视频监控是否正常（）是、（）否涉密载体台账是否健全（）是、（）否审批手续是否完备（）是、（）否存放条件是否符合要求（）是、（）否非涉密计算机台账健全（）是、（）否不处理、存储涉密信息（）是、（）否是否未经授权变动计算机配置（）是、（）否输出信息，有无审批手续（）是、（）否存储介质台账健全（）是、（）否涉密与非密不交叉使用（）是、（）否办公自动化设备台账健全（）是、（）否使用登记手续完备（）是、（）否重大节日保密教育、提醒（）是、（）否防火、防盗检查（）是、（）否发现的问题检查员：年月日保密办公室意见签字：年月日限期整改通知书序号备注请在（）打“√”或“X”，不得为空，“√”为确认，“X”为否认；整改内容与要求详见《限期整改通知书》；专项检查不定期开展，元旦、春节、清明、五一、端午、十一等重大节日前必须开展，并需加入保密提醒和防火防盗检查项。

附件10科技公司要害部位负责人季度保密检查记录表部位负责人姓名保密检查人姓名检查时间检查记录是否认真学习保密工作法规，坚决落实公司各项保密工作制度？是□否□三个月内是否依据公司各项保密工作制度，将保密工作与业务工作同计划，同部署、同检查、同总结、同奖惩？是□否□3.是否对员工进行保密宣传、教育、不断提高员工保密意识？是□否□4.是否认真做好本部门产生的国家秘密事项的确定密级、保密期限和变更密级及解密工作？是□否□5.涉密计算机是否实行专人负责、专人管理、涉密计算机中的涉密信息必须标识密级？是□否□密级标识是否与正文相分离？是□否□涉密计算机是否上互联网？是□否□6.是否有涉外活动或涉密会议？是□否□做好涉密会议和涉外活动的保密管理？是□否□7.是否切实做好涉密载体的收发、借阅、承办、使用、保管、归档等流程的管理工作？是□否□8.是否做好本部门保密防护设备、设施的使用、维修和管理？是□否□9.对承担涉密任务、进入涉密岗位的人员进行严格的保密审查？是否加强对涉密人员的教育和管理？是否与涉密人员签订保密责任书？是否督促、检查其履行保密义务？是□否□10.是否召开至少一次保密工作小组会议？是否传达上级及公司保密工作会议精神？是否对本部门保密工作进行安排、部署和总结？是否对保密重要事宜进行研究解决？是□否□11.三个月内有无发生泄密事件？是□否□是否协助查处失泄密事件？是□否□12.是否经常开展保密检查，及时整改不安全隐患？是□否□13.本身保密工作是否到位？