国际技术与服务贸易ch4

国际技术与服务贸易第四章

国际技术贸易

合同条款及交易程序学习目标掌握技术许可合同的概念和种类熟悉国际技术许可合同的条款内容了解专利、商标及专有技术许可的特殊条款内容了解技术许可合同中的限制性条款问题了解国际技术贸易的交易程序第一节技术许可合同的概念和种类技术贸易合同的概念技术贸易合同是当事双方为实现技术转让特定目的而缔结的规定双方权利义务关系的法律文件。技术贸易合同的主体根据《中华人民共和国对外贸易法》规定，对外贸易经营者是依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。第一节技术许可合同的概念和种类技术贸易合同主体的称呼根据合同性质不同具体称呼分为：许可方（Licensor）&被许可方（Licensee）供方（Supplier）&受方（Recipient）买方（Buyer）&卖方（Seller）出口方（Exporter）&引进方（Importer）转让方（Transferor）&受让方（Trustee）合同正式称呼：首次出现时使用当事人的法定名称，再次出现可以简称甲方或者乙方。第一节技术许可合同的概念和种类技术贸易合同的特点：1、技术贸易合同除适用合同法的一般原则外，还适用工业产权法，特别是技术转让法的有关规定。2、因为技术交易不单单是技术商品的买卖，还涉及到技术的传授、吸收并转换为生产的过程，所以技术贸易合同比一般的商品合同周期长。（我国规定不得超过10年）3、内容复杂、综合性强、涉及面广第一节技术许可合同的概念和种类国际技术贸易合同的种类：许可合同技术服务和技术咨询合同技术开发合同合资与合作经营合同交钥匙合同合作生产合同与货物买卖有关的合同第一节技术许可合同的概念和种类签订技术贸易合同应注意的问题：1、合同必须以正式书面形式订立2、合同内容应完整、明确3、合同应争取在平等互利的基础上签订4、合同使用文字应该准确，条款之间应严格一致第一节技术许可合同的概念和种类技术许可合同的概念：

技术许可合同是双方当事人为共同实现专利权、商标权和专有技术的使用权转让的特定目标而规定双方权利和义务的法律性文件。第一节技术许可合同的概念和种类技术许可合同的种类：普通许可合同排他许可合同独占许可合同分许可合同交叉许可合同第一节技术许可合同的概念和种类普通许可合同（SimpleLicenseContract）又称非独占许可合同（Non-exclusiveContract）排他许可合同（SoleLicenseContract）又称全权许可合同排除第三方使用的权利独占许可合同（ExclusiveLicenseContract）使用费要高60%~100%第一节技术许可合同的概念和种类分许可合同（Sub-licenseContract）又称从属许可合同交叉许可合同（CrossLicenseContract）又称交换许可合同第一节技术许可合同的概念和种类第二节国际技术许可合同的条款内容合同的一般条款：1、序文包括合同的名称、编号、签约时间和地点、双方当事人以及“鉴于条款”。作用是在合同开端就要求当事人双方明确地作出某些法律上的保证。鉴于条款E.g.鉴于乙方拥有设计、制造、安装、销售XX产品的专有技术；鉴于乙方有权和同意向甲方转让上述专有技术；鉴于甲方希望利用乙方的专有技术，以设计、制造、销售和出口XX产品，双方通过友好协商达成协议如下。第二节国际技术许可合同的条款内容合同的一般条款：1、序文“鉴于条款”：说明当事人的职业背景，解释双方签订该合同的理由，陈述许可方拥有权利的真实性、合法性及转让的权利，被许可方希望获得许可方技术的愿望，表达双方为实现合同目标的意愿和所持态度。注意-许可方的权力状况是关键内容-鉴于条款与合同正文的关系鉴于条款与合同正文的地位是有差别的，根据国际贸易惯例，如果鉴于条款的叙述与合同正文条款的规定发生矛盾，则以合同正文条款为准。第二节国际技术许可合同的条款内容合同的一般条款：2、关键名词术语的定义为避免日后产生分歧或争议，对关键性的名词、术语规定符合合同标的的定义。E.g.“专利技术”是指本合同附件一中所列的技术，该技术已于某年某月某日经中国专利局批准，获得了专利权，专利号为……。“合同工厂”是指生产合同产品的工厂，该厂在某省某市，名为……工厂。“合同产品”指本合同附件二中所列的产品及其型号和规格“净销售价”指合同产品的发票价格扣除包装、运输费、保险费、佣金、商业折扣、税金和外购件等费用后金额。第二节国际技术许可合同的条款内容合同的一般条款：2、关键名词术语的定义

1984年5月，我国A厂与外方B公司签订了一份技术转让合同，其中规定，B公司向A方提供一整套生产若干品种西药的技术（包括配方、工艺流程、技术标准以及质量控制等）。A方以提成的方式、按照产品的净销售额的5%向B公司支付技术使用费，合同期限是10年。案例第二节国际技术许可合同的条款内容合同的一般条款：2、关键名词术语的定义但是由于在技术转让合同中没有对“产品净销售额”这个概念加以必要的定义，在中方支付提成费用时双方发生了争议。中方认为：“产品净销售额”=销售总额-销售退回-折让-包装费-运输费-保险费-销售费用-税款外方认为：“产品净销售额”=销售总额-销售退回-折让这样双方产生了分歧，依照中方计算产品净销售额是400万美元，提成为20万美元；外方则认为净销售额应为500万美元，提成为25万美元。双方多次交涉最后采用折中的办法，中方支付了22万美元解决本案。第二节国际技术许可合同的条款内容合同的一般条款：3、转让技术的内容和范围4、技术的价格和支付（第五章详述）5、保证——对供方的要求一是要对技术做出保证二是要对供方转让技术的有效性和合法性加以保证基本技术的确定使用或活动的领域制造和销售地区的规定合同的核心内容和标的第二节国际技术许可合同的条款内容合同的一般条款：6、技术培训在供方出售有关技术的同时，还应承担为受方培训技术人员的责任。7、税费：从技术转让费中预先扣除，再将余额支付给技术供方。——预提8、考核验收9、附件及其他：附件地位与合同正文相等10、尾部（生效、期限、终止及双方签字）第二节国际技术许可合同的条款内容合同的特殊条款：专利许可合同的特殊条款：1、专利条款专利内容、专利号、申请国别、申请的时间和有效期2、专利的保持有效条款许可方应按期向专利主管部门缴纳年费，以保持专利在合同有效期内的有效性。3、侵权的处理

通知的义务

起诉或应诉的义务

关于诉讼期间提成费的支付第二节国际技术许可合同的条款内容合同的特殊条款：商标许可合同的特殊条款：1、商标的内容和特征2、商标权的合法性和有效性3、引进方使用商标的形式直接使用联合使用：上海-Santana联结使用注册许可使用4、商标许可的备案或注册5、关于产品的质量监督权使用较多第二节国际技术许可合同的条款内容合同的特殊条款：专有技术许可合同的特殊条款：1、保密的内容——哪些技术需要保密2、保密的范围——对谁保密3、保密的期限——受方承担保密义务的截止日期4、泄密的责任——承担违约责任的条件、方式、违约赔偿的范围以及违约金的数额第二节国际技术许可合同的条款内容关于技术许可合同中的限制性条款：

限制性条款也称限制性商业条款，是指在国际许可合同中，由技术许可方对技术引进方施加的、法律所禁止的，造成不合理限制的合同条款或做法。国际技术贸易合同的法律适用

合同的适用法律是指合同的成立和解释受哪一个国家法律的约束。一般情况下，国际技术贸易合同的当事人都会希望合同能选择自己所在国的法律为适用法。第二节国际技术许可合同的条款内容国际技术贸易合同的法律适用

应注意坚持以下原则1、当事人“意思自治”原则——当事人可以协商选择合同的适用法律，但要服从当事人国家的国内法和政策对于法律选择自由的限制。2、最密切联系原则——法院可以确定与合同有最密切联系国家的法律作为合同的适用法律。第二节国际技术许可合同的条款内容国际技术贸易争端解决协商和调解解决仲裁解决诉讼解决仲裁与诉讼的区别1、审理案件机构的性质不同。民间、国家机关2、仲裁庭的仲裁员由双方当事人指定或由仲裁院指定，而法院的法官是依法产生，由国家任命3、仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，任何一方不得向任何机构上诉或提出变更，而司法诉讼不同，任何一方不服都可上诉。4、审理程序不同。仲裁一般是双方事先约定，法院是按法律规定进行。第三节国际技术贸易的交易程序技术引进大体分为三个阶段：准备、谈判、履行合同技术引进前期准备技术引进谈判技术引进合同签约技术引进合同履行技术引进后消化吸收第三节国际技术贸易的交易程序交易前的准备阶段选择技术引进项目(项目引进的决策过程如下图)确定目标检查实施收集资料拟定各种方案技术可行选择满意决策反馈第三节国际技术贸易的交易程序选择适当的贸易方式企业应当根据项目的技术特点，自己的具体条件、需求及项目经济性来决定技术引进的方式。对供方的调查和选择对供方技术方面的调查对供方资信调查对供方法律地位的调查可行性研究对外询价技术和价格比较技术比较：技术规格、性能等价格比价：不同国外厂商的比较、历史价格的比较、地区价格的比较、相同价格的比较第三节国际技术贸易的交易程序从法律的角度而言，供方企业可分为以下几种第三节国际技术贸易的交易程序商务谈判阶段技术贸易谈判的特点1、谈判双方不是只追求单方成功的结局，还期望双赢的结果。2、谈判的结果可能是不公平的，但从形式上却是公平的。3、谈判成功的标准不是以对方是否让利或让利多少来衡量，而是以双方是否继续保持良好的合作关系，能否推动转让或许可的技术产生高效益，各项指标均达到预期谈判的目标来衡量。技术贸易谈判的内容

商务谈判、技术谈判第三节国际技术贸易的交易程序商务谈判阶段组织准备组成一个有力的谈判班子，一般包括：项目负责人：谈判的主发言人和负责人一般由企业负责人承担。项目技术负责人：由有关方面的专家组成，负责技术条款的谈判项目经济负责人：通常由财务方面的专家组成，也包括营销专家，负责商务条款的谈判。法律专家：通常有熟悉知识产权保护法和国际惯例的专家或律师担任翻译：尽量不要由纯学外语的人员担任，最好由有工程

技术背景和国际贸易知识，外语水平较高的人担任。第三节国际技术贸易的交易程序商务谈判阶段准备资料制定谈判计划

谈判的总体设想，谈判的内容主次和先后顺序，谈判要达到的最高目标和最低目标，谈判的时间安排拟定谈判方案

谈判方案是谈判计划的进一步具体化，它较详细的拟定出谈判的方针和策略。对于合同条款哪些是要争取的，哪些是可以让步的，什么时间开始让步，让到什么程度，这些都需要在谈判方案中仔细考虑和认真研究。第三节国际技术贸易的交易程序商务谈判的程序开局：各自介绍询盘：双方探测、摸底阶段发盘：双方报价，争锋相对阶段还盘：磋商阶段接受：建立在让步或妥协的基础上签约

不是每次谈判都能当场成交，有很多交易需要经过多次谈判才能最后达成协议。第三节国际技术贸易的交易程序商务谈判的策略和技巧策略顺应策略、对抗策略、合作策略、掌握主动策略、掌握好休会的时机策略、利用竞争逼对方让步策略、出其不意策略、最后通牒策略、调和策略、撤退策略。技巧指谈判人员通过灵活并适宜的运用语言、表情、神态、动作、业务知识等，是对方在心理上朝着己方期望的目标变化的洽谈技能。第三节国际技术贸易的交易程序合同的签订和履行阶段合同的订立与签订——书面形式合同的备案合同的生效、履行与终止注意：合同中未明确问题的解决1、质量要求不明确的2、价格或报酬不明确的3、履行地点不明确的4、履行期限不明确的5、履行方式不明确的6、履行费用的负担不明确的。第三节国际技术贸易的交易程序合同的签订和履行阶段合同的订立与签订——书面形式合同的备案合同的生效、履行与终止注意：合同中未明确问题的解决1、质量要求不明确的2、价格或报酬不明确的3、履行地点不明确的4、履行期限不明确的5、履行方式不明确的6、履行费用的负担不明确的。本章小结技术许可合同是国际技术贸易合同的主要的和基本的形式。通常根据授权性质和使用地域范围，技术许可合同可划分为普通许可合同、排他许可合同、独占许可合同、分许可合同和交叉许可合同。在国际技术贸易中，双方当事人究竟签订哪种类型的许可，要考虑多种因素