马家花园营业部两融绩效成长计划摸底测试

马家花园营业部两融绩效成长打算摸底测试一、单项选择，40题，每题1分，合计40分。1融资融券交易合约期限一般是〔〕[单项选择题*A.6A.6个月(正确答案)B.3个月D.无限期2、投资者融资合约利息依据〔〕[单项选择题]*B.实际使用天数，按月计算C.实际使用天数，按自然日计算(正确答案)D.实际使用天数，按自然日计算，节假日不计息〔〕个信用账户，在一家证券交易所一共能开〔〕[单项选择题]*A.2A.2，3B.1，3C.0，1(正确答案)D.1，24、担保品划转的时间是交易日的〔〕[单项选择题]*A.09:15-15:30A.09:15-15:30B.09:00-15:00正确答案)D.09:30-16:005、关于融券卖出说法正确的选项是〔〕[单项选择题*卖出资金不行购置货币基金卖出资金不行购置货币基金C.不支持市价托付(正确答案)D.可以低于最成交价6100A0.50，可充抵保证金证券金额是〔〕万元,B300%，可以融资买入〔〕B[单项选择题]*A.50A.50；50正确答案)C.100；16.67D.100；1507、一般状况下，客户信用账户无负债，注册制证券单一证券持仓集中度最高可达〔〕[单项选择题]*A.50%A.50%B.20%C.70%D.100%(正确答案)8240%，中芯国际单票持仓集中度不得高于〔〕[单项选择题*A.20%A.20%B.30%(正确答案)C.50%C.50%D.70%9200%，注册制证券整体持仓集中度不得高于〔〕[单项选择题]*正确答案)B.20%C.70%D.100%10、投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出公司证券证券名单，原合约期限〔〕[单项选择题]*(正确答案)到下一交易日马上完毕C.15个自然日内完毕D.15个交易日内完毕11.每季度自动结息日为每季最终一个月的〔〕[单项选择题]*A.20A.20日B.21日(正确答案)C.19日D.18日12、合约归还挨次的设置，以下说法正确的选项是〔〕[单项选择题]*A.0A.0的优先级最高B.1的优先级最高(正确答案)C.100的优先级最高D.99D.99的优先级最高180%以下时，其买入或融资买入单一证券的市值不得超过其账户总资产的〔〕[单项选择题*A.30%A.30%正确答案)C.60%D.80%T日清算后，某客户维持担保比例跌破追保线〔130%〕，则该客户需在之后的〔〕[单项选择题]*A.0A.0)C.2D.3X的市盈率〔TTM〕50倍，静态市盈率400倍，那么本周该股票折算率为〔〕[单项选择题]*正确答案)B.25%C.50%D.65%以下关于计算融资融券保证金可用余额，正确的说法是〔〕[单项选择题]*现金不折算(正确答案)B.证券不折算C.融券卖出资金可计入其中D.D.无需考虑融资、融券的盈亏状况C.不得申请展期D.无法融资融券开仓(正确答案)17C.不得申请展期D.无法融资融券开仓(正确答案)18、融资合约到期后，客户了结合约时需要留意事项的描述中正确的选项是〔〕[单项选择题]*(正确答案)B.卖出对应融资买入证券即可C.归还完该笔合约全部本金即可D.必需卖出对应融资买入证券归还全部负债公司目前融资融券罚息以每日〔〕[单项选择题]*875(正确答案)2.3种的证券，所得资金〔〕[单项选择题]*只可买入标的证券只可买入标的证券只可买入可充抵保证金证券(正确答案)可用于直接还款以下关于证券金融业务推举人的说法错误的选项是〔〕[单项选择题]*(正确答案)B.员工猎取两融息费提成须具有推举人资格C.员工猎取两融佣金提成须具有推举人资格D.证金推举人资格需要年检客户融资买入证券发生配股时〔〕[单项选择题]*不能通过信用账户配股不能通过信用账户配股可以通过信用账户直接融资配股(正确答案)D.以上都不对对于清偿平仓类客户，平仓完成后满足以下哪项条件时，平仓完毕〔〕[单项选择题]*(正确答案)B.相应合约已无负债C.当日清算后实际平仓金额≥应平仓金额D.平仓完毕后维保比例≥145%24、以下关于信用账户进展大宗交易说法正确的选项是〔〕[单项选择题]*B.信用账户内不行进展深圳市场大宗交易C.信用账户内不行进展上海市场大宗交易(正确答案)D.信用账户内不行进展大宗交易50万元，客户申请总额度70万元，最终可为客户发放的最大额度为〔〕[单项选择题]*A.50A.50万B.65B.65万(正确答案)C.70万D.100万26A520元/股〔1000.6〕，该客户6A，该证100%，请问可以买入该证券的最大市值为〔〕[单项选择题]*A.3.6A.3.6亿B.0亿元(正确答案)C.14亿元D.6亿元通市值的〔〕[单项选择题*A.20%A.20%正确答案)C.30%D.50%28TA90万元，目前600.70B650.50，利息费12万元，客户〔〕T+1日补充担保物，如需要补充担保物，则客户需要补充〔〕万元的担保物，或需了结〔〕万元的负债〔不另外转入担保物〕[单项选择题]*需要，7.6，25.34(正确答案)B.需要，5，25.34C.需要，7.6，13.33D.D.不需要以下哪类投资者不受两融开户条件中的交易阅历、资产规模限制〔〕[单项选择题]*A.A.专业投资者B.I类专业投资(正确答案)C.III类专业投资者D.II类专业投资者融券卖出后，T+〔〕[单项选择题]*A.3A.3B.2正确答案)D.0客户自助展期条件不包括〔〕[单项选择题]*4000万元(正确答案)B.合约证券为标的证券C.C级及以上D.合约已结息D，则客户的授信额度将被调整为〔〕万[单项选择题]*A.5A.5正确答案)C.1D.10〔仓位〕0-1之间，两融交易的杠杆率区间是〔〕[单项选择题]*A.0-1A.0-1B.1-3正确答案)D.1-2以下哪个选项属于融资融券特有的降低风险的方式〔〕[单项选择题*B.价值投资C.研报选股D.融券对冲(正确答案)TWAP多用于〔〕[单项选择题]*(正确答案)依据历史成交量铺单配对交易策略理论杠杆率是〔〕[单项选择题*A.0.5A.0.5B.1C.0(正确答案)D.2综合来看，融资杠杆策略最优的投资标的是〔〕[单项选择题]*重组预期股票(正确答案)B.壳公司股票C.流淌性差的小盘股D.D.大市值绩优股票38、配对交易策略需要同时交易〔〕[单项选择题]*A.1A.1B.4正确答案)D.339、我司目前的预警线、追保线、最低线分别是〔〕[单项选择题]*A.180%A.180%，160，145%C.145%，130%，110%D.145%，130%，120%(正确答案)40100A0.25B融券保证金比例0.50.7，最多可融券卖出多〔〕B[单项选择题]*A.100A.100万B.50万(正确答案)C.140万D.200万二、多项选择，20题，每题2分，合计40分。1、开通融资融券账户的条件〔〕*6个月(正确答案)2年2050万(正确答案)(正确答案)E.E.2050万关于担保物划转，说法正确的选项是〔〕*A.TA.T日划转担保物，T+1日担保物到账(正确答案)正确答案)C.划转时间：9:30-15:00(正确答案)D.仅可划转“可充抵保证金证券范围”内的证券(正确答案)客户担保物转出失败的缘由可能是〔〕*(正确答案)B.可充抵保证金证券以外的证券(正确答案)C.当天买入的证券，当天划转(正确答案)D.10个交易日的证券(正确答案)查询某一只股票是否是我司的融资融券标的查询方式〔〕*蜻蜓点金-交易-融资融券-可融资查询(正确答案)B.蜻蜓点金-交易-融资融券-可融券查询(正确答案)C.我司官网-融资融券-标的证券名单及保证金比例(正确答案)D.我司微信效劳公众号点以前，客户还可以通过以下归还负债方式提高维持担保比例〔〕*担保物转入担保物转入银证转账(正确答案)C.直接还款(正确答案)D.现券还券6、投资者可以供给以下哪些资产作为保证金〔〕*房产房产(正确答案)(正确答案)D.开放式基金7、融券开仓失败的常见缘由〔〕*可用保证金缺乏(正确答案)B.可用券源缺乏(正确答案)C.当日无法成交的，托付价格低于前一个交易日的收盘价(正确答案)D.托付价格低于最成交价(正确答案)8、融资开仓失败的缘由有哪些〔ABCD〕*(正确答案)/可用保证金缺乏(正确答案)非融资标的(正确答案)(正确答案)9〔〕*(正确答案)B.融资保证金比例越大，可融资金额越大C.融券保证金比例越大，可融券数量越多D.融券保证金比例越小，可融券数量越多(正确答案)10.以下有关融资融券业务合约到期日调整规章的描述正确的选项是〔〕*遇有非交易日到期的，合约期限顺延至非交易日之后的第一个交易日遇有非交易日到期的，合约期限顺延至非交易日之后的第一个交易日(正确答案)应调整投资者融资买入或融券卖出的标的证券被调整出标的证券范围的，原合约期限不变(正确答案)D.D.遇有非交易日到期的，合约期限不顺延受到限制〔〕*(正确答案)B.甲融资买入、乙融券卖出(正确答案)C.甲担保品划入、乙担保品卖出D.甲担保品买入、乙担保品划出(正确答案)12、以下哪种状况营业部应拒绝客户融资融券业务申请〔〕*B.客户持香港居民身份证C.客户为风险承受力量最低类别(正确答案)D.客户为本公司员工(正确答案)13、客户融资融券开仓金额〔市值〕的打算因素有哪些？〔〕*A.A.授信额度大小(正确答案)(正确答案)C.持仓集中度(正确答案)D.一般账户资产APP0-100之间的有效数字，描述正确的选项是〔〕*A.0-A.0-取消优先级设置(正确答案)B.100-优先级最高C.1-优先级最高(正确答案)D.100-优先级最低(正确答案)客户反映无法担保物买入，可能的缘由包括〔〕*B.公司融资专户资金缺乏C.买入证券不在担保物范围内(正确答案)D.账户可用资金缺乏(正确答案)10430A78万8.35%2万〔180.92元〕。当日收盘后客户查看维保比例显1.3，次日开盘前针对客户账户状况描述正确的选项是〔〕*A.A.130%(正确答案)B.130%次日客户净资产变少(正确答案)次日客户总负债增加(正确答案)AB的限售股〔不5%〕，A、B均为公司融资、融券的标的证券，以下说法正确的选项是〔〕*A.A.A(正确答案)B.A(正确答案)C.BD.B(正确答案)我司两融一般客户标准化治理模式下，主要的治理维度包括〔〕*(正确答案)B.融资期限(正确答案)C.担保物(正确答案)(正确答案)强制平仓对投资者造成的负面影响及风险有哪些〔〕*经济损失风险(正确答案)B.债权损失风险授信额度下调(正确答案)D.信用评级降低(正确答案)我司两融算法支持的交易策略有〔〕*)B.SP交易策略(正确答案)C.BS交易策略(正确答案)三、推断题，20120分。1、合约到期后，客户只能选择了结合约，不能申请展期〔〕[推断题]*对对错(正确答案)66个月，符合开户条件中6个月要求〔〕[推断题]*对对(正确答案)错180%，无法融资买入注册制证券，但是可以担保品买入注册制证券〔〕[推断题]*对对错(正确答案)“先本后息”的原则依次归还单笔合约的本金、利息负债〔〕[推断题]*对对错(正确答案)融资买入的股票市值不算入客户股申购的市值〔〕[推断题]*对对错(正确答案)者多余归还的证券返还给投资者〔〕[推断题]*对对错(正确答案)信用账户在未激活前不能进展担保物划入划出和银证转帐〔〕[推断题]*对对错(正确答案)我司目前维持担保比例最低线为110%〔〕[推断题]*对对错(正确答案)当客户信用账户维持担保比例低于戒备线时，将不允许合约展期〔〕[推断题]*对对(正确答案)错维持担保比例小于180%时，信用账户内制止托付买入注册制证券〔含科创板、注册制创业板及存托凭证〕〔〕[推断题]*对对(正确答案)错3000%〔〕[推断题]*对对(正确答案)错现客户小张一般账户中持有北京银行IPO前限售股〔目前已解禁〕，同时小张10万股北京银行，那么他可以通过担保物划转将二级市场买入10万股北京银行转入信用账户中〔〕[推断题]*对对错(正确答案)回到账上，不会归还其他融资合约。〔〕[推断题]*对对错(正确答案)大额融资客户要坚