风险管理体系实施方案

风险治理体系建设实施方案依据重点任务安排，为建立公司风险治理体系，切实提高公司风险治理水平，促进企业依法、安康、持续进展，现结合公司实际，制定风险治理体系建设实施方案。一、指导思想为深入贯彻要求,围绕公司的进展战略和规划,建立风险治理体系和重大风险防控预警机制。在生产、经营和治理的关键环节与重要领域加强风险防控,防范和化解战略、市场、运营、财务、法律等方面的风险，形成有效的风险、有序的进展。二、工作日标在公司建立、健全风险治理体系,逐步形成有效的风险治理防范机制,设置风险治理机构,明确公司各部门、各岗位的风险治理职责与范围,培育良好的风险意识,提高风险防控力量，确保公司经营和治理行为符合国家法律、法规和政策要求,确保公司风险可防、可控、可承受,确保公司的进展战略和经营目标能全面、充分实现。三、工作原则〔一)合法性原则。依法依规办事,即公司决策、经营也要符合盐湖股份公司治理规定和公司的相关治理规定。(二)全面性原则。公司的风险治理应形成全部门掩盖、全流程掌握,全员参与的格局。(三)动态性原则。公司应依据自身面临的内部环境、外部环境等风险因素的变化,适时、适势地对公司风险进展定期评估、分析,并准时的调整风险应对方案。(四)相互协作原则。风险治理贯穿于公司决策和经营治理的各个环节,而且有些风险在公司各环节中存在相互重齐下,标本兼治,才能妥当应对、化解公司所面临的风险。(五)结合实际原则。风险治理工作应依据公司的进展战略、经营目标、市场进展环境等因素,制订符合自身客观实际的风险治理体系。四、实施步骤风险治理工作主要分三个阶段进展,具体如下：(一)预备阶段成立公司风险治理委员会风险治理体系建设是一项系统工程,有的风险是横跨多个单位。因此,建立风险治理委员会,对公司各单位全面开展风险治理进展统一组织、协调与指导就显得尤为必要。公司成立风险治理委员会,委员会成员名单如下：主任：委员：办公室主任由综合部部长兼任。落实组织分工科学、完善的全面风险治理体系建设有赖于公司各部部门的职能、权责和公司实际状况,明确各职能部门在全面风险治理方案制订中的如下分工,各职能部门领导负责组织、落实本部门的风险治理工作。公司董事会负责公司进展战略等重大事项决策的风险治理；党群部负责党建、工会、企业文化中的风险治理；〔3〕生产部负责公司生产中的风险治理；(4)企管部负责公司物资选购、资产与市场风险治理；〔5〕技术部负责公司产品质量、技术研发的风险治理；(6)工程部负责工程建设中的风险治理；(7)安全部负责公司安全生产的风险治理；(8)综合部负责人力资源的风险治理；财务部负责公司资金和财务的风险治理；3.组织发动全体员工的参与程度与风险意识的凹凸很大程度上关系到全面风险治理工作的成败。通过多层次的组织发动、宣传、培育企业风险治理文化,为全面开展风险治理莫定根底。公司风险治理领导小组通过文件、会议、调研等形式提高公司各职能部门负责人的风险治理意识和水平。公司各职能部门负责人负责组织本部门人员通过集体争论、学习、调查等形式营造风险治理气氛,培育风险治理文化。通过宣传、教育、调查等方式发动一线员工参与到全面风险治理进程中来。此外,公司综合部、工会也应充分发挥部门的职能作用,通过企业内部OA等形式提倡风险治理文化。(二)实施阶段本阶段公司各职能部门和各车间要对所属工作范围的风险进展排查、摸底，理清其风险来源、风险发生可能性、风险种类、风险性质、风险影响、风险处理方式、风险责任人等状况。各职能部门、车间可通过学习、争论、问卷调查、流程检查、案例分析等形式对所属工作范围的风险现状进展梳理,列出风险清单。然后,在此根底上依据风险的性质与特点对风险进展初步分析、评估,在此根底上作出初步诊断。建设风险治理制度查、摸底本部门风险的根底上,组织、落实本职能部门的风险治理制度建设。明确本部门各岗位职责,标准工作流程,建立风险治理制度。建立风险决策制度公司各职能部门应建立风险识别、风险分析、风险处保公司风险可控、可防、可承受。风险识别风险识别内容主要有三类:一是业务流程、机构设置、职责分工的状况;二是违法、违规、违章、违约、违反公司制度和规定状况;三是是否有执行力及执行的效率状况。风险识别的方法主要有:对流程、岗位、案例等自查分析、问卷调查、人员访谈、内部监视、外部监视等。风险分析风险分析主要是对潜在的或已识别的风险进展定性分析,即通过对风险的性质、风险种类、风险大小、风险概率、风险损失、风险的成因等所作的系统分析和评估。风险处置风险处置主要是指公司对所面临的风险,依据风险的特点,结合公司自身实际状况,为符合公司整体利益而实行的具体应对措施。常见的风险处置措施有躲避风险、转移风险、降低风险、分散风险、承受风险等。健全风险治理体系风险治理层次。依据公司风险层次的不同,可将全面风险治理相应的分为三个层面:全面风险治理委员会,各职能部门负责人和职能部门人员、生产作业人员。全面风险治理委员会全面负责公司的风险治理工作,组织、指导公司各职能部门开展风险治理工作;各职能部门负责人具体组织、落实本部门的风险治理工作;公司各部门人员和生产作业人员乐观参与风险治理工作,全面贯彻落实公司有关风险治理的要求和精神。风险报告体系。公司各部门人员和生产作业人员对于所觉察的重大风险、紧急风险应准时地报告给生产治理人员,部门负责人;对于紧急风险不管是否属于本职岗位的风险,觉察者均可实行必要的抢救措施,事后再向相关部门汇报;对于日常一般风险,觉察者应向直属上级领导和业务归口部门汇报;对于日常稍微风险依职权可自行处理,事后做好记录,每月末向本部门汇总。5、运行与改进对全面风险治理体系的运行状态通过问卷调查、座谈、会议等方式收集反响信息,通过上述信息的反响,适时对风险治理系统进展必要的调整,从而不断提高公司的风险治理水平。(三)总结阶段本阶段是公司全面风险治理总结阶段,对本年度风险治理建设、运行与落实状况进展风险总结,每季度向公司提交全面风险治理工作进展报告。公司全面风险治理工作是一项系统工程,公司各职能部门和各级工作人员应认真贯