第二章 领导权力与制约(P)

第二章领导权力与制约本章内容和重点：领导权利的含义与本质、特征与结构、划分与配置、行使与原则、方法与艺术。重点：腐败与制约及权力制约机制的建设。包括4节内容：第一节领导权力的起源与发展第二节领导权力的基本原理第三节领导权力的行使第四节领导权力的腐败与机制小结·案例分析·综合习题补充学习资料深入思考与网上讨论题第一节领导权力的起源与发展一、领导权力的起源二、领导权力的发展一、领导权力的起源（一）权力起源概说权力起源概说的七种代表性观点：1、神权说；2、德仁说；3、智慧说；4、暴力说；5、契约论；6、资源说；7、接受论。七种权力起源说，除了“神权说”外，其他主张都有一定程度上的合理性，同时也说明权力起源于多种因素的作用与影响。（二）权力起源的因素权力起源的因素主要体现于人所具有的一些固有的本质特征,具体表现为:（1）人以劳动作为自身存在的前提。一方面人类在劳动中认识了自然规律，并形成了一定的自然知识。（科学知识）另一方面人类把这种知识结合起来，将其赋予某个具有崇高威信的人或组织，这个人或组织由此便拥有了由知识而产生的权力，并利用它来指挥人类的劳动过程。（2）人具有高度的社会性。劳动创造了人本身，但是，人类的劳动是不能孤立进行的。人们在劳动中首先形成了人与人之间的生产关系，在生产、分配、交换、消费的相互关系中，进一步形成了各种各样的社会关系。（3）人的欲望具有无限性。罗素在《权力论》中认为：动物满足于生存与繁殖，人类则还要扩张。二、领导权力的发展（一）传统社会时期的领导权力（1）传统社会时期领导权力的社会职能与国家政治权力的统治职能明显地交织在一起。（2）传统社会时期领导权力与宗教权力或迷信权力等曾经相互结合。（3）传统社会时期领导权力与宗法权力等血缘关系权力有根深蒂固的联系。（4）传统社会时期领导权力与经济权力有相当直接的关系。（二）现代社会的领导权力现代社会的领导权力是与现代工业社会相适应的领导权力，其与传统社会时期的领导权力相比，具有自身鲜明的特点：（1）现代社会领导权力的自主性非常明显，社会管理职能日益突出。（2）现代社会的领导权力不仅实现了同外部权力的分离，其内部的功能分化也日益发达。（3）现代社会的领导权力是一种法理型的权力。（三）社会转型期的领导权力（1）在领导权力转型时期，传统社会时期的领导权力痕迹依然是存在的；（2）在领导权力转型时期，行政领导权力的现代特征与传统特征是盘根错节地交织在一起的；（3）把握转型期的领导权力的发展趋势，注意旧思想观念的冲击。第二节领导权力的基本原理一、领导权力的含义与本质属性二、领导权力的特征三、领导权力的结构四、领导权力与相关现象一、领导权力的含义与本质属性（一）权力的含义权力一词来自拉丁语，有两种含义：一是意志与法令；二是权势与权威。中国古代汉语中，“权”多指衡量揣度之意；另有政治权力之意。概括起来有代表性的观点有5种：（1）力量说；（2）能力说；（3）控制说；（4）关系说；（5）零总和说。（二）领导权力的含义所谓领导权力就是领导者（权力所有人），遵循相关的法律法规，运用多种方法与手段，在实现特定目标的过程中，对被领导者（权力相对人）做出一定行为与施行一定影响的能力。主要内容包括：（1）领导权力的主体：（2）领导权力的目标；（3）领导权力的作用方式；（4）领导权力的客体。（三）领导权力的本质（1）领导权力在本质上是一种社会关系；（2）领导权力在本质上是一种阶级关系；（3）领导权力在本质上是一种利益关系。二、领导权力的特征1、无形性2、依附性3、可塑性4、对象性5、强制性6、目的性7、交换性8、垄断性9、诱惑性三、领导权力的结构领导的权力结构：是指领导权力的各种构成要素依附于一定的组织机构并在进行有序性活动的过程中构成的静态结构与动态结构的总称。（一）领导权力的静态结构包括三种构成要素：1、领导权力主体。是指国家党政机关、企事业单位与社会组织的各级领导者，是在确定领导目标、履行领导职能、取得领导绩效过程中起主导作用的人或集团。其特点主要有：（1）在其位；（2）负其责；（3）用其权。2、领导权力客体。是指领导权力客体是指领导权力作用的对象，即指领导活动中的被领导者。其特点：（1）服从领导；（2）支持领导；（3）监督领导。

3、领导权力载体领导权力载体是指领导权力与其主客体结合以后所形成的一种网络架构，它表现为权力关系及其制度安排的总格局，是领导活动赖以展开的组织依托与基本框架。（1）在纵向上表现为金字塔式的层级结构，并包含了分工与责任，稳固而有序的上下级制度和层级制原则。（2）其次在横向上表现为平行式的部门结构，具体表现为管辖范围、功能、资源、信息与技术等方面的差异。（二）领导权力的动态结构领导权力的动态结构是由领导权力作用的方向、方式、轨道、层次、时间和结果等要素结合在一起所构成的权力运行模式，这种运行模式赋予领导权力的静态结构以生动的实际内容。这主要表现为：（1）领导权力是一种矢量，其作用方向和轨道具有明显的指向。（2）领导权力的运行呈现明显的层次性，其中间过程存在许多中介。（3）时间在领导权力的动态结构中是一个必不可少的因素。（4）领导权力运行的结果。四、领导权力与相关现象（一）权力与权威的区别与联系1、权力与权威的共性权力与权威的共同性在于能够指导、影响他人的意识和行动。在权力与权威的指示与感召之下，人们改变了自己的想法，而按照权力与权威占有者的意志行事。2、权力与权威的区别（1）权力与权威的来源不同。（2）权力与权威的表现形式不同。（3）权力与权威的影响时限不同。（4）权力与权威的作用效果不同。领导者只有同时具备法定的权力与个性化的权威，才能实行最佳领导，并取得最好的绩效。（二）权力与责任责任，就是领导者在实施领导的过程中，在自己职务和权力范围内应做的工作和应负的使命。责任制约权力，权力为责任服务。在社会主义社会，向人民负责既是权力行使的出发点，也是权力行使的归宿。领导者的权力与责任是人民给予的。责权应该是统一的，有多大的权力就应该负多大的责任。在领导者中要树立“责权不可分、以责定权、以责御权、以责制权”的观点，实现领导责权的最佳结合。（三）权力与权利权利是指人们依法享有的权益、权能，主要指法律承认并保护的人们从事的某种行为，包括作为和不作为。1、权力与权利的共同点

权力与权利的共同点在于，二者都保护享有者本人的利益。权力保护权力所有人的利益，权利也保护权利所有人的利益2、权力与权利的区别

（1）权力与权利享有的条件不同。权利的享有者是自然人，而且是生而有之。权力的享有者则不同，自然人享有权力不是与生俱来，而要依靠自身的努力奋斗去获得。（2）权力与权利实现的方式不同。权利的实现方式是内向的，直接用于保护自己。而权力的实现方式则是外向的，主要是通过支配他人来保护自己。（3）权力与权利的制裁措施不同。权利被侵犯之后，主要是依靠法律手段予以制裁，权利本身没有制裁措施。权力则不然。权力虽然也受法律保护，但除极少数重大的侵犯权力的行为才受法律制裁之外，绝大多数侵犯权力的行为立刻就受到权力的制裁，因为权力具有强制性，本身具有制裁措施。第三节领导权力的行使领导权力的行使，即领导权力主体立足于有序的组织结构，遵循特定的原则与规章制度，采取有效的方法手段对领导客体施加控制与影响从而使领导权力客体按照领导权力主体意愿采取行动，进而共同达到组织目标的过程。包括计划、组织、用人、指挥、执行、控制、监督、反馈等一系列具体环节。一、领导权力的合理划分与配置二、领导权力行使的原则三、领导权力行使的方法与艺术一、领导权力的合理划分与配置（一）宏观层面上领导权力的合理划分与配置主要是从与社大系统诸要素的互动中探索领导权力的合理划分与配置。1、领导权力的合理划分与配置必须服从于国家的政治制度2、领导权力的合理划分与配置必须有利于公民权利的充分享有3、领导权力的合理划分与配置必须与社会经济结构相适应4、领导权力的合理划分与配置必须考虑民族传统文化的因素

（二）微观层面上领导权力的合理划分与配置微观层面上领导权力的合理划分与配置主要是从行政系统内部各要素的联系中寻求领导权力的合理划分与配置。1、组织职能的配置是领导权力的合理划分与配置的基础。2、组织是领导权力合理划分与配置的载体。3、组织人员是领导权力行使的主体。领导权力的划分与配置必须与社会大系统相适应，并充分考虑领导系统内部的各种要素，从而实现各种要素的相互融合与协调，达到领导权力划分与配置的科学化与合理化。二、领导权力行使的原则领导权力行使要遵循五大原则：（一）正当性原则含义：是指领导者在特定的职权范围内履行自己的职责，而无须顾及来自职权之外的其他因素的干扰。包括恪尽职守、竭诚服务。要求：认识职责，坚持真理，正确处理上下级、与同级及周围环境的关系。（二）可行性原则含义：是指领导者行使权力要充分注意组织内外的主客观条件，在现实基础上，在组织原则和社会道德规范内行使权力。要求：加强权力行使可行性分析；处理各种关系；搞好追踪决策。（三）民主性原则含义：是指领导者在行使权力的过程中，要充分发挥人民当家作主的权利，实行决策民主化和领导班子中的集体领导原则。要求：树立全心全意为人民服务的思想；平等待人；走群众路线。（四）效益性原则含义：是指导领导在行使权力的过程中，必须讲究取得成果的大小与快慢，即注重社会效益。要求：组织和群众利益至上；果断决策并善于用人；善于利用时间。（五）权变性原则含义：是指领导者在行使权力的过程中，必须依据不同的环境和条件，审时度势，变换行使权力的方法和手段，调整领导权力的计划和目标。要求：加强预测，提高应变能力；强化信息系统，及时知情，适时调整；搞好反馈控制，总结经验，调整并优化已有政策。三、领导权力行使的方法与艺术领导权力行使的方法与艺术，指的是领导权力行使的操作性层面，主要包括领导权力职位权的行使、领导权力的划分与配置、领导授权的方法与艺术等内容。（一）领导授权的含义与意义1、领导授权的含义所谓授权，就是在组织系统内部，领导者将组织和人民赋予自己的部分职务权力授予下级行政机关或职能机构，以便下级机关能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务，从而为被授权者提供完成任务所必需的客观条件。2、领导授权的意义（1）完成领导任务，实现领导目标（2）锻炼被领导者能力，增强责任心，调动“三几性”（3）改善上下级关系，营造团结向上组织氛围，提高组织效能（二）领导授权的特点与形式1、领导授权的特点（1）领导授权在本质上是组织内部权力分配的特定形式。（2）领导授权实际上是领导活动过程的一部分，其核心内容是上级领导给下属分派任务。（3）领导授权是一种权责高度统一的行为。

2、领导授权的形式

①根据在授权时所凭借的媒介的不同，可以将领导授权分为口头授权与书面授权。②根据授权的规范性程度的不同，可将领导授权分为正式授权与非正式授权。③根据工作内容的重要性程度、上下级的水平与能力等综合情况，可将领导授权分为充分授权、不充分授权、制约授权和弹性授权等形式。

（三）领导授权的程序与原则1、领导授权的程序（1）确定授权的工作内容（2）选择授权的对象（3）正式授予权力并明确责任（4）坚持请示汇报制度，及时检查监督

2、领导授权的原则（1）适当原则。（2）责任原则。（3）可控原则。（4）信任原则。（5）考绩原则。

第四节领导权力的腐败与制约一、领导权力的腐败二、领导权力的制约三、领导权力制约机制的建设一、领导权力的腐败（一）权力腐败的含义在现代社会中，“腐败”概念一般被作为“权力腐败”概念的简称，它特指权力的蜕变。即权力主体滥用权力或者偏离公共职责，借职务之便获取个人的特殊利益，从而使国家政治生活发生病态变化的过程。（二）权力腐败的特征1、权力腐败的主要表现形式是以权谋私；2、权力腐败的主要内容为“寻租”与“造租”；（权力寻租：是指公权者以权力为筹码谋取私利的一种非生产性活动）3、权力腐败的主客体趋向法人化与集团化；（“公贿”现象）4、权力腐败的范围扩大，程度加深；5、权力腐败的新形式不断涌现。（“八化”趋势：合法化、智能化、复合化、巨型化、年轻化、网络化、集团化、同盟化）（三）权力腐败的危害1、直接损害了一个国家的政治稳定，并可能造成危及根本的合法性危机。2、直接消解了一个国家政治生活朝着民主化方面发展的积极力量。3、阻碍了行政与经济体制的变革。4、造成了社会经济资源的巨大浪费。5、已经并将继续对经济收入的分配产生极其严重的不利影响。

6、完全可能造成优秀人才的外流和埋没。7、会导致社会整体道德水平的下降。

二、领导权力的制约（一）领导权力制约的含义与特点1、领导权力制约的含义所谓权力制约，从一般意义上讲，就是对权力的限制与约束。具体地说，就是享有制约权力的个人或者组织与群体，运用民主、法制与新闻舆论等多种手段，通过各种有效途径，对权力所有人与行使者所形成的特定的限制与约束关系。2、领导权力制约的特点（1）权力制约关系必须有两个或两个以上的权力才能形成，单独的权力无法形成制约。（2）权力制约关系是横向的，各种权力的地位是平等的或同层次的，而不存在隶属关系。（3）权力制约的关系是双向的，各种权力之间的限制与约束是双向的。（二）领导权力制约的本质要求1、权力制约主体活动的独立性2、权力制约对象活动的公开性3、权力制约关系的对等性4、权力制约手段的强制性5、权力制约机构的协调性（三）领导权力制约的基本功能领导权力制约的基本功能，是对权力正常运行的肯定和保护，是对权力偏离轨道的防范与矫正，是对权力的补充与完善。具体体现为：1、权力制约的导向功能2、权力制约的保障功能3、权力制约的防范功能4、权力制约的矫正功能5、权力制约的惩诫功能6、权力制约的调整功能三、领导权力制约机制的建设要对领导权力进行有效的制约，就必须建立完善合理的制约机制。（一）权力制约机制：以权力制约权力此机制机制的核心是分权，并使不同权力机构之间形成一种监督与被监督或相互监督的关系。监督者负有监督的权力或职责。以权力制约权力是通过两种方式实现的：一是由一种高级的权力监督低级的权力；二是平行权力层级之间的监督与制约。西方分权制衡制度：立法、行政、司法三权分立。我国建立一套法定监督机制：三种监督形式。我国的以权力制约权力的制度：以社会主义民主为基础，目的是保证人民赋予的权力不被滥用，保护人民群众的利益不受侵害；同时这一制度的原则是分工制约，而不是西方国家的分权制衡。（二）道德制约机制：以道德制约权力此机制是通过学习和教育的方法使社会或统治阶级对政府官员的要求内化为他们的道德信念，帮助他们树立“正确”的权力观，培养他们勤政廉政为统治利益或公共利益服务的意识和品质，使他们能够自觉地以内心的道德力量抵制外在的不良诱惑，自觉地严格地要求自己，行使好手中的权力。权力制约与道德制约的比较：①事后与事前；②制度化与非制度化；③刚性与柔性。这两种制约机制（权力、道德制约机制）哪一种更被看重，在一定程度上受到某种人性观的影响。现实中这两种机制往往是并存的。（三）权利制约机制：以权利制约权力