第12章 边际学派：先驱者

1第10章边际学派的先驱边际学派的开端可以追溯到1871年，杰文斯和门格尔分别出版额关于边际效用理论的居于重要影响的著作古诺杜普伊特屠能戈森丁长发博士副教授cfding@边际效用学派是19世纪末20世纪初资产阶级经济学中影响最大的一个学派，是这一时期以边际分析为核心的经济理论或经济流派的统称。缓和各阶级之间尤其是劳资之间的矛盾和冲突，成为当时经济生活的主题，边际革命就是适应这一要求而发生的。1871年是边际革命的发端。奥地利的门格尔、英国的杰文斯分别发表了《国民经济学原理》和《政治经济学原理》。边际革命出现后，迅速风靡资本主义世界，成为经济理论领域的宠物。边际革命1、西方经济学史上三次转折点的演变

按照西方经济学界的一般意见，在最近200多年西方经济学史上，出现过三次较重要的“转折点的演变”，或者说“较重要的变革过程”。①亚当•斯密革命即自由放任革命；②杰文斯革命即效用革命或边际革命；③凯恩斯革命即宏观经济学革命。所谓革命就是对过去的传统的反叛。2、什么是边际革命从19世纪70年代开始，西方经济学界发生了重大变化，“边际革命”兴起。19世纪70年代初期，英国的杰文斯（1871）、奥地利的门格尔（1871）、瑞士的瓦尔拉斯（1874）,他们三个人生长在不同的国家，居住在不同的地方，但几乎同时而又独立地提出了效用价值论或边际效用价值论，即提出商品的价值不是取决于劳动的耗费量，而是取决于人对效用的主观评价。以此为标志，19世纪70年代到20世纪20年代期间，西方资产阶级经济学领域发生了一场广泛而深刻的变革，它在西方经济学史上占有极其重要的地位，对后世经济学产生了深远的影响，史称边际革命。边际效用学派的发展历程边际效用学派是19世纪70年代到20世纪20年代，参与创建、发展、宣扬边际效用价值论，并以此为基础的为数众多的人物和学派的统称，也包括运用边际分析工具和方法的经济学家。该学派以不同于传统经济学的面目出现，并很快得到传播，最后成为正统经济学的组成部分。1、边际学派的先驱边际学派之前的几个世纪，边际效用理论或边际效用价值论的若干思想已在思想家们的论著中有所反映。17世纪英国的巴尔本、18世纪中叶瑞士的数学家伯努里、18世纪50年代意大利著名思想家加利安尼都提出了边际效用概念和进行了一定的边际分析。以上称传统的效用价值论。18世纪中叶到19世纪30年代，以劳动价值论为基础的古典经济学占支配地位，效用价值论发展缓慢。19世纪30年代以后，古典经济学衰落，为边际效用价值论的发展提出了机会和刺激，传统的效用价值论开始发展成为边际效用价值论。英国的劳埃德（1795-1852）被认为是明确以边际效用来说明商品价值决定的第一人。他对斯密的价值论提出置疑，比较早地提出了边际效用价值论的某些基本思想。爱尔兰经济学家朗菲尔德（1802-1884），提出了边际成本和边际需求概念。法国数学家古尔诺（1801～1877），也是边际主义的主要先驱者。德国的杜能（1783～1850）是边际生产力论的先驱者，提出了相当完整的边际生产力理论。法国工程师杜比特（1804～1866），在研究实际经济问题和政策选择中运用了边际效用原理与方法。实际上，马尔萨斯、李嘉图等人也进行了边际分析。最值得一提的是德国经济学家戈森（1810～1858），他被认为是边际效用学派的直接奠基人。他在1854年发表的《人类关系法则及人类行为规范》中提出了戈森定律，奠定了边际效用学派的基础。戈森第一定律被称为效用递减规律。即人们对某种物品的需要，随着需要的不断被满足，所感受到的享乐程度逐渐递减，直至最后达到饱和状态。戈森第二定律被称为边际效用相等规律。是指在效用递减规律作用下，达到最大限度享乐的方式。一个人如果要从一定量财货中得到最大限度的满足，就必须把他在不同用途间进行分配，而分配的方式必须使得每一种用途上的财货的边际效用相等。戈森定律是非常著名的，遗憾的是他的著作在他身前几乎无人问津，直到他临终前，他的书只销售了几本，他愤而停止发行，并予以销毁。戈森定律实际奠定了边际效用价值论以至后来西方经济学微观部分的基础。2、边际学派的产生（奠基）19世纪70年代，英国的杰文斯、奥地利的门格尔、瑞士的瓦尔拉斯几乎同时而又彼此独立地系统阐述了边际效用价值论的思想，标志着边际效用学派的正式诞生，也标志着边际革命的兴起。三部著作——（英）杰文斯《政治经济学理论》1871年（奥）门格尔《国民经济学原理》1871年（瑞士）瓦尔拉斯《纯经济学要义》1874年西方学者常把1871年称为“边际革命”年，通过边际革命，直到马歇尔，最后形成所谓“新古典学派”。3、边际学派的发展19世纪80年代以后，边际效用学派进入发展时期。可以说，边际革命浪潮席卷了整个欧美理论经济学界。在三位边际革命奠基人的祖国或学术活动基地，涌现出影响巨大的奥地利学派和瑞士洛桑学派。——两个大支派。以门格尔为祖师爷的奥地利学派拥有一批以维塞尔和庞巴维克为突出代表的门徒；以瓦尔拉斯为主的洛桑学派也有帕累托这样渊博和深邃的思想家。杰文斯虽然没有创建出一个学派，但他的学说在英国同样找到了大批热心的追随者。特别是边际主义学说在大洋彼岸美国不仅得到了迅速的传播，而且在克拉克等人手中还得到了极为重要的发展，这种发展终于使边际革命在比较完全的意义上得以完成。从理论内容上来看，边际革命的发展主要体现在：①对边际效用价值论的深化和通俗化；②从基数效用论转向序数效用论；③边际生产力论的完成；④对包括边际效用论和边际生产力论在内的整个边际主义的不同形式的综合阐述。4、边际学派的归宿边际主义学说在其发展过程中，逐步同它原本要反对的古典经济学融合或合流，正是在这种合流的形式上，边际主义思潮才似乎走向成熟稳定。到20世纪初，边际学派已从异端和支流成为近代西方经济学中继古典学派之后的新的主流学派，史称“新古典学派”，其创始者和最大代表者就是剑桥学派的首领马歇尔。边际效用学派的方法论边际效用学派在方法论上以反对德国历史学派相标榜,主张抽象演绎法。其方法论具有以下特点：1、注重心理分析他们把人类社会的经济生活归结为人的无限欲望和资源的有限之间的关系。把人的欲望及其满足规定为政治经济学的研究对象和出发点。2、个人主义他们把社会看作个人的机械总和，认为独立的个体是复杂的社会经济的缩影。他们把鲁宾逊式的追求最大满足和利益的微观个体经济行为作为其理论分析的依据和典型模式。3、在具体分析方法上强调边际分析和数学分析。边际效用学派的两个大支派——奥地利学派——以心理分析为基础。数理学派——以数学为分析工具。理论基础——边际效用价值论基本观点有——商品的价值是人对物品效用（满足人的欲望的能力）的主观评价；价值来源于效用，又以稀缺性为前提，其衡量尺度是边际效用；不能满足人的欲望的生产资料价值由其生产的最终消费品的边际效用决定；物品的市场价格是供求双方对物品效用的主观评价达于均衡的结果（包括马歇尔的局部均衡价格论和瓦尔拉斯的一般均衡价格论）。边际效用价值论最初被用于反对古典学派的劳动价值论，后被用于反对马克思的劳动价值论。12.1.1边际学派产生的历史背景工业革命后的一百年时间里，和生产力巨大发展相伴随的是一系列新社会问题：财富和分配的不平等频繁的经济危机19世纪50、60年代劳资冲突日益严重古典经济学自由主义思想对论证社会和谐无能为力；而古典经济学家的劳动价值论有沦为无产阶级革命的理论武器的倾向。1312.1边际学派概览14可供选择的解决方案：主张进行革命，用社会主义代替资本主义的马克思主义思想；主张倒退回小生产的经济浪漫主义思想；主张通过限制财产权利、进行收入再分配等措施对社会不平等进行修正的改良主义。15边际主义者反对以上任何一种解决方案。他们的方法：新起炉灶，彻底推翻以劳动价值论、客观价值论为基础的古典经济学理论体系，重新建立一套新的经济学理论体系，继续为资本主义的自由经济制度辩护。因此，和古典经济学相比，在指导思想上是继承的；在理论和方法上是革命的。16基本立场：私有财产和自由竞争的资本主义制度优越性在于：能够保证每个社会成员的需要获得最大程度的满足，因而（财产私有制+自由竞争）是实现社会和谐与均衡的最佳制度。1712.1.2边际学派的主要观点采用边际分析方法，关注经济中的边际量。边际分析方法强调决策时最后一个经济变量成本收益对比的重要性。（李嘉图的地租理论中提出的边际原理）理性人假设和最大化原则。经济主体进行经济决策时是理性的，追求个人快乐、享受、利益的最大化，避免痛苦。以微观经济为重点，分析单个消费者、厂商的经济行为。采用抽象演绎法，反对历史方法。强调完全竞争。边际主义者往往把他们的分析建立在完全竞争的假设基础上。根据这个假设，经济主体是价格的接受者，根据市场价格做出决策。18强调需求在商品价格决定中的作用，和古典经济学家强调供给（成本）形成鲜明对比。强调商品的主观效用。均衡原则。边际主义者认为，经济力量一般会趋于均衡，一旦偏离，相反的作用力就会发生作用，向新的均衡趋近。将土地和资本合并，在分配理论中着重讨论工资和利息的决定。将地租、利润和利息都看成财产性收入。主张小政府，自由放任。19边际主义者反对马克思主义，反对各种社会主义，甚至也反对资产阶级的政府干预经济。因此对于当时处于强势地位的资产阶级和有产者是有利的，不利于无产者，也和主张国家干预的官僚对立。当然，边际主义者力主配置资源最有效的市场自由竞争制度，一旦促进财富的增长和社会的进步，对所有的社会成员都将有利。有利于雇主、地主、富人12.1.3边际学派对谁有利或为谁谋利12.1.4边际学派在当时是如何有效、有用或正确的边际学派提出了崭新的、强有力的分析供给，特别是几何图表与数学技巧。边际学派的局部均衡分析方法对从复杂的现实世界中进行抽象是非常有用的具体：①一国的人均收入和部分人的积聚贫困化；②对于一个打的汽车公司而言，经济周期对其利润率非常重要；对于小的便利店的老板而言，经济周期还不如沿街的一家竞争的商店开业重要了；③总量分析和个案分析。202112.1.5边际学派的理论贡献边际分析方法和数理经济学边际效用递减规律理性消费者的选择理论商品的需求法则边际收益递减规律规模收益基本的垄断模型边际生产力分配理论局限：只关注个人最大化和合成谬误长期、静态和完全竞争是非常严格的假设忽略了经济周期理论和经济增长问题现实中诸如工作日、工资率和消费者行为决策往往受到历史和制度因素的影响最小的政府最好的观点已经过时了2212.2安东尼·奥古斯丁·古诺古诺（1801~1877）是第一位把数学运用到经济分析中的经济学家，因而被看作是数理经济学的鼻祖。1834年，古诺在里昂任数学教授次年在格里莫任某学院院长1838年被召回巴黎任教育总督察，同年被授予荣誉军团骑士称号1845年被晋升为军官1854年任狄江某学院院长1862年退休，退休后积极著书立说23主要经济著作：《财富理论的数学原理之研究》，1838《财富理论原理》，1863《经济学说评论》，1876经济分析的特点：生产方面的成本、收益分析完全垄断理论和双寡头理论在微观经济分析中的贡献：第一个在经济学分析中运用微积分第一个提出边际成本和边际收益的概念第一位提出完全垄断、双寡头垄断和完全竞争的精确数学模型的经济学家2412.2.1古诺的垄断理论古诺运用“需求曲线”和“需求规律”讨论了纯粹垄断条件下的价格决定。即“一种物品的生产掌握在一个人手中时”，垄断者获得最大收入的价格及其决定的条件。结论为：垄断企业利润最大化的条件是将价格定在边际收益=边际成本那一点上。25首先，假设总成本和边际成本为0。“假定一个人发现他自己是一处矿泉水的所有者，而这处矿泉水又具有保健功能，这是其他人所拥有的矿泉水所不具备的。毫无疑问，他可以把每升水的价格确定在100法郎。但是他将很快看到需求是不足的。这显然不是挣得大量财富的办法。因此，接下来他将把每升水的价格降到能使他得到最大可能利润的点上，如果F(P)代表需求量规律，他将在进行不同的试验之后，最终采取能使产品P*F(P)最大的P值。”26推导：∵R(P)=P*F(P)∴MR(P)=F(P)+P*F’(P)已知当MR(P)=0，R(P)最大，即

P=-F(P)/F’(P)

或F’(P)=-F(P)/P时总收益R(P)最大27PR(P)=PF(P)

MR(P)D=F(P)DR(P)P利润最大化条件：F’(P)=-F(P)/P现代模型100656020028古诺的模型n点的价格oq将实现垄断厂商利润最大化此时F’(oq)=-F(oq)/oq=-nq/oqR=oq×nqPD=F(P)Danb0qt29结论：假设边际成本为0时，利润最大化的条件：MR(P)=0放松假设，在边际成本为正的条件下，垄断厂商利润最大化的条件转化为MR=MC。3012.2.2古诺的双头垄断理论假设：市场上有两个矿泉水供应者，他们的规模都较小，相互竞争。市场价格由消费者决定，单个企业是市场价格P的接受者。每个厂商都在估计产品的总需求的基础上，根据另一个厂商的供应量调整自身的产量，以实现自身利润的最大化。结论：在双寡头市场上竞争市场价格<市场价格<完全垄断价格两个边际成本相同的厂商平分市场31所有者2的销售量D2所有者1的销售量D1m1n2m2n1反应曲线是实现所有者利润最大化的曲线m1n1所有者1的反应曲线m2n2所有者2的反应曲线x1y1y2e：古诺均衡x232当两个厂商拥有相同的生产技术时，反应曲线的形状是相同的。此时，在均衡点e点x=y，两个厂商平分市场e点是稳定的均衡点，“如果任何一个生产者由于受到他的实际利益的误导而暂时离开这一点，他还会通过一系列反应重新被带回这一点，振幅不断缩小”。33历史借鉴12-1古诺双寡头垄断理论的扩展古诺滞后，几位经济学家改变了古诺的假设，即档企业设定其产量水平时，竞争对手的产量将会保持不变。在销售、成本、产品质量和服务竞争的基础上，这些学者提出了双寡头和寡头垄断者的几种反应模式。343512.3朱尔·杜普伊特法国工程师朱尔·杜普伊特（1804~1866）。1843年被授予著名的法国荣誉军团勋章1850年成为巴黎总工程师1855年当上了法国土木工程兵团的总监察官首次在实际经济问题研究中运用了边际效用原理和方法，为他获得了巨大的声誉和地位。将边际效用递减规律同消费曲线联系第一个用画图表的方式揭示价格和需求数量之间的反向关系发现消费者剩余垄断价格歧视3612.3.1边际效用与需求需求曲线：产品价格与需求量反向变动。水的数量mu消费曲线01851010价格被认为是第一批用图表的方式揭示价格和需求数量之间反向关系的经济学家之一，也是最早强调边际效用是需求的基础的经济学家之一。杜普伊特以市政水利系统中的水的使用为例，阐述了效用和边际效用递减的原理，并且将这一原理直接地与需求概念联系起来。杜普伊特指出，一个人从一个特定单位的水中所获得的满足程度（即效用），取决于那个特定单位的水是如何被使用的。这个人最初会把水用于价值最高的用途上，但随着水的储备或供给不断增加，他之后会将水用于价值较低的用途上。比如，他最初会把水用来饮用，其次用于浇灌花园，再次用于洗涤，如此等等，最后会用于装饰性目的（比如喷泉）。实际上，杜普伊特在这里阐述了关于边际效用递减的原理。373812.3.2.消费者剩余价格为10时，消费者剩余是c；价格为5时，消费者剩余是b+c+e。水的数量价格：mua消费曲线01018510dcbef3912.3.3垄断价格歧视在价格为0时，总效用达到最大。但是生产总是要有成本的，此时，如何实现效用最大化呢？40方案一：价格=生产成本假设成本为5，则政府定价5,销量为18。此时，成本得到补偿，效用损失为f。水的数量价格：mua消费曲线01018510dcbef41方案二：实行价格歧视对效用水平高于5的顾客索要高于5的单位价格超额利润将用于对边际效用小于5的顾客进行补贴，显然这会使总销售额超过18，进而使得总效用损失小于f。水的数量价格：mua消费曲线01018510dcbef382.54212.4约翰·海因里希·冯·屠能屠能（1783~1850）出生于德国西北部沿海城镇的一个地主家庭，早年曾研习农业经营技术，从戈廷根大学肄业后，购置并经营农场，同时从事农业经济研究。43其代表作为《孤立国》（1826年第一卷，1850年第二卷第一章，1863年由海尔曼·舒马赫根据其遗嘱出版了第二卷第二章和第三卷）。在《孤立国》第一卷中他提出了农产品运输成本同生产区划之间关系的理论，被看作是区位理论的奠基人之一。在第二卷中他又扩展了自己的分析，建立了边际生产力工资理论和边际生产力资本理论，成为边际学派一般理论和克拉克的边际生产力分配理论的先驱者。44假设：存在一个很大的孤立城镇，位于一个附近没有通航河流和运河的肥沃平原的中心；该城镇和周围的乡村地区互相交换：中心城镇向乡村地区提供制造品，从乡村地区获得农产品；土地没有优劣之分。问题：在此条件之下，各产业的区位应当如何安排？12.4.1屠能的区位理论45答案：“一般来说，很显然，邻近城市的地区应当生产那些重量大而且占地多的农作物，或者生产那些运费高而不易从边远地区运往城市的农产品，还包括那些易腐烂而必须趁鲜使用者。离城越远的土地则应生产运费越少的产品。”屠能据此原则划出若干个以城镇为中心的同心圆：中心是城镇，往外依次是自由经济（包括蔬菜、奶牛业等）、谷物轮作制、三田轮作制、最远为畜牧业。46屠能的区位理论4712.4.2屠能的边际生产力理论他对各种类型农业位置的认真思考使他提出了一种劳动力使用的边际生产力理论。不断增加单位劳动将导致农产品的总量增加越来越少。在上述制度下的分配原则是什么呢？地租理论：“一个田庄的地租是由于它的位置和土地比最劣的、但为了满足城市需要又不得不从事生产的田庄优越而产生的。”48利息理论：“全部资本在出借时提供的租金是由最后投入的那部分资本的效益决定的。这是利息学说要义之一”。工资理论：“最后雇佣的那个工人的劳动的价值也就是他的劳动报酬”。此工人的生产率应能至少补偿其工资，而生产率较高劳动者却为雇主提供了超过工资的剩余，因此，最后生产率法则，就是剥夺劳动的法则。49历史借鉴12.2赫尔曼·海因里希·戈森戈森（1810~1858）是边际分析直接和最主要的先驱者。1829~1833曾先后两次在波恩大学攻读法律和公共管理课程。1834~1841任六年律师。后任地方政府税务官多年。辞去工作后花费四年时间专门写作《人类交换规律与人类行为准则的发展》一书，于1854年出版。1858年因肺病去世。50戈森对该书寄予厚望，希望它能流传于全世界。在书的序言中，他写道：“我认为，哥白尼为解释宇宙天体之间相互关系成功地提出的见解，也可以用来解释地球上人类之间的相互关系。我相信，我成功地解释了使人类能够相互发生关系并不断使