风险分级管控告知制度

本文档仅用于学习参考本文档仅用于学习参考风险辨识、分级管控和告知制度总则目的为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进展风险分级，并告知从业者，从而进展有效掌握，实现事前预防、消减危害、掌握风险的目的。范围本方法适用于公司范围内安全风险辨识、分级管控和告知治理。1.3.编制依据《安全生产法》〔13号〕《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南〔试用版〕》《工贸行业较大危急因素辨识与防范指导手册〔2023〕1.4.术语和定义危急源〔风险点〕：危急源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危急的、可造成人员损害、在肯定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危急的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危急物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。1.5.公司安委会,对风险辨识、分级管控和告知负全面领导职责。负责安全风险辨识、分级管控和告知管控具体实施工作，部署落实“风险辨识、分级管控和告知打算”，分降落实至专业、班组、岗位，组织对本单位风险点进展辨识评价、评审和提报公司评审。对设备设施和生产操作作业活动方面进展辨识评价和管控。组长：副组长：小组成员：安全风险的辨识风险点的分类依据公司生产的特点及生产现场的实际状况，将公司范围内的风险点分成以下两大类：生产现场及其他区域的物的担忧全状态、作业环境的担忧全因素及治理缺陷；作业过程中的人的担忧全行为。危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它损害。危害因素引发的后果，包括人身损害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。风险点辨识的方法静态分析：以安全检查表法〔SCL〕对生产现场及其他区域的物的担忧全状态、作业环境担忧全因素及治理缺陷进展识别。安全检查表编制的依据有关标准、规程、标准及规定；国内外事故案例和企业以往的事故状况；系统分析确定的危急部位及防范措施；分析人员的阅历和牢靠的参考资料；有关争论成果，同行业或类似行业检查表等。2.3.1.2.安全检查表分析步骤1-1)。表1-1表1-1设备设施清单序号设备编号设备名称设备型存放地责任部门责任人备注号点确定编制人员。包括生疏系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等。生疏系统。包括系统的构造、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。判别危害因素。按功能或构造将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危急因素。列出安全检查分析评价表。针对危急因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析〔SCL〕评价表》〔参照表1-2〕相应内容。表1-2安全检查分析〔SCL〕评价表区域/工艺过程： 车间装置/设备/设施： NO:序检查检查标准未到达现有安全可能性严峻程风险度风险建议改号工程标准的主要后果掌握措施〔L〕度〔S〕(R)等级正/掌握措施1电源开关电源开关必需有独立的专用开关，容量匹配影响使用或设备损坏按规定设置容量匹配的独立开关122微小风险2防护装置接线柱防护罩齐全简洁造成人员触电每次使用前检查防护罩完整性144可承受风险分析人员： 分析日期：动态分析：以作业危害分析法〔JHA〕并依据作业步骤分解逐一对作业过程中的人的担忧全行为进展识别。作业活动的划分按作业区域和作业类别〔检修理类、生产操作类〕作业危害分析的主要步骤划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》〔参照表2-1〕表2-1作业活动清单序号序号作业区域作业活动作业类别备注12将每项作业活动分解为假设干个相连的工作步骤〔注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进展的，对作业人员能起到指导作用。假设作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤〕辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析〔JHA〕评价表》〔2-2〕2-2〔JHA〕作业区域：作业活动：NO:序工作危害或潜在主要现有可能严峻风险风险建议号步骤大事〔人、后果安全性程度度(R)等级改正/物、作业环掌握〔L〕〔S〕掌握1境、治理〕措施措施2分析人员： 分析日期：2对危害因素产生的主要后果分析。依据第六条对危害因素产生的主要后果进展分析。安全风险的评价分级3.1.风险度〔危急性〕危害因素辨识出后需要将危急程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危急性，据此分析推断并确定风险等级。3.2.风险评价分级方法承受风险矩阵法〔L〃S〕3.3.风险矩阵法〔LS〕本方法的风险度是指大事发生的可能性与大事后果的结合。即：R=L×SLS代表大事后果严峻性R代表风险值4级，分别是：1级〔很高〕、2级〔高〕、3级〔中〕、4〔低〕。第十二条风险矩阵法〔LS〕推断准则表3-1L推断准则等级等级标准在现场没有实行防范、监测、保护、掌握措施，或危害的发生不能被觉察〔没5有监测系统〕，或在正常状况下常常发生此类事故或大事。危害的发生不简洁被觉察，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现4场有掌握措施，但未有效执行或掌握措施不当，或危害发生或预期状况下发生没有保护措施〔如没有保护装置、没有个人防护用品等〕，或未严格按操作程3序执行，或危害的发生简洁被觉察〔现场有监测系统〕或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或大事。危害一旦发生能准时觉察，并定期进展监测，或现场有防范掌握措施，并能有2效执行，或过去间或发生事故或大事。有充分、有效的防范、掌握、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，1严格执行操作规程。极不行能发生事故或大事。表3-2S判别准则法律、法规及其他要法律、法规及其他要财产损等级 人员 停工 企业形象求 失/万元违反法律、法规和标局部装置〔>2重大国际影5 死亡 >50准 套〕或设备 响套装置停工、行业内、省4 潜在违反法规和标准 丧失劳动力量 >25或设备停工 内影响不符合上级公司或行不符合上级公司或行截肢、骨折、套装置停工或3业的安全方针、制听力丧失、慢>10地区影响设备度、规定等性病不符合企业的安全操稍微受伤、间受影响不大，公司及周边2 <10作程序、规定 歇不舒适 几乎不停工 范围形象没有受1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工损表3-3R风险度 等级20--25 1级巨大风险

应实行的行动/掌握措施在实行措施降低危害前，不能连续作业，对改进措施进展评估实行紧急措施降低风险，建立运

实施期限马上15--16 2级重大风险 行掌握程序，定期检查、测量及评估可考虑建立目标、建立操作规9--12 3级中等程，加强培训及沟通可考虑建立操作规程、作业指导4级可承受、轻

马上或近期整改2年内治理有条件、有经费时≤8微或可无视的风险

书但需定期检查或无需承受掌握措施

治理或需保存记录5低中5低中高很高后4低低中高很高很事故可能性L果高等级3低低中中高S2低低低低中1低低低低低12345安全风险的掌握风险管控要求风险管控原则如下：4〔一般〕危急，可以承受〔或可容许的〕。科4级危害因素的掌握治理，所属班组具体落实；需要监视来确保掌握措施得以维持现状，保存记录。3级：中度〔显著〕危急，需要掌握整改。公司、科室应引起关注，负责3级危害因素的掌握治理，所属科室具体落实；应制定治理制度、规定进展掌握，努力降低风险，应认真测定并限定预防本钱，在规定期限内实施降低风险措施。在严峻损害后果相关的场合，必需进一步进展评价，确定损害的可能性和是否需要改进的掌握措施。2级：高度危急〔重大风险〕，必需制定措施进展掌握治理。公司对重大及以上风险危害因素应重点掌握治理，具体由安委会和各职能部门依据职责分工具体落实。当风险涉及正在进展中的工作时，应实行应急措施，并依据需求为降低风险制定目标、指标、治理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开头工作。1级：不行容许的〔巨大风险〕，极其危急，必需马上整改，不能连续作业。只有当风险已降低时，才能开头或连续工作。假设无限的资源投入也不能降低风险，就必需制止工作，马上实行隐患治理措施。2级风险：开停车作业、非正常工况的操作。10人以上的。4.1.2.3.10人以上的检修理作业及特别作业。4.2.风险掌握措施应包括：工程技术措施，实现本质安全；治理措施，标准安全治理，包括建立健全各类安全治理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监视和奖惩机制等；教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；个体防护措施，削减职业损害。在选择风险掌握措施时，应考虑：可行性和牢靠性；先进性和安全性；经济合理性及经营运行状况；牢靠的技术保证和效劳。风险掌握措施评审掌握措施应在实施前针对以下内容评审：4.4.1.措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可容许水平；是否产生的危害因素；是否已选定了最正确的解决方案；是否会被应用于实际工作中。风险管控执行程序分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估量划”进展分降落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。依据辨识评价方法对本单位危害因素进展辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析〔JHA〕〔SCL〕级风险评估小组进展汇总、评审后，逐级上报。公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反响各下级单位执行。风险培训各级单位应制定风险评估培训打算，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进展培训，并保存培训记录。风险信息更各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台账》〔4〕，台账应结合实际定期更〔每年至少一次〕。表4风险管控登记台帐填表单位： NO：序号识别时间审定时间12

单位或活动

数目 合计 备注4级 3级 2级 1级〔注：单位或活动－危害因素所存在的单位或临时的某项活动。〕当以下情形发生时，应准时进展危害因素辨识和风险评估。的法律法规公布或者法律法规发生变更；操作工艺发生变化；建、改建、扩建、技改工程；事故大事发生后；组织机构发生大的调整。安全风险公告警示建立完善安全风险公告制度，要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危急源监测和预警。生产部安全治理部门向作业人员供给必需的安全防护用具和安全防护服装，书面告知危急岗位的操作规程并确保其生疏和把握有关内容和违章操作的危害。将作业危急状况、实行的措施、解决的方法以书面告知的形式或告知牌的形式通知作业人员。加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进展辨识评估专项培训；每半年至少对全员进展一次以安全风险、危急源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能娴熟把握安全风险的根本特征及防范、应急措施。加强信息共享和协调联动，准时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知相邻作业区域区队〔车间〕向从业人员照实告知作业场所和工作岗位存在的危急因素、防范措施以及事故应急措施：安全风险危急源通报安全制度和规程紧急反响程序个人防护使用要求重大危急源的辨识防止重大事故的第一步是确认或辨识重大危急源。对危急源的辨识根本原则是：本质属性有潜在危急性：有发生爆炸、火灾危急;有中毒窒息危急;有高空坠落危急;有飞溅物打击危急;有被物体绞、辗、挤压、撞击、切割、挂带危急;有被车辆系统损害危急;有倾覆、危急;有触电损害危急;其他简洁导致人员损害、建筑物破坏、设备损坏危急。隐患简洁产生又不易被觉察、且难于掌握。隐患泛指潜在发生事故，造成人员伤亡或经济损失的物或环境的担忧全状态。从理论上而言，凡存在隐患的设备、岗位、场所都可视为危急源;但是不能一概而论认为但凡有本质属性危急性的设备、岗位、场所都视为存在隐患，都一概作为危急源辨识和风险评价的根本依据，以造成危急源过多过滥，失去重点监控意义。重点告知内容：危急源：高处坠落，物体打击告知措施：安装、拆卸吊机等起重设备和高脚手架、模板等设施时，应当编制拆装方案、制定安全施工措施，报监理单位审批，并在施工时由专业技术人员现场监视。在高处作业人员，要进展安全教育，提高安全意识。带好安全帽，系好安全带，拴好安全网。高空作业点下方不得有人逗留，工作中严禁上下抛掷工具和材料。严禁用绳索、软线、链条等代替安全带。2m时，其边缘上面作业同样应视为高处作业，要设置警示标识。大雨和五级以上大风时，应停顿高处露天作业、缆索吊装及大型构件起重吊装等作业。高处作业人员严禁穿硬底鞋。6.7.2.危急源：触电告知措施：施工所用电气设备绝缘必需良好，凡有暴露带电的电气设备和易发生电击的危急区，都要设围栏、护网、箱、闸等屏护设栏设施。施工用电的线路及设备，应按施工组织设计安装设置，并符合供电部门的规定。严禁将电线线路搭靠或固定在机械、栏杆、钢管、扒钉等金属件上。手持电开工具应由专人治理，手柄绝缘良好，凡不符合要求的机具严禁使用。变、配电室严禁使用易燃的材料建筑，建筑构造应符合防火、水、漏、盗、防小动物串入及通风良好的要求；在承受外来电源和