2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案单选题（共100题）1、（2016年真题）关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】B2、下列说法错误的是（）A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理【答案】D3、（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C4、(2017年)创业投资可以采取的形式有（）。A.非组织化形式B.组织化形式C.非组织化形式和组织化形式D.专业投资机构【答案】C5、不属于PE常用的估值方法是（）。A.市净率法B.净资产定价法C.现金流折现法D.市盈率定价法【答案】A6、境内首次公开发行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A7、有关企业改制的说法错误的是（）。A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂B.企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照D.帮助企业完善公司治理结构【答案】D8、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】A9、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】D10、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.激励约束D.投资保障【答案】C11、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】B12、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A13、企业的关键比率分析能看出许多预警信号，包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、（2016年真题）在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A15、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】C16、关于门槛收益率，下列说法错误的是（）A.适用于设置了门槛收益率条款的股权投资基金里B.向全体基金投资者返还投资本金后，还应继续向基金投资者进行分配C.向全体基金投资者返还投资本金后，向基金管理人分配业绩报酬D.分配收益直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报（门槛收益）【答案】C17、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B18、相对估值法的优点不属于的一项是（）A.受可比公司企业价值偏差影响B.运用简单，易于理解C.主观因素相对较少D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A19、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测B.风险衡量C.收益评价D.风险评级【答案】D20、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（）。A.清算事由通过基金合同约定B.清算由基金管理人负责C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算D.清算报告由基金管理人编制【答案】A21、(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C22、股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】D24、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。A.独立性B.统一性C.非营利性D.行业性【答案】A26、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。A.加权平均资本成本B.股权自由现金流量C.现金流折现值D.贴现自由现金流量【答案】C27、（2017年真题）在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列说法错误的是（）A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金C.股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则【答案】C29、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.5C.2D.3【答案】B30、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】B31、股权投资基金通常采取（）或（）、（）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。A.电话，会面，短信B.电话，邮件，到企业实地考察等方式C.电话，会面，到企业实地考察等方式D.邮件，会面，到企业实地考察等方式【答案】C32、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）A.列入异常机构名单B.注销基金管理人登记C.通过私募基金管理人平台对外公示D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】D33、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产D.从事承担无限责任的投资【答案】D34、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B35、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D36、下列投资者不可视为合格投资者的是（）。A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.净资产低于1000万元的单位【答案】D37、下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（）。A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集【答案】C38、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金不具有法律实体地位B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金投资者以其出资为限承担责任D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D39、股权投资基金起源于（）。A.中国B.美国C.德国D.英国【答案】B40、（2017年真题）份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C41、会计政策或估计变更影响，如公司报告期内存在会计政策或会计估计变更，重点核查影响内容不属于的一项是（）。A.变更内容、理由B.公司财务状况C.管理人D.经营成果【答案】C42、(2017年)下列（）情况下，股权投资基金无法行使优先认购权。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、关于境外直接上市，以下表述正确的是（）。A.基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市B.境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易C.企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批D.境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等【答案】D44、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C45、根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（）的原则。A.先税后分B.先分后税C.先税后证D.先证后税【答案】B46、(2016年)股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】A47、下列不属于政府引导基金宗旨的是（）。A.发挥财政资金的杠杆放大效应B.鼓励创业投资企业的建立C.增加创业投资的资本供给D.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题【答案】B48、董事会席位条款的实质是对被投资企业的（）分配进行约定。A.财政权B.人事权C.控制权D.投资权【答案】C49、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D50、(2017年)不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】C51、（）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金【答案】D52、(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C53、某股权投资基金拟投资C资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点，C公司的净资产为100亿元，按投资基准时点的3.4倍市净率进行投资后估值，则C公司的估值为（）亿元。A.102B.340C.208D.300【答案】B54、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D55、（2018年真题）关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（）A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B56、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D57、下列关于拖售权条款表述错误的是（）。A.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准B.拖售权赋予股权投资基金更大的权利，使其作为少数股东，享有决定公司转让的权利C.拖售权条款保证投资者作为小股东，即使不实际管理、经营企业，在它想要退出的时候，原始股东和管理团队也不得拒绝D.股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权【答案】A58、关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（）。A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离D.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离【答案】B59、尽职调查的目的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D60、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（）成立。A.英国B.美国C.德国D.荷兰【答案】B61、关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（）A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资【答案】B62、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B63、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D64、以下不是股权投资基金清算退出的流程的是（）。A.分配公司剩余财产B.了结公司债权、债务C.清查公司财产、制订清算方案D.对企业进行估值【答案】D65、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.4B.3C.1D.2【答案】A66、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以()。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】B68、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.信托公司【答案】C69、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D70、下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是（）。A.乘数法B.复原重置成本法C.近期交易价格法D.有效市场价格法【答案】B71、对股权投资基金的估值，通常使用的方法，不包括（）A.成本法B.市场法C.收入法D.推理法【答案】D72、以下属于股权投资基金托管机构职责的是()A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】A73、(2017年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B74、（2018年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D75、关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是()A.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权D.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金【答案】A76、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损【答案】A77、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。A.1／4B.1／3C.过半数D.全部【答案】C78、下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（）。A.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资B.根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型C.母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资D.母基金的二级投资没有价格折扣【答案】D79、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是（）。A.信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任B.信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书C.信息披露义务人只能是股权投资基金管理人D.同一基金可以存在多个信息披露义务人【答案】D80、（2020年真题）关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】C81、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D82、股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）。A.0.45亿元B.0.9亿元C.0.15亿元D.0.75亿元【答案】A83、规范及时的信息披露对基金投资者及股权投资基金市场意义重大，主要表现方面包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A84、（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.公司治理D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C85、经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。A.中国证券业协会公会B.中国基金业协会公会C.中国证券业投资基金公会D.中国证券业协会基金公会【答案】D86、基金投资者关系管理具有（）意义。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D87、关于优先认购权条款，以下说法错误的是（）。A.优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释B.优先认购权适用于为上市而进行的首次公开发行（P0）C.优先认购权不适用于为建立员工持股计划而増加的股份发行D.优先认购权对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护【答案】B88、（2020年真题）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并设立，认缴规模3亿元人民币，全体合伙人自设立日起每年1月1日缴纳1亿元，连续3年缴清全部认缴额。从2012年1月1日起，基金A每年将2亿元现金用于分配，连续3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根据合伙协议约定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全体合伙人回收全部本金并就其每笔出资达到单利8%年回报后，基金管理人行使追赶机制并可最多提取20